光力科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（江泳） （已届满离任） 尊敬的各位股东及股东代表： 作为光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人江泳 严格遵循相关法律法规和公司相关制度的规定，本着忠实、勤勉、恪尽职守的 原则，认真参加公司召开的股东会、董事会及相关专门委员会会议并审议各项 议案，积极履行职责，独立自主决策，审慎地对公司重大事项发表独立意见， 并切实监督公司规范化运作，维护公司整体利益及全体股东的合法权益。履职 期间，本人不存在任何影响担任公司独立董事独立性的情况。现将 2023 年度本 人在职期间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会情况 2023 年度，本人在职期间公司共召开了 2 次董事会，本人现场出席了 2 次董事会。本人对 2023 年度本人在职期间召开的 2 次董事会会议所审议的 全部议案均投了赞成票。 本着公平、公正、客观原则，践行集体审议、独立表决、个人负责的决 策制度，以维护股东利益最大化为目标，认真研究本人任职期间对需要发表 独立意见的所有议案，均深入了解议案详细情况和对全体股东尤其是中小股 东利益的影响，审慎发表表 ...

光力科技股份有限公司 章 程 二〇二四年三月 光力科技股份有限公司章程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 2 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 光力科技股份有限公司章程 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 3 光力科技股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和其他有 ...

《2023 年度监事会工作报告》具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业 板信息披露网站上的公告。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 | 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-024 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日在公司 310 会议室以现场表决方式召开第五届监事会第七次会议。会议通知已于 2024 年 3 月 19 日以书面和电子邮件方式发出通知。本次监事会应参与表决监事 3 人， 实际参与表决监事 3 人，本次监事会的召开符合《公司法》等国家法律、法规、 规章和《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席王娟主持，会议审议了会议 通知所列明的以下事项，并通过决议如下： 一、审议通过了《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 本议案以 3 票赞成、0 票反对、 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 未来三年（2024-2026 年）股东回报规划 为进一步强化回报股东意识，完善和健全光力科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的利润分配制度，并为公司股东提供持续、稳定、合理的投资回报， 公司根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上 市公司监管指引第 3 号--上市公司现金分红》及《公司章程》等相关规定，综合 公司盈利能力、经营发展规划、股东回报、以及外部融资环境等因素，特制定《未 来三年（2024-2026 年)股东回报规划》（以下简称"股东回报规划"或"本规 划")： 一、公司制定本规划考虑的因素 本规划的制定应在符合法律法规、规范性文件和《公司章程》中利润分配相 关规定的前提下，注重对股东合理的投资回报，充分考虑公司所处行业及其发展 阶段、实际情况、发展目标、未来盈利规模和盈利水平、现金流量状况、所处发 展阶段、项目投资资金需求、外部融资环境等情况，对股利分配作出制度性安 ...

光力科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等要求，光力科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会就公司在任独立董事刘建伟先生、王建新先生、袁德铸先生的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： 经核查在任独立董事刘建伟先生、王建新先生、袁德铸先生的任职经历以及签 署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司在任独立董事符合《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》等法律法规中对独立董事独立性的相关要求。 光力科技股份有限公司 董事会 2024 年 3 月 29 日 ...

光力科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（尤笑冰） （已届满离任） 本人尤笑冰，作为光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董 事会独立董事，在 2023 年度任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规和《公司 章程》《独立董事工作制度》等公司相关规定，在工作中认真行权，依法履职， 不受公司主要股东、关联人以及与其存在利害关系的单位或个人的影响，勤勉 尽责、忠实、独立地履行了独立董事的职责，在维护公司总体利益、全体股东 尤其是中小股东的合法权益不受损害方面，发挥了独立董事的作用。现将 2023 年度本人在职期间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会情况 2023 年度，本人在职期间公司共召开了 2 次董事会，本人现场出席了 2 次董事会，不存在连续两次未亲自出席会议的情形。本人对 2023 年度本人 在职期间召开的董事会会议所审议的全部议案均投了赞成票。 （二）参加股东大会情况 2023 年度，本人在职期间公司共召开了 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。 监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内 部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 光力科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 光力科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合光力科技股份有限公司（以下 简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 ...

根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2022 年 11 月 9 日出具的《关于同意光力科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 注册的批复》（证监许可〔2022〕2748 号）的决定，公司向不特定对象发行 40,000.00 万元可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，共 计 4,000,000 张，募集资金总额为 400,000,000.00 元，扣除发行费用（不含增值 税）人民币 11,573,365.33 元，募集资金净额为 388,426,634.67 元，上述募集资金 已到账。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并于 中信证券股份有限公司 关于光力科技股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为光力 科技股份有限公司（以下简称"光力科技"或"公司"）创业板 2021 年度向特定 对象发行股票和 2023 年度向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 发展及后续分配。公司通过回购专用账户所持有的本公司股份，不参与本次利润 分配。截至 2024 年 3 月 29 日，公司回购专用证券账户内共有 1,279,700 股公司 股份，利润分配基数为 350,846,971 股，以此测算拟派发的现金红利共计 17,542,348.55 元（含税）。 如在实施权益分派的股权登记日前由于股份回购原因导致公司总股本扣减 公司回购专户中的股份数量发生变化，公司拟维持分配比例不变，相应调整现金 红利派发总额，并在权益分派实施公告中明确具体调整情况。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日召开了第 五届董事会第九次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》， ...

| 序号 | 会议时间 | 届次 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》 | | | | | 《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》 | | | | | 《关于公司 2022 年年度报告及其摘要的议案》 | | | | | 《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》 | | | 2023 年 3 | 第四届监事会第 | 《关于公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 | | 1 | | | 的议案》 | | | 月 30 日 | 二十一次会议 | | | | | | 《关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的议案》 | | | | | 《关于公司监事 2023 年度薪酬方案的议案》 | | | | | 《关于修订<公司章程>的议案》 | | | | | 《关于公司监事会换届选举的议案》 | | | | | 《关于会计政策变更的议案》 | | 2 | 2023 年 4 | 第四届监事会第 | 《关于<公司 2023 年第一季度报告>的议案》 | | | 月 19 日 | 二十二次会议 | ...