北京海润天睿律师事务所 关于光力科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见 中国·北京 朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 5/9/10/13/17 层 邮政编码：100022 电话：(010) 65219696 传真：(010)88381869 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于光力科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见 致：光力科技股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受光力科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司 2024 年第二次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）对本次股东大会进行律师见证并发表法律意见。 本所律师同意将本法律意见作为本次股东大会所必备的法律文件进行公告。 本法律意见仅供本次股东大会之目的使用，未经本所同意，本法律意见不得用 于其他任何目的。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司股 东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件及《光力科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，按照律 ...

限制性股票激励计划概况 - 本激励计划拟授予限制性股票总量不超过220.00万股（调整前），占公司股本总额0.88%[3] - 首次授予190.00万股（调整前），占公司股本总额0.76%，占授予权益总额86.36%[3] - 预留30.00万股（调整前），占公司股本总额0.12%，占授予权益总额13.64%[3] - 限制性股票授予价格（含预留）为每股7.53元（调整前）[4] 归属期及业绩考核目标 - 首次及预留限制性股票三个归属期权益数量占比分别为40%、30%、30%[5][7] - 第一个归属期业绩考核目标为2021年营收增长率不低于30%（以2020年为基数）[7] - 第二个归属期业绩考核目标为2022年营收增长率不低于60%，第三个为不低于100%（以2020年为基数）[7] 授予情况 - 2021年3月30日向11名激励对象首次授予190.00万股（调整前），授予价格7.53元[18][19] - 2021年12月24日向7名激励对象授予30.00万股（调整前）预留部分，授予价格7.53元[18][19] 业绩情况 - 2023年营业收入660,834,875.10元，相比2020年增长率为112.28%[22] 本次归属情况 - 本次符合归属条件激励对象6名，可归属数量5.8463万股，归属价格5.519512元/股[2][32][33][34][36] - 本次归属后总股本将由352,771,139股增至352,829,602股[42] 价格与数量调整 - 2022年5月调整后授予价格为5.719310元/股，授予总量285.8144万股[25] - 2023年10月调整后授予价格为5.569327元/股[26] - 2024年5月调整后预留授予价格为5.519512元/股[26][28] 作废情况 - 2022年12月1名预留授予激励对象3.8974万股限制性股票作废[29] - 2023年6月1名首次授予激励对象7.7948万股限制性股票作废[29] - 2023年12月1名预留授予激励对象5.8461万股限制性股票作废[30] - 2024年3月1名首次授予激励对象11.6924万股限制性股票作废[30]

关于光力科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格调整暨预留授予部分 第三个归属期符合归属条件的 法律意见 北京海润天睿律师事务所 关于光力科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格调整暨预留授 予部分第三个归属期符合归属条件的 法律意见 中国·北京 朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 5/9/10/13/17 层 邮政编码：100022 电话：(010) 65219696 传真：(010)88381869 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 致：光力科技股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）受光力科技股份有限公司（以 下简称"光力科技"或"公司"）的委托，担任光力科技 2021 年限制性股票激励计 划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，并已出具了《北京海润天睿律 师事务所关于光力科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）的法 律意见》等法律意见。 现本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》")、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业 ...

经审核，监事会认为：鉴于公司 2023 年年度权益分派已实施完毕，公司董 事会根据2021年第二次临时股东大会的授权对2021年限制性股票激励计划的授 予价格进行调整，审议程序合法、合规，符合《上市公司股权激励管理办法》《光 力科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激 励计划》"）的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事 会同意 2021 年限制性股票激励计划的授予价格的调整结果。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。 《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的公告》具体内容详见刊 登在巨潮资讯网的公告。 | | | 光力科技股份有限公司 第五届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 30 日在公司 航空港厂区会议室以现场表决方式召开第五届监事会第十五次会议，会议通知已 于 2024 年 12 月 27 日以书面和电子方式发出通知。本次监事会应参与表决监事 3 人，实际参与表决 ...

本次拟归属的激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文 件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、 法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围， 其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性 股票的归属条件已成就。 光力科技股份有限公司 监事会 预留授予部分第三个归属期归属名单的核实意见 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十五次会议于 2024 年 12 月 30 日在公司航空港厂区会议室召开，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。 公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《光力科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，对限制性股票预留授予部分第三个归属期 归属名单进行审核，发表核实意见 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 公告编号：2024-098 | | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | 光力科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 | 一、本次购买银行理财产品的基本情况 | | --- | | 受托方 | 产品名称 | 金额（万 | 类型 | 起始日 | | 到期日 | | 预期年化 | 资金 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 元） | | | | | | 收益率 | 来源 | | 中信银行股 份有限公司 | 共赢智信汇率挂 | | 保本 浮动 | 2024 | 年 | 2024 | 年 | 1.05%- | 闲置 | | | 钩人民币结构性 | 5,000.00 | | 12 月 | 14 | 12 月 30 | | | 募集 | | 郑州福元路 | 存款 19292 期 | | 收益 | 日 | | 日 | | 2.12% | 资金 | | 支行 | | | 型 | | | | | | | 公司 ...

会议情况 - 公司于2024年12月12日召开第五届监事会第十四次会议[2] - 本次监事会应参与表决监事3人，实际参与表决3人[2] 议案表决 - 《关于修订<股东会议事规则>的议案》3票同意，需提交股东大会审议[3][4] - 《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》3票同意，尚需提交股东大会审议[8][9] 后续安排 - 《股东会议事规则》《关于续聘公司2024年度审计机构的公告》详见巨潮资讯网[5][9]

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-095 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 第五届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 9 日以书面方 式向全体董事发出召开第五届董事会第十八次会议通知，会议于 2024 年 12 月 12 日上午 9 点在公司航空港厂区会议室以现场表决方式召开。本次董事会应参 与表决董事 7 名，实际参与表决董事 7 名，会议由董事长赵彤宇主持。董事会秘 书兼副总经理贾昆鹏、副总经理王新亚、财务总监周遂建列席了本次会议。本次 董事会的召开符合《公司法》等法律、法规、规章和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于修订<股东会议事规则>的议案》 根据中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 ...

关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示：本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发 的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的 规定。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 12 日召开第 五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于续聘 公司 2024 年度审计机构的议案》，同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"致同会计师事务所"）担任本公司 2024 年度审计机构，该议案尚 需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 | 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-096 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 致同会计师事务所是一家具有证券从业资格的专业审计机构，具备为上市公 司提供审计服务的经验和能力。在 2023 年度审计 ...

| 股票代码：300480 | 股票简称：光力科技 | 公告编号：2024-097 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会。 2．股东大会的召集人：公司董事会。 3．会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第十八次会议审议通过， 决定召开 2024 年第二次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和公司章程的规定。 4．会议召开的时间： （1）现场会议的召开时间：2024 年 12 月 30 日（星期一）下午 2:30 （2）网络投票时间： 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十八次会议决 定于 2024 年 12 月 30 日（星期一）召开公司 2024 年第二次临时股东大会，现将 本次会议有关事项公告如下： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 ...