国信证券股份有限公司 关于胜宏科技（惠州）股份有限公司 2023 年度持续督导培训报告 国信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"国信证券"）作为胜宏 科技（惠州）股份有限公司（以下简称"胜宏科技"或"公司"）向特定对象发 行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》等有关规定，于 2023 年 12 月 21 日对胜宏科技的实际控制人、董事、监 事、高级管理人员等相关人员进行了培训，现将培训情况报告如下： 一、培训基本情况 1、培训时间：2023 年 12 月 21 日 2、培训地点：胜宏科技（惠州）股份有限公司会议室 3、参加培训人员：公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员等相关人 员 4、培训主题：上市公司重大资产重组相关规定、关于股份减持的最新规定、 上市公司独立董事管理办法 对于因故未能参加现场培训的相关人员，保荐机构已向其提供本次培训的相 关资料并提请公司督促其自学，在学习过程中如有疑问可随时与国信证券培训人 员联系。 二、培训主要内容 现场培训前，国信证券制作了关于上市公司重大资 ...

法律意见书 中国深圳福田区益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11、12/F,TaiPingFinanceTower,YitianRoad6001,FutianDistrict,ShenZhen,P.RChina 电话(Tel.)：(0755)88265288 传真(Fax.)：(0755)88265537 网址（Website）：http:// www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于胜宏科技（惠州）股份有限公司2023年第三次临时股东大会 法律意见书 信达会字(2023)第356号 致：胜宏科技（惠州）股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》《上市公司股东大会规则》（以下简称《规则》）等法律、法规以及 现行有效的《胜宏科技（惠州）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，广东信达律师事务所（以下简称信达）接受贵公司的委托，指派石力律 师、罗晓丹律师（以下简称信达律师）出席贵公司2023年第三次临时股东大会（以 下简称本次股东大会），在进行必要验证工作的基础上，对贵公司本次股东大会 的召 ...

证券代码：300476 证券简称：胜宏科技 公告编号：2023-069 胜宏科技（惠州）股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加议案、否决、修改提案的情况； 2、本次股东大会不存在变更前次股东大会决议的情况； 3、本次股东大会采取现场投票与网络投票的方式进行。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议时间：2023年12月25日（星期一）14:30 （2）网络投票时间：2023年12月25日至2023年12月25日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2023年12 月25日9:15—9:25,9:30—11:30和13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2023年12月25日 9:15至15:00期间的任意时间。 2、召开地点：广东省惠州市惠阳区淡水街道新桥村行诚科技园； 3、召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开； 4、召集人：公司董事会； 5、主持人： ...

一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序 证券代码：300476 证券简称：胜宏科技 公告编号：2023-068 胜宏科技（惠州）股份有限公司 关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期 归属结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整、没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"或"胜宏科技"）于 2023 年 9 月 28 日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于 2022 年 限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，董事会 认为公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予部 分第一个归属期归属条件已成就。近日，公司办理了关于公司本激励计划首次授 予部分第一个归属期归属股份的登记工作，现将相关事项公告如下： 2、标的股票来源：公司从二级市场回购或向激励对象定向发行公司 A 股普 通股股票。 （一）限制性股票激励计划简述 3、本激励计划授予的限制性股票（含预留）的授予价格（调整前）：11.95 元/股。 4、激励对象：本激励计划激励对象包括公告 ...

国信证券股份有限公司关于胜宏科技(惠州)股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票部分募集资金投资项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 经中国证券监督管理委员会《关于同意胜宏科技（惠州）股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3095 号核准，公司 2021 年 11 月 向特定投资者发行人民币普通股（A 股）86,095,566 股，发行价为 23.23 元/股， 募集资金总额为人民币 1,999,999,998.18 元，扣除发行费用（包括承销费用、保 荐费用、律师费用、会计师费用、验资费用、发行登记费用等）人民币 14,656,693.93 元，余额为人民币 1,985,343,304.25 元。 本次募集资金到账时间为 2021 年 11 月 4 日，本次募集资金到位情况已经天 职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 11 月 4 日出具天职业 字[2021]42581 号验资报告。本次募集资金已存放于公司开设的募集资金专户管 理。 （二）募集资金投资项目的变更情况 公司向特定对象发行股票募集资金原投资项目计划如下： 2023 年 2 ...

