关于苏州天孚光通信股份有限公司 2021年限制性股票激励计划调整授予价格的 法律意见书 苏同律证字 2024 第[234]号 江苏世纪同仁律师事务所 中国 南京 江苏世纪同仁律师事务所 法律意见书 关于苏州天孚光通信股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划调整授予价格的 法律意见书 苏同律证字 2024 第[234]号 致：苏州天孚光通信股份有限公司 江苏世纪同仁律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州天孚光通信股份有 限公司（以下简称"天孚通信"或"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则（2024 年修订）》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2024 年修订）》（以下 简称"《自律监管指南 1 号》"）等相关法律、法规及规范性文件、《苏州天孚 光通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《苏州天孚光通信 股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《2021 ...

激励计划审核 - 公司监事会审核2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单[2] - 列入名单人员符合激励对象条件[2] 激励对象情况 - 预留授予激励对象为高管、核心骨干，不含监事、独董[2] - 激励对象无不适宜成为激励对象的情形[2][3]

苏同律证字 2024 第[235]号 江苏世纪同仁律师事务所 中国 南京 江苏世纪同仁律师事务所 法律意见书 江苏世纪同仁律师事务所 关于苏州天孚光通信股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整授予价格 暨向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票 的法律意见书 苏同律证字 2024 第[235]号 致：苏州天孚光通信股份有限公司 关于苏州天孚光通信股份有限公司 2023年限制性股票激励计划调整授予价格 暨向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性 股票的 法律意见书 江苏世纪同仁律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州天孚光通信股份有 限公司（以下简称"天孚通信"或"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则（2024 年修订）》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2024 年修订）》（以下 简称"《自律监管指南 1 号》"）等相关法律、法规及规范性文件、《苏州天孚 ...

募集资金情况 - 公司向特定对象发行18,424,753股，募资785,999,962.98元，净额777,046,732.42元[1] - 截至2024年6月30日，累计使用54,006.28万元，未使用余额30,344.84万元[5] 募投项目调整 - 苏州天孚拟投入增加0.4亿元，江西天孚拟投入减少0.4亿元，总投资不变[6] - 2024年11月27日，董事会和监事会审议通过调整议案[10][11] - 调整是为发挥总部优势，提高资金使用效率[7]

关于天孚通信使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于苏州天孚光通信股份有限公司 | 项目名称 | 项目总投资金额 | 拟使用募集资金金额 | | --- | --- | --- | | 面向5G及数据中心的高速光引擎建设项目 | 78,600.00 | 78,600.00 | 1 关于天孚通信使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"天孚通信"、"公司"或"发行人"） 2020 年向特定对象发行股票工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定，对天孚通 信及其子公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，具体核 查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州天孚 ...

募集资金 - 公司向特定对象发行18,424,753股，募资785,999,962.98元，净额777,046,732.42元[2] - 募投项目总投资78,600万元，调整后拟用募资777,046,732.42元[4][6] 现金管理 - 公司拟用不超2亿闲置募资现金管理，期限12个月，可循环使用[7][12] - 2024年11月27日，董事会、监事会通过现金管理议案[1][12] - 保荐机构无异议，购不超12个月理财产品，不用于股票等[7][12]

激励计划 - 2023 - 2024年多次审议通过激励计划相关议案[1][2][4][5] - 调整后2023年限制性股票授予价格为27.11元/股[8] 权益分派 - 2024年半年度以总股本553,911,681股为基数，每10股派现5元，共派276,955,840.5元[6][7] 影响评估 - 本次调整对公司财务和经营成果无实质性影响[9] - 监事会认为激励计划授予价格调整合规且不损害股东利益[10]

苏州天孚光通信股份有限公司 第五届监事会第五次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第五次临 时会议通知于 2024 年 11 月 23 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 11 月 27 日以现场方式召开。应参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人。本次会议的 召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《公司章程》的规定。会议由 监事会主席王显谋先生主持，审议通过以下各项议案及事项，并形成决议。 二、监事会会议审议情况 证券代码：300394 证券简称：天孚通信 公告编号：2024-065 1、审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 经审议，监事会认为：公司本次激励计划授予价格的调整符合《上市公司股 权激励管理办法》、公司《2021 年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损 害公司股东利益的情形。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于调整 202 ...

致：苏州天孚光通信股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东 大会规则》和《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、 法规和规范性文件以及公司《章程》的规定，本所接受公司董事会的委托，指派 本所律师出席公司2024年第三次临时股东大会，并就本次临时股东大会的召集、 召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序以及表决结果的合法有效 性出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师对本次临时股东大会所涉及的有关事项进行 了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 天孚通信临时股东大会 法律意见书 江苏世纪同仁律师事务所 关于苏州天孚光通信股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的法律意见书 本所律师同意将本法律意见书随公司本次临时股东大会决议一并公告，并依 法对本法律意见书承担相应的责任。 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 一、关于本次临时股东大会的召集、召开程序 1、本次临时股东大会的召集 2024 年 10 月 21 日，公司召开了第五届董事 ...

证券代码：300394 证券简称：天孚通信 公告编号：2024-063 苏州天孚光通信股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公司"或"天孚通信"）2024 年 第三次临时股东大会现场会议于 2024 年 11 月 15 日（星期五）下午 14:30，在苏 州高新区长江路 695 号公司会议室以现场投票与网络投票相结合的方式召开。本 次会议通知已于 2024 年 10 月 23 日在中国证监会指定信息披露网站公告。本次 会议由公司董事会召集，公司董事长邹支农先生主持。本次会议的召开符合《中 华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》等有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件的规定。 公司 2024 年第三次临时股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投 票的具体时间为 2024 年 11 月 ...