证券代码：300420 证券简称：五洋自控 公告编号：2024-029 江苏五洋自控技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四次 会议审议通过了《关于召开 2023 年年度股东大会的议案》，决定于 2024 年 5 月 16 日召开 2023 年年度股东大会。现将会议的有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 16 日（星期四）14:00。 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 16 日上午 9:15-9:25 和 9:30-11:30，下午 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间为：2024 年 5 月 16 日 9:15—15:00 期间的任意时间。 5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场表决、网络投票相结合的方式 召开。 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或 ...

2023 年度董事会工作报告 2023 年度，江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严 格按照《公司法》等法律法规及《公司章程》、《董事会议事规则》等相关规定， 本着对股东负责任的精神，认真贯彻落实股东大会的各项决议，忠实履行职责， 维护公司利益，进一步完善和规范公司运作。现将公司董事会 2023 年工作情况 报告如下： 一、2023 年度公司经营情况 2023 年度，公司实现营业收入 136,189.20 万元，同比下降 6.59%；归属于 上市公司股东的净利润为 4,100.19 万元，同比下降 24.60%。截至 2023 年 12 月 31 日，公司资产总额 353,572.25 万元，较上年末下降 0.82 %；归属于上市公司 股东的所有者权益为 244,467.76 万元，较上年末上升 1.27%。 二、公司董事会日常工作情况 （一）董事会会议召开情况 2023 年度，公司董事会严格按照相关法律法规和《公司章程》等有关规定， 召集、召开董事会会议，对公司各项重大事项进行审议和决策。报告期内共召开 四次董事会会议，具体情况如下： 1、2023 年 4 月 25 日召开了第四届董事会第 ...

融资与担保 - 公司及子公司2024年度拟申请不超过8亿元综合融资额度[1] - 公司为子公司提供不超过62960万元担保额度，为资产负债率≥70%的公司提供6000万元[2] - 公司为惠邦租赁7000万元综合授信额度提供担保，聚众国际（香港）有限公司反担保[14] - 公司拟为抚州五洋1960万元融资额度按70%股权比例提供连带责任保证担保[16] 子公司担保详情 - 伟创自动化预计担保额度35000万元，占上市公司最近一期净资产比例13.75%[4] - 天沃重工预计担保额度6000万元，占比2.36%[4] - 天辰智能预计担保额度6000万元，占比2.36%[4] - 徐州五洋预计担保额度2000万元，占比0.79%[4] - 广东伟创预计担保额度5000万元，占比1.96%[4] - 惠邦租赁预计担保额度7000万元，占比2.75%[4] - 抚州五洋预计担保额度1960万元，占比0.77%[4] 业绩数据 - 2023年公司总资产1632113644.82元，净资产1087849340.12元，营业收入831177444.26元，净利润26219783.22元[5][6] - 2023年末总资产72596641.22元，2022年末为78953279.18元[12] - 2023年末净资产22190146.95元，2022年末为24218409.96元[12] - 2023年末负债合计50406494.27元，2022年末为54734869.22元[12] - 2023年营业收入17651101.12元，2022年为19534091.25元[12] - 2023年利润总额 -1995524.94元，2022年为 -1925266.29元[12] - 2023年净利润 -2028263.01元，2022年为 -1929575.07元[12] 担保情况 - 截至2023年12月31日，公司对子公司担保实际发生额42404.78万元，担保余额14384.34万元，占最近一期经审计净资产比例5.88%[18] - 公司及控股子公司无违规担保和逾期担保情况[18]

募资情况 - 公司非公开发行股票143,126,097股，每股5.31元，募资759,999,575.07元，净额751,352,183.89元[1] 募投项目 - 募投项目投资总额83,000.00万元，拟投入募资75,135.22万元[3][4] - 2022年4月终止五洋智云项目，剩余20,248.38万元补流[4] - 2023年8月终止东莞和徐州项目，剩余本金20,635.58万元及利息补流[5] 研发中心 - 截至2024年3月31日，研发中心实际募资净额13,000.00万元，累计投入5,519.54万元，预计节余8,192.19万元[6][7] - 研发中心新建办公楼占地2,925.40㎡、建筑面积13,834.92㎡[8] 资金安排 - 公司拟将研发中心节余募资永久补流[10] 审议情况 - 2024年4月24日董事会、监事会审议通过募投项目结项及补流议案，尚需股东大会审议[11][12][13] - 保荐机构对募投项目结项并补流无异议[14]

