苏州天孚光通信股份有限公司 投资者关系管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的沟通，促进投资者对公司的 了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值和股东利益最大化，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作 指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》等法律、法规和规范性文件、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投 资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同，实现公司和投资者利益最大化的 战略管理行为。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则: （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规 章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动 ...

苏州天孚光通信股份有限公司 对外投资管理办法（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第二章 对外投资管理的组织机构 第五条 公司股东会、董事会、董事长各自在其权限范围内，对公司的对外 1 投资作出决策。未经授权，其他任何部门和个人无权做出对外投资的决定。 第一条 为了加强苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）对外投资的内部控制和管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效 率，保障公司对外投资保值、增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》以及《苏州天孚光通信股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资，是指公司以货币资金出资，或将权益、股 权、技术、债权、厂房、设备、土地使用权等实物或无形资产作价出资依照本办 法第三条规定的形式进行投资的行为。公司通过收购、置换、出售或其他方式导 致公司对外投资的资产增加或减少的行为也适 ...

第二条 战略委员会是董事会设立的专门机构，主要负责对公司长期发展战 略、重大投资决策和可持续发展工作进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会设立三名委员，其中主任委员一名，主任委员由公司董 事长担任。 苏州天孚光通信股份有限公司 董事会战略委员会工作细则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为适应苏州天孚光通信股份有限公司（下称"公司"）战略需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学 性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司的治理机构，并使董事 会战略委员会（以下简称"战略委员会"）工作规范化、制度化，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律、法规和规范性文件、 公司股票上市地证券监管规则以及《苏州天孚光通信股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定制订本细则。 第四条 战略委员会委员应由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会任期与董事会一致，委员任期届满，可以连选 ...

第二条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保 产生的债务风险。 第三条 本制度所述的对外担保系指公司及其控股子公司以第三人的身 份，为他人提供的保证、抵押、质押及其他方式的担保，包括公司对控股子公司 的担保。具体种类包括但不限于借款担保、银行信用证担保、银行承兑汇票担保、 开具保函的担保等。 苏州天孚光通信股份有限公司 对外担保管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范苏州天孚光通信股份有限公司 （以下简称"公司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司 资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以 下简称"《香港上市规则》"）等相关法律法规、公司股票上市地证券监管规则 及《苏州天孚光通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，特制定本制度。 第四条 本制度适用于公司及其控股子公司。 第五条 公司为控股子公司及其公司的关联单位提供的担保视同对外担 保。 第二章 对外担保的原则 第六条 公司对外担保应当遵循合 ...

苏州天孚光通信股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度（草 案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为加强对苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》，包括但不限于附录 C3《上 市发行人董事进行证券交易的标准守则》和附录 C1《企业管治守则》，其中"香 港联合交易所有限公司"以下简称"香港联交所"）等法律法规、规范性文件、 公司股票上市地证券监管规则及《苏州天孚光通信股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，特制定本管理制度。 第二条 公司董事和高级管理人员持有本 ...

苏州天孚光通信股份有限公司 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公司 法》等相关法律、法规、公司股票上市地证券监管规则和公司章程的规定，经营 和管理公司的法人财产，对股东会负责。 第二章 董事会的组成和下设机构 第三条 公司董事会由 7 名董事组成，其中职工代表董事 1 名，独立董事 3 名，设董事长 1 名。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生，职工代表董 事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，其他董 事由股东会选举产生。其中 1 名独立董事应长居于香港。所有独立董事必须具备 《香港上市规则》所要求的独立性。 公司董事会独立非执行董事至少 3 人且不得少于公司董事人数的三分之一， 其中至少 1 名独立非执行董事必须具备公司股票上市地证券交易所规定适当的 会计或相关的财务管理专长，或适当的专业资格。 1 第四条 董事会根据相关规定下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、 薪酬与考核委员会共四个专门委员会。 第一条 苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步完 善公司法人治理结构，保障董事会依法独立、规范、有效地行使职权，以确保董 事会的工作 ...

苏州天孚光通信股份有限公司 内部审计制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为加强和规范苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，明确内部审计职责和权限，发挥内部审计在强化内部控制、改善 经营管理、提高经济效益的作用，确保内部控制持续有效实施，防范和控制公司 经营风险，维护公司及投资者的合法权益，实现内部审计制度化、规范化，根据 《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律、法规、 规范性文件、公司股票上市地证券监管规则，结合公司实际情况及管理需要，特 制定本制度。 第二条 内部审计是指由公司内部审计机构依据国家相关法律法规及本制度 的规定，对公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性以 及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动，旨在增加价值和改善组织的运 营，评价并促进改善风险管理、控制和治理过程的效果，帮助公司实现其目标。 第三条 内部审计目的在于保障财务报表可靠性、提升经营效率 ...

苏州天孚光通信股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范苏州天孚光通信股份有限公司(以下简称"公司") 股东会网 络投票行为，便于股东行使表决权，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》等有关法律法规、公司股票上市地证券监管规则及《公司章程》《公 司股东会议事规则》，特制定本细则。 第二条 本细则所称股东会网络投票是指公司股东通过深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）网络投票系统行使表决权。网络投票系统包括深交所交易系 统、互联网投票系统。公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数 据，并委托深圳证券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票 和现场投票数据。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过股东会网络投 票系统行使表决权。 股东会网络投票实施细则（草案） 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务。 （H 股发行并上市后适用） 公司召开股东会现场会议应当在深交所和香港联合交易所有 ...

苏州天孚光通信股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的考核与薪酬管理制度，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市 公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港 上市规则》"）等法律、法规和规范性文件、公司股票上市地证券监管规则、《苏 州天孚光通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规 定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制订本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，应被提供充足资 源以履行其职责，主要负责制定公司董事与高级管理人员的考核标准并进行考 核，提出建议，研究和审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，以及 董事会赋予的其他职权。 公司应在香港联合交易所网站及公司网站上公开其职权范围，解释薪酬与考 核委员会的角色及董事会转授予其的权力。 第三条 本工作细则所 ...

苏州天孚光通信股份有限公司 反洗钱及经济制裁管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为规范苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公司"）反洗钱、 反恐怖融资工作，有效预防洗钱及相关违法犯罪活动，及防范相关出口管制和经 济制裁风险（以下统称"洗钱及经济制裁风险"），根据《中华人民共和国反洗钱 法》《中华人民共和国反恐怖主义法》、香港《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条 例》《证券及期货条例》及香港金融管理局、证券及期货事务监察委员会（SFC） 等监管机构的相关规定及适用的出口管制和经济制裁法律法规，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及所属全资子公司、控股子公司。包括但不限于 以下各项业务活动：国际贸易和跨境交易、境内交易、客户和供应商合作、投资 和并购活动、资金结算和金融服务、技术合作和知识产权交易。 第三条 公司各境外子公司在境外开展业务时，应当遵循驻在国家（地区） 的反洗钱及制裁和出口管制法律规定，协助配合驻在国家（地区）反洗钱机构的 工作，在驻在国家（地区）法律规定允许的范围内严格执行本制度的有关要求。 第二章 反洗钱的定义 第四条 本制度所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式 ...