资金管理 - 公司同意子公司光力瑞弘用不超35000万元闲置募集资金现金管理，期限12个月[3] - 公司及子公司光力瑞弘未到期现金管理产品余额25000万元，未超35000万元额度[13] 产品投资 - 中信银行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款20673期金额15000万元，实际年化收益率1.05%，实际收益151027.40元[5] - 中信银行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款22379期和22380期金额均为75000万元，预期年化收益率1.05%-2.24%[6] - 中信银行共赢慧信黄金挂钩人民币结构性存款01111期金额20000万元，预期年化收益率1.05%-2.56%[12] - 中信银行共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款02113期金额5000万元，预期年化收益率1.05%-2.65%[12] - 兴业银行企业金融人民币结构性存款产品CP08231229003金额5000万元，预期年化收益率1.5%或2.35%[12] - 中信银行共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款03650期金额25000万元，预期年化收益率1.05%-2.49%[12] - 兴业银行24天封闭式产品CC46240603002金额5000万元，预期年化收益率1.5%或2.2%[12] 产品收益 - 兴业银行郑州航空港区支行7月2日至7月31日产品收益率为2.2%[13] - 兴业银行郑州航空港区支行8月2日至8月23日产品收益率为1.5%或2.2%[13] - 中信银行郑州福元路支行8月31日至11月29日产品收益率为1.05%-2.32%[13] - 中信银行郑州福元路支行8月31日至10月08日产品收益率为1.05%-2.27%[13] - 兴业银行郑州航空港区支行9月2日至11月29日产品收益率为1.50%或2.20%[13] - 中信银行郑州福元路支行10月11日至12月07日产品收益率为1.05%-2.27%[13] - 中信银行郑州福元路支行12月1日至12月30日产品收益率为1.05%-2.27%[13] - 中信银行郑州福元路支行12月14日至12月30日产品收益率为1.05%-2.12%[13] - 中信银行郑州福元路支行2025年1月4日至2月8日产品收益率为1.05%-2.33%[13] 其他说明 - 公司使用闲置募集资金现金管理不影响项目实施，可提高资金使用效率[10] - 本次购买理财产品额度及期限在已审批范围，无需再提交董事会审议[11]

公司信息 - 证券代码300480，简称为光力科技；债券代码123197，简称为光力转债[1] 保荐人变更 - 中信证券为公司2023年可转债项目保荐人，原代表秦国安和洪建强[2] - 洪建强因工作变动不再负责，王滋楠接替，督导期至义务结束[2] 新保荐代表人 - 王滋楠有9年以上投行经历，现任中信证券副总裁[5] - 主持或参与多个项目，执业记录良好[5]

可转债发行 - 公司发行可转债400万张，总额40000万元[3] 转股价格调整 - 2023年6月30日“光力转债”转股价调为21.43元/股[5] - 2023年11月6日转股价调为21.28元/股[5] - 2024年5月13日转股价调为21.25元/股[6] - 2024年6月3日转股价调为21.20元/股[6] - 2025年2月28日转股价仍为21.20元/股[7][8] 股份归属 - 2025年2月28日2021年限制性股票激励计划预留部分第三个归属期5.8463万股上市，归属价5.519512元/股[7] 现金分红 - 2023年11月6日以352,109,184股为基数，每10股派1.499834元现金[5] - 2024年6月3日以351,467,191股为基数，每10股派0.5元现金[6]

限制性股票授予情况 - 2021年3月30日向11名激励对象首次授予190.00万股（调整前）限制性股票，授予价格（调整前）为7.53元/股[15][16] - 2021年12月24日向7名激励对象授予30.00万股（调整前）预留部分限制性股票，授予价格（调整前）为7.53元/股[15][16] - 李祖庆获授限制性股票50万股，占授予总量22.73%，占总股本0.14%[2] - 曹伟获授限制性股票30万股，占授予总量13.64%，占总股本0.09%[3] - 核心管理和技术骨干（9人）获授110万股，占授予总量50.00%，占总股本0.31%[3] - 预留限制性股票30万股，占授予总量13.64%，占总股本0.09%[3] 归属期及业绩考核目标 - 第一个归属期权益数量占授予总量40%，业绩考核目标为2021年营收较2020年增长率不低于30%[5][7] - 第二个归属期权益数量占授予总量30%，业绩考核目标为2022年营收较2020年增长率不低于60%[5][7] - 第三个归属期权益数量占授予总量30%，业绩考核目标为2023年营收较2020年增长率不低于100%[5][7] - 预留授予部分第三个归属期可归属数量为总量30%，归属期为2024年12月25日至2025年12月24日[18] 业绩情况 - 2023年营业收入660,834,875.10元，相比2020年增长率为112.28%，满足公司层面业绩考核要求[20] 激励计划调整 - 2023年6月2日审议通过调整首次授予部分授予价格与数量等议案[13] - 2023年12月25日审议通过调整授予价格等议案[13] - 2024年3月29日审议通过首次授予部分第三个归属期符合归属条件等议案[13] - 2024年12月30日审议通过调整授予价格等议案[14] - 授予价格调整为5.719310元/股，授予总量为285.8144万股，首次授予246.8397万股，预留授予38.9747万股[24] - 2023年半年度权益分派后激励计划授予价格调整为5.569327元/股[24] - 2023年年度权益分派后预留限制性股票授予价格调整为5.519512元/股[25] 归属情况 - 本次符合归属条件的6名激励对象2023年度个人层面考核结果均为"A"，个人当年可归属比例为100%[20] - 1名激励对象离职，其已获授但未归属的5.8461万股（调整后）作废处理[22] - 首次授予第二个归属期可归属人数由11人调为10人，可归属股票70.1545万股；第三个归属期可归属人数由10人调为9人，可归属股票58.4621万股[26][28][29] - 预留授予部分第三个归属期可归属数量为5.8463万股，占归属前总股本约0.02%，可归属人数为6人，上市流通日为2025年2月28日[30][31] 资金与股本情况 - 截至2025年2月8日，收到行权款322,687.21元，新增股本58,463.00元，新增股份完成登记[38] - 行权募集资金用于补充公司流动资金[39] - 归属完成后，股本总数由352,771,139股变为352,829,602股，股权分布符合上市条件，控制权未变[41] - 归属后，2024年1 - 9月基本每股收益摊薄，对财务状况和经营成果无重大影响，“光力转债”转股价格仍为21.20元/股[42][43] 公告相关 - 公告包含第五届董事会第十九次会议决议[45] - 公告包含第五届监事会第十五次会议决议[46] - 公告包含2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期归属名单核实意见[46] - 公告包含2021年限制性股票激励计划授予价格调整暨预留授予部分第三个归属期符合归属条件法律意见[46] - 公告包含2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件独立财务顾问报告[46] - 公告包含《验资报告》[46] - 公告包含深交所要求的其他文件[46] - 公告发布时间为2025年2月26日[48]