独立董事任职 - 2023年11月15日起任职公司第五届董事会独立董事[5] 履职情况 - 任职起至2023年末公司召开1次董事会，独立董事均投赞成票[5] - 2023年独立董事未召集和参加过董事会专门委员会会议[5] - 报告期内独立董事未提异议、无提议等情况[9] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职，为公司提供建议[10]

财务状况 - 截止2023年12月31日，商誉账面价值为405,809,474.80元[7] - 截止2023年12月31日，应收账款账面余额为1,183,676,438.01元，坏账准备为352,433,343.40元，账面价值为831,243,094.61元[9] - 期末流动资产合计22.6759958529亿美元，年初为22.9108437777亿美元[21] - 期末非流动资产合计12.681229088亿美元，年初为12.7397436007亿美元[21] - 期末资产总计35.3572249409亿美元，年初为35.6505873784亿美元[21] 经营业绩 - 营业总收入本期为13.62亿美元，上期为14.58亿美元，同比下降6.6%[23] - 营业总成本本期为12.51亿美元，上期为13.81亿美元，同比下降9.4%[23] - 净利润本期为4285.19万美元，上期为5050.74万美元，同比下降15.2%[23] - 经营活动产生的现金流量净额本期为2.25亿美元，上期为1.83亿美元，同比增长23.0%[25] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 - 1.69亿美元，上期为5194.73万美元，同比下降424.7%[25] 股权结构 - 公司现有注册资本人民币1,116,383,561.00元，股份总数1,116,383,561股[35] - 截至2023年12月31日，有限售条件的流通股125,862,742股，无限售条件的流通股990,520,819股[35] 业务范围 - 公司属专用设备制造行业，主要经营主体车库及其安装服务等多项业务[36] - 公司营业收入来自立体车库等产品销售及停车场营运业务[6] 会计政策 - 同一控制下企业合并，按合并日被合并方资产、负债在最终控制方合并财报账面价值计量[46] - 非同一控制下企业合并，合并成本含购买方付出资产等公允价值[47] - 金融资产分为以摊余成本、公允价值计量且变动计入其他综合收益、公允价值计量且变动计入当期损益三类[62] - 存货在资产负债表日按成本与可变现净值孰低计量[75] - 长期股权投资对被投资单位有共同控制或重大影响的采用权益法核算[82] 税收政策 - 增值税普通货物和软件产品销售按13%、设备安装服务按9%、维保服务按6%计算销项税[143] - 企业所得税按应纳税所得额的15%、20%、25%计缴[143] - 公司2023 - 2025年度减按15%税率计缴企业所得税[147] 资产情况 - 2023年末货币资金合计396,984,736.82元，2022年末为322,635,447.61元[149] - 2023年末交易性金融资产期末余额390,219,462.82元，上年年末余额247,374,388.89元[151] - 2023年末应收票据净值9,986,255.47元，上年年末为32,075,381.26元[152] - 2023年末应收账款账面价值831,243,094.61元，上年年末为781,978,854.60元[155] - 存货期末账面余额为324,310,658.26元，上年年末为489,742,682.89元[166] 负债情况 - 短期借款期末余额1.1418875亿元，上年年末余额7003.923614万元[188] - 应付账款期末余额2.9092514358亿元，年初余额3.0015367484亿元[189] - 应付职工薪酬短期薪酬期末余额1493.698047万元[191] - 应交税费期末余额46,059,734.21元，上年年末余额65,293,503.41元[192] - 其他应付款期末余额70,355,270.45元，上年年末余额77,953,168.13元[193] 权益情况 - 股本股份总数年初与期末均为1,116,383,561.00 [196] - 资本公积合计年初余额819,303,272.38元，本期增加777,682.50元，期末余额820,080,954.88元[197] - 盈余公积法定盈余公积上年年末余额26,523,533.03元，本期增加16,807,211.09元，期末余额43,330,744.12元[198] - 期末未分配利润为464,882,367.32元，上期为451,851,486.44元[199] 业务收支 - 主营业务本期收入为1,355,592,934.18元，成本为976,328,407.31元[200] - 主营业务上年收入为1,444,138,407.72元，成本为1,074,152,614.56元[200] - 其他业务本期收入为6,299,112.88元，成本为3,631,033.25元[200] - 其他业务上年收入为13,765,565.17元，成本为6,987,706.93元[200] - 营业收入和营业成本合计本期收入为1,361,892,047.06元，成本为979,959,440.56元[200]

