4、会议召开时间： 证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2025-022 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三 十次会议决定于 2025 年 6 月 4 日（星期三）召开 2025 年第一次临时股东会，现 将本次会议的有关事项通知如下： 一、本次股东会召开的基本情况 1、会议届次：2025 年第一次临时股东会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法性及合规性：会议的召集、召开符合《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公 司章程》等规定。 （1）现场及视频会议时间：2025 年 6 月 4 日（星期三）下午 14:50。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为 2025 年 6 月 4 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票 ...

会议情况 - 公司第五届监事会第二十三次会议于2025年5月19日召开[2] - 应参加表决监事3名，实际参加表决3名[2] 议案审议 - 审议通过《关于修订<公司章程>暨取消监事会的议案》，3票同意[3][4] - 该议案尚需2025年第一次临时股东会审议[5] - 审议通过《关于废止<监事会议事规则>的议案》，3票同意[6] - 该议案尚需2025年第一次临时股东会审议[7]

会议相关 - 公司第五届董事会第三十次会议于2025年5月19日召开，7名董事全部出席[2] - 《关于召开2025年第一次临时股东会的议案》获通过，会议定于2025年6月4日下午14:50在深圳宝安石岩街道召开[57][58] 议案表决 - 《关于修订<公司章程>暨取消监事会的议案》等多项议案表决全票通过，部分需2025年第一次临时股东会审议[4][7][10] 人员提名 - 董事会拟提名3名第六届董事会非独立董事和3名独立董事候选人，任期三年，需2025年第一次临时股东会等额选举[45][51] 人员持股 - 朱玺直接持有公司股份1,082,000股，占总股本0.45%[64] - 丁盛军直接持有公司股份400股[66] - 余盛丽、何鹏、周路明未直接持有公司股份[68][70][73] 人员履历 - 余盛丽自2022年5月至今任公司独立董事[68] - 何鹏科研项目获国家科学技术进步二等奖和国家自然科学奖二等奖[69] - 周路明1984年毕业于华中师大物理系，2008年获清华EMBA学位，现任多职并兼任先健科技独立董事[72]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 发生重大亏损或损失超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东等情况变化属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[12] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[12] 信息报送与保存 - 内幕信息公开披露后5个交易日报送相关档案及备忘录至深交所[13] - 内幕信息档案及备忘录至少保存10年[13] 违规处理 - 发现内幕信息知情人违规2个工作日内披露情况及结果[22] - 违规给公司造成影响董事会视情节处分[21] - 操纵股价构成犯罪移交司法机关[23] 制度相关 - 出现特定情形须修改本制度[25] - 制度自董事会审议通过之日起实施[25] 协议相关 - 协议当事方为公司与乙方[33] - 双方承诺不泄露内幕信息至公开披露[33] - 乙方不得利用内幕信息买卖证券等[34] - 乙方违反协议应担责赔偿[34] 承诺相关 - 承诺人控制内幕信息使用和知情人范围[38] - 承诺人及员工对内幕信息保密[38] - 违反承诺愿承担法律责任[38]

信息披露委员会构成 - 总人数不少于5人[4] - 设主任委员一名，由董事会秘书担任[4] 会议相关规定 - 每年不定期召开不少于两次会议[9] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[9] - 决议须经全体委员过半数通过[9] 其他 - 会议记录保存期限为十年[9] - 日常事务由证券投资部负责[10] - 细则解释权归属董事会[14] - 细则经董事会审议通过实施及修改[14]

公司基本信息 - 公司于2014年10月10日在深圳证券交易所创业板上市[9] - 公司注册资本为人民币242,625,800元[10] - 公司已发行股份数为242,625,800股，均为普通股[17] 股东与股权 - 发起人吴限认购股份27,243,000股，股权比例45.41%[16] - 发起人柴明华认购股份2,815,500股，股权比例4.69%[16] - 发起人朱武陵认购股份4,315,100股，股权比例7.19%[16] - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[18] - 公司收购本公司股份用于特定情形时，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总数的10%[23] 股份转让与交易 - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，上市交易1年内不得转让，离职后半年内不得转让[25] - 公司公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起1年内不得转让[25] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[44] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司需在2个月内召开临时股东会[44] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[65] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1名[85] - 董事会每年至少召开两次会议[89] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时应提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达公司注册资本50%以上可不再提取[118] - 上市后公司每年现金分配利润不少于当年可供分配利润的15%[121] 其他 - 公司设总经理1名，董事会秘书1名，财务总监1名，可设副总经理数名[113] - 公司实行内部审计制度，内部审计机构向董事会负责并接受审计委员会监督指导[127] - 公司聘用会计师事务所聘期1年可续聘，审计费用由股东会决定[130]

