会议相关 - 2024年11月10日发第五届董事会第十六次会议通知，13日15：30召开[3] - 本次董事会应参与表决董事7名，实际参与7名[3] 资金处理 - 2020年募投项目结项，节余3634.64万元用于永久补充流动资金[4][5] 转股价格 - 截至2024年11月13日触发“光力转债”转股价格向下修正条件[8] - 董事会决定不向下修正，至2025年1月31日再触发亦不提出方案[8]

募资情况 - 2021年9月23日发行A股20,295,202股，每股27.10元，募资549,999,974.20元[3] - 募投项目含“半导体智能制造产业基地项目（一期）”和“补充流动资金项目”[7] 项目进展 - 2023年8月25日将“半导体智能制造产业基地项目（一期）”预定可使用日期延至2024年9月30日[5] - 截至2024年11月1日，“半导体智能制造产业基地项目（一期）”累计投入37,676.10万元[11] 资金处理 - 募集资金节余3,634.64万元，原因含降低建设成本等[12] - 2024年11月13日董事会、监事会同意将节余资金永久补充流动资金[16][18]

募投项目资金情况 - 2021年9月募资549999974.20元，净额537288898.08元[5] - 募投项目投资总额55228.98万元，募资投入53728.89万元[7] - 截至2024年11月1日，专户存储余额3634.64万元[9] 项目进展与资金处理 - 半导体智能制造产业基地项目（一期）延期至2024年9月30日[6] - 项目节余3634.64万元，将永久补充流动资金[11][13] 决策审议情况 - 2024年11月13日董事会和监事会通过相关议案[4][16] - 保荐机构和中信证券无异议[17]

可转债发行 - 公司发行40000万元可转换公司债券，共4000000张[3] - 可转换公司债券于2023年5月29日在深交所挂牌交易[5] 转股信息 - 可转债转股期自2023年11月13日起至2029年5月7日止，初始转股价格为21.46元/股[6] - 2023 - 2024年多次调整转股价格，最低至21.20元/股[7][8][9] 转股价格修正 - 满足条件董事会有权提出转股价格向下修正方案[10] - 截至2024年11月13日触发修正条件，董事会决定不修正[2]

会议信息 - 光力科技于2024年11月13日召开第五届监事会第十二次会议[2] - 应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人[2] 议案情况 - 会议审议通过部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金议案[2] - 该议案以3票赞成、0票反对、0票弃权获得通过[4] - 相关公告详见巨潮资讯网[3]

债券发行 - 公司发行4亿元可转换公司债券，共400万张[4] - 光力转债于2023年5月29日在深交所挂牌交易[5][6] 转股信息 - 转股期为2023年11月13日至2029年5月7日，初始转股价格21.46元/股[7] - 2023年11月6日转股价格调整为21.28元/股[8] - 2024年6月3日转股价格调整为21.20元/股[11] 价格修正 - 连续30个交易日中至少15日收盘价低于转股价格85%，董事会有权修正[12] - 2024年10 - 11月已有10日收盘价低于85%[14] - 触发条件应当日开董事会，未履行视为不修正[15]

回购方案 - 2024年2月6日审议通过回购股份方案，资金2000 - 4000万元，价格不超25元/股，期限12个月[2] 回购进展 - 截至2024年10月31日，累计回购1434900股，占总股本0.41%[3] - 最高成交价17.42元/股，最低11.29元/股[3] - 成交总金额21964704元（不含交易费）[3]

根据中国证监会河南监管局出具的《关于对光力科技股 份有限公司采取责令改正措施并对有关责任人员采取出具 警示函措施的决定》(〔2024〕84 号)，你公司存在内幕信息 知情人登记管理制度执行不到位、个别内幕信息知情人登记 不完整，内幕信息知情人登记表未经当事人签字确认，以及 募集资金管理使用、披露不规范等问题。 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 5.3.1 条， 以及《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》第 6.3.1 条的规定。 你公司董事长兼时任总经理赵彤宇、董事会秘书贾昆鹏 未能勤勉尽责，违反了《创业板股票上市规则（2023 年 8 月 修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条的规定，时任财务总监兼董 事会秘书曹伟未能勤勉尽责，违反了《创业板股票上市规则 深 圳 证 券 交 易 所 1 关于对光力科技股份有限公司及相关 责任人的监管函 （2023 年修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条的规定，对公司上述 违规行为负有主要责任。 创业板监管函〔2024〕第 163 号 请你公司董事会充分重视上 ...

公司信息 - 公司证券代码为300480，简称为光力科技，债券代码为123197，简称为光力转债[1] 监管情况 - 公司及相关责任人收到河南证监局《决定书》，存在内幕信息知情人登记管理问题[2] - 赵彤宇、贾昆鹏、曹伟对相关事项负主要责任[3] - 河南证监局责令公司改正，对三人出具警示函并记入诚信档案[4] 整改安排 - 公司将按要求整改，加强法规学习，提升规范运作和信息披露质量[5] 时间信息 - 公告发布于2024年10月31日[7]

投资信息 - 公司拟出资900万元占汇力科技45%股权[2][5][12][14][16] - 正当年等其他方拟出资占汇力科技剩余55%股权[5][14][16] - 全体股东首次实缴出资额为全部出资额的50%，15日内缴足，剩余50%五年内缴足[16] 决策流程 - 2024年10月22日独立董事专门会议审议通过[5] - 2024年10月25日董事会、监事会审议通过[2][6][27][29] 公司治理 - 汇力科技董事会由5名董事组成，公司推荐3名，正当年推荐2名，董事长由公司推荐董事担任[17] 交易评估 - 各方认为交易决策程序合规，符合发展战略，无损害公司及股东利益情况[28][29][30] 交易影响 - 投资完成后汇力科技成控股子公司纳入合并报表范围[24] - 本次交易无同业竞争和非经营性资金占用[20]