公司治理结构 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名[7] - 监事会中职工监事占监事总数的三分之一[8] 内部控制范围 - 内部控制评价基准日为2023年12月31日[4] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占比均为100%[6] 公司理念与目标 - 坚持“与时俱进、开拓创新、质量为本、永不言败”的企业精神等多项理念[8] - 以围绕控制技术为核心打造多业务板块等为整体目标[10] 管理制度建设 - 建立《重大信息内部报告制度》等涵盖内外部信息沟通等程序的管理制度[10] - 各部门均已制定涵盖日常经营活动各个方面的规章制度和业务流程[11] 风险控制与管理 - 结合风险评估结果，运用多种控制方法将风险控制在可承受范围内[11] - 建立行之有效的管理和风险防范体系，定期召开相关会议处理问题[11] 关联交易与担保 - 2023年度关联交易严格依照《关联交易管理制度》执行[15] - 2023年度公司及下属子公司无合并范围外其他对外担保事项，无逾期对外担保[16] 信息披露与报送 - 2023年度各分子公司按规章制度定期报送财务、生产经营及人员状况[18] - 2023年度按规定真实、准确、完整、及时披露信息，无虚假记载等问题[18] 内控缺陷认定标准 - 财务报告内部控制重大缺陷：错报≥税前利润3%[21] - 财务报告内部控制重要缺陷：税前利润的1%≤错报<税前利润3%[21] - 财务报告内部控制一般缺陷：错报<税前利润的1%[22] - 非财务报告内部控制重大缺陷：直接损失金额≥资产总额的0.5%[31] - 非财务报告内部控制重要缺陷：资产总额的0.05%<直接损失金额<资产总额的0.5%[32] - 非财务报告内部控制一般缺陷直接损失金额≤资产总额的0.05%[33] 内控缺陷情况 - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷[43] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷[43] 内控总体评价 - 公司现有内部控制制度基本健全，能保证财务报表真实公允[44] - 公司已建立规范治理结构，形成职责分工和制衡机制[44] - 公司治理结构能适应管理要求和发展需要，保证业务健康运行和法规制度执行[44]

江苏五洋自控技术股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （林爱梅） 本人作为江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》 的有关规定，在 2023 年度的工作中，履行了独立董事的职务，积极出席了公司 的相关会议，认真审议了公司董事会的各项议案，对公司相关事项发表独立意见， 切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。 现将我在 2023 年度履行独立董事职责情况向公司各位股东述职如下： 一、基本情况 （二）不存在影响独立性的情况 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板 上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件 ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 独立董事 2023 年度述职报告 （朱学义） 本人作为江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》 的有关规定，在 2023 年度的工作中，履行了独立董事的职务，积极出席了公司 的相关会议，认真审议了公司董事会的各项议案，对公司相关事项发表独立意见， 切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。 现将我在 2023 年度履行独立董事职责情况向公司各位股东述职如下： 2023 年度，公司共召开 3 次股东大会，本人严格按照《公司章程》《股东大 会议事规则》的规定和要求出席会议，诚信、勤勉地履行作为独立董事应尽的职 责，维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。 （二）专门委员会履职情况 1、本人作为公司第四届董事会审计委员会主任委员，根据中国证监会、深 交所对上市公司年报工作的要求，针对公司年度报告的 ...

证券代码：300420 证券简称：五洋自控 公告编号：2024-027 江苏五洋自控技术股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日以电话及邮件的方式发出召开第五届监事会第三次会议的通知，并于 2024 年 4 月 24 日在公司一楼会议室以现场会议的方式召开。会议应到监事 3 名，实到 监事 3 名。本次会议符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定， 会议合法有效。 本次会议由监事会主席李庆先生主持。参会监事认真审议后，依照有关规定 通过以下决议： 一、审议通过了《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 公司《2023 年度监事会工作报告》具体内容详见刊登在中国证监会指定的 创业板信息披露网站上的公告。 本议案表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。 此议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、审议通过了《关于公司 2023 年年度报告及摘要的议案》 公司监事会经核查认为：公司 2023 年 ...