证券代码：300476 证券简称：胜宏科技 公告编号：2023-066 胜宏科技（惠州）股份有限公司 第四届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 一、 监事会会议召开情况 胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十七次 会议于 2023 年 12 月 8 日以现场结合通讯表决的方式召开，会议通知已于 2023 年 12 月 4 日以电话、邮件、专人送达的方式发出。会议由监事会主席王海燕女 士主持，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集、召开符合《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 本次会议以记名投票方式进行表决，审议通过了如下决议： 审议通过议案一《关于拟变更会计师事务所的议案》 综合考虑公司业务发展、审计工作需求和会计师事务所人员安排及工作计划 等情况，按照《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《公司章程》 等有 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 关于向特定对象发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金 证券代码：300476 证券简称：胜宏科技 公告编号：2023-065 永久性补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、公司拟结项募投项目：支付收购 Pole Star Limited 100%股权部分对价 2、剩余募集资金金额及用途：公司拟将剩余募集资金 7,428.19 万元（截至 2023 年 12 月 8 日募集资金理财收益、银行存款利息扣除银行手续费等的净额， 实际金额以资金转出当日的募集资金专户余额为准）用于永久性补充流动资金。 胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日 召开第四届董事会第二十二次会议及第四届监事会第十七次会议，审议通过了 《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同 意公司将募投项目"支付收购 Pole Star Limited 100%股权部分对价"结项，并将 募投项目结项后节余募集资金 7,428.19 万元（截至 2023 年 12 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2023年第三次临时股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会 3.本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》 的有关规定。 4. 会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023年12月25日（星期一）下午14:30 证券代码：300476 证券简称：胜宏科技 公告编号：2023-067 胜宏科技（惠州）股份有限公司 关于召开2023年第三次临时股东大会的通知 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为2023年12月25日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易 所互联网投票系统投票的具体时间为2023年12月25日9:15至15:00的任意时间。 5.会议召开方式：现场表决与网络投票相结合 6.会议的股权登记日：2023年12 ...

经核查，立信事务所具有良好的声誉和职业操守，诚信状况较好，具备足够的 独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够满足公司年度审计工作的要求，公 司本次变更会计师事务所理由恰当。公司聘任立信事务所为 2023 年度审计机构，有 利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及股东，尤其是中小股东的利益， 因此，我们一致同意聘任立信事务所为公司 2023 年度审计机构并提交公司董事 会审议。 （以下无正文） 胜宏科技（惠州）股份有限公司 独立董事关于公司拟变更会计师事务所的事前认可 根据《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《胜宏科技（惠州）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《独立董事工作制度》等相关规定，作为胜宏科技（惠 州）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着勤勉尽责的态度，对公 司拟变更 2023 年度审计机构的有关事项进行了事前审核，通过听取公司管理层对此 事项的情况汇报、查阅立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信事务 所"）的简介、 ...

一、 董事会会议召开情况 证券代码：300476 证券简称：胜宏科技 公告编号：2023-063 胜宏科技（惠州）股份有限公司 第四届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 公司独立董事对该议案发表了同意的事前认可和独立意见，本议案尚需提交 公司股东大会审议。 胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十二 次会议于 2023 年 12 月 8 日以现场及通讯表决的方式召开，会议通知已于 2023 年 12 月 4 日以电话、邮件、专人送达的方式发出。会议由陈涛先生主持，应出 席董事 7 名，实际出席董事 7 名，公司监事、部分高级管理人员列席会议。本次 会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规 定。 本次会议以记名投票方式进行表决，审议通过了如下决议： 审议通过议案一《关于拟变更会计师事务所的议案》 经综合考虑公司业务发展、审计 ...