人事提名 - 何鹏被提名为公司第六届董事会独立董事候选人[1] 资格情况 - 截至公告日何鹏未取得深交所认可的独立董事资格证书[1] 后续承诺 - 何鹏承诺参加深交所最近一期培训并取得资格证书[1]

投资者关系管理制度 - 公司制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通[2] - 目的包括促进了解认同、形成企业文化等[2] - 遵循合规性、平等性等原则[3] 管理职责与对象 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人[4] - 证券投资部负责日常事务，履行制定制度、分析研究等职责[4][6] - 工作对象包括投资者、证券分析师等[5] 沟通渠道与要求 - 沟通渠道包括公告、股东会等[9] - 通过互动易平台交流需谨慎答复，发布信息有禁止行为[10][11] - 互动易平台发布信息或回复提问需内部审核审批，流程与临时性公告相同[12] 信息披露与会议 - 在定期报告中公布网址和联系电话，变更及时公告[12] - 可在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告说明会[12] - 重大事项受关注或质疑时及时召开投资者说明会[13] 其他措施 - 可聘请专业投资者关系顾问处理事务[15] - 系统培训控股股东等人员的投资者关系管理知识[15] - 特定对象现场参观等实行事前预约并签署《承诺书》制度[19] - 与特定对象交流文件资料存档三年[20] - 特定对象承诺不打探、不泄露未公开重大信息[25] - 特定对象基于调研等形成的文件涉及盈利预测等应注明资料来源[25]

委托理财资金来源 - 公司委托理财资金为自有闲置资金或闲置募集资金，募集资金仅用于现金管理[4] 闲置募集资金现金管理要求 - 闲置募集资金现金管理产品期限不得超十二个月，且需安全高、流动性好[5] 委托理财审议规则 - 委托理财金额超最近一期经审计净资产10%且超1000万元，需董事会审议[7] - 委托理财金额超最近一期经审计净资产50%且超5000万元，需股东会审议[7] 委托理财金额计算 - 连续十二个月滚动委托理财，以该期间最高余额为“委托理财金额”[7] 额度使用限制 - 相关额度使用期限不得超十二个月，任一时点交易金额不得超投资额度[8] 部门职责 - 财务部负责委托理财计划拟定、配置策略落实、核算及资料保管等[10] - 审计部负责对委托理财资金使用与开展情况进行审计和监督[14] 风险控制 - 公司建立委托理财防火墙制度，确保相关人员相互独立[13] - 公司应选资信和财务状况良好的专业理财机构作受托方[13] 信息披露 - 公司委托理财需披露目的、金额、期限等情况[17] - 利用闲置募集资金现金管理需披露募集资金基本情况[17] - 要披露募集资金使用、闲置情况及原因[17] - 需说明投资产品发行主体、类型等信息[17] - 保荐机构或独立财务顾问需出具意见[17] - 发现重大风险需及时披露风险提示公告[17] - 委托理财出现特定情形应披露进展及应对措施[17] 保密要求 - 委托理财事项知情人员在信息公开前不得透露情况[18] 制度执行与解释 - 制度未尽事宜依法律法规和公司章程执行[20] - 制度自董事会决议通过生效，由董事会负责解释[20]

股份转让限制 - 公司董事和高管上市一年内不得转让所持股份[4] - 董事和高管离职后半年内不得转让所持股份[4] - 董高任期内和届满后六个月内每年转让不超所持总数25%[15] 股票买卖限制 - 董高在年报、半年报公告前十五日内不得买卖公司股票[5] - 董高在季报、业绩预告等公告前五日内不得买卖公司股票[5] - 董高及持股5%以上股东不得从事本公司股票融资融券交易[12] 信息申报要求 - 新任董高通过任职后二日内申报个人及近亲属身份信息[9] - 现任董高个人信息变化后二日内申报变更信息[9] - 现任董高离任后二日内申报相关信息[9] 股份锁定规则 - 上市满一年董高年内新增无限售股按75%自动锁定[14] - 上市未满一年董高新增本公司股份按100%自动锁定[14] 其他规定 - 持股5%以上股东买卖股票参照董高短线交易规定执行[7] - 董高股份变动应在事实发生二日内报告并公告[11] - 本制度自董事会通过之日起施行[19]