南京宝色股份公司 2023 年度内部控制自我评价报告 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。高管层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导 致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价 结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体 系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非 ...

南京宝色股份公司 独立董事专门会议工作细则 (经公司第五届董事会第二十四次会议审议通过) 第三条 独立董事专门会议由三名独立董事参加，其中一名独立董事为专业会计 人士。 第四条 独立董事专门会议设召集人一名，由过半数独立董事共同推举产生，负 责召集和主持专门会议工作；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事 可以自行召集并推举一名代表主持。 第五条 董事会办公室为日常办事机构，负责日常工作联络和独立董事专门会议 组织工作。 第三章 职责权限 第六条 下列事项应当经独立董事专门会议审议且经全体独立董事过半数同意 后，提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。 第一章 总则 第一条 为进一步完善南京宝色股份公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 促使并保障独立董事有效地履行职责，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，提 升公司规范运作水平。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、部门规章、规范性文 ...

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-022 南京宝色股份公司 独立董事候选人声明与承诺 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公 司董事的情形。 是 否 声明人章之旺作为南京宝色股份公司第六届董事会独立董事候选人，已充分了 解并同意由提名人南京宝色股份公司董事会提名为南京宝色股份公司（以下简称该 公司）第六届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存 在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声 明并承诺如下事项： 一、本人已经通过南京宝色股份公司第五届董事会提名委员会或者独立董事专 门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业 务规则规定的独立董事任职资格和条 ...

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-027 南京宝色股份公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经南京宝色股份公司（以下简称 "公司"）第五届董事会第二十四次会议审议通过，决定召开公司2023年年度股东 大会，现将本次会议的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会。公司第五届董事会第二十四次会议审议通过了《关 于召开公司2023年年度股东大会的议案》。 4、会议召开日期和时间： （1）现场会议日期时间：2024年4月25日 （星期四）上午 9:30 （2）网络投票时间：2024年4月25日，其中： ① 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年4月25日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00； ② 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间为2024年4月25日上 午9:15至下午15:00的任意时间。 5、会议的召开 ...

法定代表人：薛凯 主管会计工作负责人：刘义忠 会计机构负责人：姚毅 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：南京宝色股份公司 单位：元 | | 资金占用方 | 占用方与上市公司 | 上市公司核 | 年期初占 2023 | 2023 年度占用 | 2023 年度占 | 年度偿还 2023 | 年期末占 2023 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 名称 | 的关联关系 | 算的会计科 | 用资金余额 | 累计发生金额 | 用资金的利 | 累计发生金额 | 用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | | 目 | | （不含利息） | 息（如有） | | | | | | 控股股东、实际控制 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 人及其附属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | — | — | — | | | | | | | — | | 前控股股东、实际控 | | | | | ...

南京宝色股份公司 2023年度独立董事述职报告 本人作为南京宝色股份公司（以下简称"公司"或"宝色股份"）的独立董事， 因任期满六年于 2023 年 3 月离任。在 2023 年度任职期间，本人严格按照《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《公司 章程》《独立董事工作制度》的有关规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，忠 实勤勉地履行独立董事职责，积极关注公司经营情况，按规定出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，对相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护 了公司和全体股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如 下： 一、独立董事的基本情况 本人蒋建华，1964年11月出生，博士研究生学历。1986年7月至2013年9月， 历任南京审计大学财经系主任助理、金融学院副院长、金审学院副院长、会计学院 党总支书籍、金审学院院长。2013年10月就职于三江学院，现任三江学院商学院院 长；2016年12月至2023年3月，任公司独立董事；现兼任中国高速传动设备 ...

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-016 南京宝色股份公司 关于2024年度申请不超过9亿元综合用信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 1 日召开了第五届董事 会第二十四次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度申请不超过 9 亿元综合用信额 度的议案》，现将相关内容公告如下： 一、本次申请综合用信额度具体情况 为满足生产经营和发展需要，结合公司实际情况，公司 2024 年度拟向银行或其 他融资机构申请不超过 9 亿元综合用信额度，在此用信额度内办理日常经营所需流 动资金借款及与主业相关的贸易融资业务。本次申请综合用信额度有效期自公司 2023年年度股东大会审议通过该议案之日起至下一年度审议该事项的股东大会召开 之日止，上述用信额度可在有效期内循环使用。 董事会提请股东大会授权公司法定代表人在上述用信额度及有效期内，审批具 体的融资渠道、用信品种（包括但不限于流动资金贷款、融资租赁、各类保函、信用 证、银行承兑汇票等）、额度分配、融资期限、融资 ...

南京宝色股份公司 内部控制鉴证报告 大华核字[2024]0011006377 号 大华会计师事务所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 南京宝色股份公司 内部控制鉴证报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 | | | 二、 南京宝色股份公司内部控制评价报告 1-16 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 鉴 证 报 告 大华核字[2024] 0011006377 号 南京宝色股份公司全体股东： 我们接受委托，鉴证了后附的南京宝色股份公司（以下简称南京 宝色）管理层编制的《内部控制评价报告》涉及的 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。 一、管理层的责任 南京宝色管理层的责任是按照《企业内部控制基本规范》和相关 规定建立健全内部控制并保持其有效性，以及确保《内部控制评价报 告》真实、完整地反映南京宝色 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关 的内部控制。 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中 ...

南京宝色股份公司 2023 年度监事会工作报告 2023年度，南京宝色股份公司（以下简称"公司"）监事会严格按照《公司法》 《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公 司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件以 及《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，以维护公司利益和股东利益为原则， 认真履行监事会职责，积极开展相关工作。对公司经营决策程序、生产经营活动、 财务状况、关联交易、对外担保、内部控制及公司董事、高级管理人员履行职责等 各个方面情况进行了有效监督，促进了公司的规范运作，维护了公司和全体股东的 利益。现将 2023年度监事会工作情况汇报如下： 一、2023年度监事会工作情况 （一）会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开了7次会议，会议的召集、召开及表决程序均符合 相关法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定。所有会议均由监事会 主席主持，全体监事均亲自参加了各次会议，会议议案全部审议通过。会议具体情 况如下： | 会议届次 | 召开日期 | 审议议案 | | --- | --- | --- | | 第五届监事 | | 1 ...

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-017 南京宝色股份公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）根据中华人民共和国财政部（以下简称 "财政部"）颁布的《企业会计准则解释第 17 号》（以下简称"《准则解释 17 号》"） 变更相应的会计政策。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关规定，公司本次会计政策变更无需提交董事会和股东 大会审议，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。现将具体情况 公告如下： （三）变更后采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司将按照财政部发布的《准则解释第 17 号》要求执 行。其他未变更部分，公司仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关 规定执行。 （四）会计政策变更的性质 1 一、本次会计政策变更情况概述 （一）会计政策变更的原因和日期 2023 年 10 月 25 日，财政部发布了《准 ...