可转债发行 - 公司发行40000万元可转换公司债券，共4000000张[3] - 2023年5月29日“光力转债”在深交所挂牌交易[4] 转股价格调整 - 初始转股价格21.46元/股，2023 - 2024年多次调整[5][6][7][8] 转股价格修正 - 2025年2月25日触发修正条件，董事会决定不修正[2] - 下一触发期从2025年5月1日起算[2]

董事会会议 - 2025年2月25日召开第五届董事会第二十次会议，7名董事参与表决[3] 转股价格决策 - 截至25日股票触发“光力转债”转股价格向下修正条件，董事会决定不修正[4] - 25日至4月30日再触发亦不提出修正方案，5月1日重新起算触发期[4][5] 制度制定 - 董事会同意制定《光力科技股份有限公司舆情管理制度》[7]

舆情管理组织 - 成立舆情管理工作组，董事长任组长，董事会秘书任副组长[6] - 证券事务部负责舆情采集、分析、核实[6] - 各职能部门及子公司负责人为舆情联络人[7] 舆情分类与处理 - 舆情分重大和一般两类[4] - 处理原则含及时性、协同性等[8] - 一般舆情由组长等处置，重大舆情组长召集决策[9] 其他规定 - 相关人员对舆情保密，违规受处分[12] - 制度经董事会审议通过生效，由其解释修订[15][16]

债券发行 - 公司发行40000万元可转换公司债券，共400万张[1] 股东配售与减持 - 控股股东赵彤宇配售认购“光力转债”1444663张，占比36.12%[2] - 赵彤宇及其一致行动人首次减持“光力转债”438192张，占比10.95%[3] - 2025年2月10 - 24日赵彤宇减持“光力转债”423370张，占比10.58%[4] - 本次变动前后赵彤宇持有“光力转债”分别为1174820张（占比29.37%）、751450张（占比18.79%）[4]

可转债情况 - 公司发行40000.00万元可转债，每张面值100元，共4000000张[5] - 可转债于2023年5月29日起在深交所挂牌交易[6] - 转股期自2023年11月13日至2029年5月7日，初始转股价格21.46元/股[8] - 截至2025年2月13日，4020张“光力转债”转股，数量18871股，余额399598000元，剩余3995980张[12] - 当前转股价格为21.20元/股[3] 回购股份情况 - 回购资金总额不低于2000万元且不超过4000万元，价格不超过25.00元/股[13] - 截至2025年1月14日，回购股份数量1434900股，方案实施完毕[15] 转股来源及日期 - 公司拟新增“光力转债”转股优先用回购库存股，不足用新增股份[2] - 回购股份作为转股来源生效日期为2025年2月27日[4] 其他事项 - 公司已办理完成指定回购账户作为可转债转股账户的手续[17]

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2025-009 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、"光力转债"（债券代码：123197）转股期限为 2023 年 11 月 13 日至 2029 年 5 月 7 日，初始转股价格：21.46 元/股；最新转股价格为 21.20 元/股 （生效日期：2024 年 6 月 3 日）。 2、截至本公告披露日，光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票 自 2025 年 2 月 5 日至 2025 年 2 月 18 日已有 10 个交易日的收盘价格低于当期 转股价格的 85%。若后续公司股票收盘价格继续低于当期转股价格的 85%，预计 可能触发"光力转债"转股价格向下修正条件。若触发条件，公司将于触发条件 当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。敬请广 大投资者注意投资风险。 一、可转换公 ...