证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-013 南京宝色股份公司 第五届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十次会议于 2024 年 4 月 1 日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开，会议通知已于 2024 年 3 月 21 日以电子邮件及短信方式送达给公司全体监事。 会议应参会监事 5 名，实际参会监事 5 名，会议符合《公司法》《公司章程》及 《监事会议事规则》的相关规定，合法有效。会议由监事会主席耿爱武先生召集并 主持，经与会监事审议并表决，形成会议决议如下： 一、审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 2023 年，公司监事会根据法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本着 对全体股东负责的态度，认真履行监事会职能，积极开展各项工作，对公司依法运 作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及全体股东 的合法权益，促进了公司规范化运作。 具体内容详见公司于同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露 ...

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-018 南京宝色股份公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为确保董事会的正常运作，在新一届董事会董事就任前，公司第五届董事会董 事仍将依照相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，勤勉尽责地履 行董事义务和职责。 本次换届后，周春松先生将不再担任公司独立董事职务及董事会专门委员会职 务，也不在公司担任其他职务。截至本公告日，周春松先生未持有公司股份，亦不 存在应当履行而未履行的承诺事项。周春松先生任职期间勤勉尽责，为公司发展发 挥了积极作用，公司董事会对周春松先生表示衷心感谢！ 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）第五届董事会已任期届满，为保证董事 会的正常运作，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法 律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，公司决定按照相关法律程序进 行董事会换届选举。 公司于 2024 年 4 月 1 日召开第五届董事会 ...

南京宝色股份公司 2023年度独立董事述职报告 （周春松） 本人作为南京宝色股份公司（以下简称"公司"或"宝色股份"）的独立董事， 2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等相关法 律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定和要求，本 着对全体股东负责的态度，忠实勤勉地履行职责，积极关注公司经营状况，按规定 出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事的独立作用，对董事 会的相关事项发表事前认可或独立意见，维护了公司和股东特别是中小股东的利益。 现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人周春松，1970 年出生，博士研究生学历，毕业于华中科技大学环境工程专 业，教授级高工，博士生导师。2001 年 10 月至今，任宜兴市永洁环保设备有限公 司董事长、总经理；2014 年 9 月至今，任浙江工业大学化学工程学院特聘教授；2018 年 12 月至今，任浙江工业大学化学工程学院高塍研究院院长；2019 年 1 月至今， 任宜兴国际环保城 ...

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-021 南京宝色股份公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人南京宝色股份公司董事会现就提名何瑜为南京宝色股份公司第六届董事 会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为南京宝色股份公司第六 届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被 提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录 等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过南京宝色股份公司第五届董事会提名委员会或者独立董 事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职情形的密切关系。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被 ...

2023 年度跟踪报告 华泰联合证券有限责任公司 关于南京宝色股份公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：宝色股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：阎洪霞 | 联系电话：010-56839300 | | 保荐代表人姓名：李晓桐 | 联系电话：010-56839300 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | | | | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | | | 文件一 ...

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于南京宝色股份公司 2023 年度募集资金存放和使用情况 专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为南京宝色股份公司（以下简称"宝色股份"、"公司"或"发行人"）向特定对 象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保 荐业务》等法律法规的规定，对宝色股份在 2023 年度募集资金存放与使用情况 进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意南京宝色股份公司向特定对象发行股 票注册的批复》（证监许可〔2023〕1059 号）同意，公司本次向 15 名特定对象 发行人民币普通股（A 股）41,618,497 股，每股发行价格为 17.3 元，募集资金总 额为人民币 719,999,998.10 ...

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-025 南京宝色股份公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司于 2024 年 4 月 1 日召开第五届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公 司监事会换届选举暨提名第六届监事会非职工代表监事候选人的议案》。公司监事会 提名耿爱武先生、李金让先生、任建新先生为公司第六届监事会非职工代表监事候 选人（候选人简历详见附件）。 根据《公司法》《公司章程》的规定，上述非职工代表监事候选人需提交公司股 东大会审议，并采用累积投票制选举产生后，与另外两名由公司职工代表大会选举 产生的职工代表监事共同组成公司第六届监事会。公司第六届监事会成员任期自公 司 2023 年年度股东大会审议通过之日起三年。 为确保监事会的正常运作，在新一届监事会监事就任前，公司第五届监事会监 事仍将依照相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，勤勉尽责地履 行监事义务和职责。 特此公告。 南京宝色股份公司监事会 2024 年 4 月 3 日 1 附件： 第六届监事会非职工代表监事候选人 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）第五届监事会任期届满，为保证监事会 的正常运作，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司于近日召开职工代表大 会，经与会职工代表审议，通过投票表决，选举严金华先生、程航先生为公司第六 届监事会职工代表监事（简历详见附件）。 本次选举完成后，公司职工代表监事占监事会成员的比例不低于三分之一。 证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-026 南京宝色股份公司 关于选举第六届监事会职工代表监事的公告 1 附件： 公司第六届监事会职工代表监事简历 严金华先生，1981 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学 历，毕业于南京航空航天大学材料科学与工程专业。2011 年 9 月至 2014 年 4 月任 本公司品质部检验员；2014 年 4 月至今，任本公司材料责任工程师。 截至公告日，严金华先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、其 他持股 5%以上股东以及公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系； 未受到过中国证监会的行政处 ...

培训情况报告 华泰联合证券有限责任公司关于 南京宝色股份公司持续督导期 2023 年培训情况报告 深圳证券交易所： 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作为 南京宝色股份公司（以下简称"宝色股份"、"发行人"或"公司"）向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法规和规则的相关规定以及宝色股份的实际情况，认真履行保荐机构 应尽的职责，对宝色股份的董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及控 股股东相关人员等进行了有计划、多层次的后续培训，所培训的内容严格按照中 国证券监督管理委员会及深圳证券交易所有关持续督导的最新要求进行。 2024 年 3 月 22 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对宝色股份的董事、监事、 高级管理人员、中层以上管理人员及控股股东相关人员等的持续培训工作，特向 贵所报送培训工作报告。 一 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南京宝色股份公司 内部控制自我评价报告的核查意见 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为南京宝色股份公司（以下简称"宝色股份"、"公司"或"发行人"）向特定对 象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的规 定，对宝色股份内部控制制度等相关事项进行核查，并发表独立意见如下： 一、内部控制评价工作情况 在董事会、管理层及全体员工的持续努力下，公司已建立起一套比较完整且 运行有效的内部控制体系，为公司经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息的真实、完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略提供了合 理保障。 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围的主要单位为公司各部门和全资子公司，纳入评价范围单位资 产总额占公司财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司财务报表营业收 入总额的 100%。 纳入评价范围的事项包括： ...