光力科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 内部控制鉴证报告 关于 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制自我评价报告 1-14 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制鉴证报告 致同专字（2024）第 410A004485 号 光力科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，鉴证了光力科技股份有限公司（以下简称光力科技公司） 董事会对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。光力 科技公司董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》建立健全内部控制 并保持其有效性，并确保后附的光力科技公司《关于 2023 年 12 月 31 日与财 务报表相关的内部控制自我评价报告》真实、完整地反映光力科技公司 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制。我们的责任是对光力科技公司 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部 ...

| 序号 | 会议时间 | 届次 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》 | | | | | 《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》 | | | | | 《关于公司 2022 年年度报告及其摘要的议案》 | | | | | 《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》 | | | 2023 年 3 | 第四届监事会第 | 《关于公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 | | 1 | | | 的议案》 | | | 月 30 日 | 二十一次会议 | | | | | | 《关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的议案》 | | | | | 《关于公司监事 2023 年度薪酬方案的议案》 | | | | | 《关于修订<公司章程>的议案》 | | | | | 《关于公司监事会换届选举的议案》 | | | | | 《关于会计政策变更的议案》 | | 2 | 2023 年 4 | 第四届监事会第 | 《关于<公司 2023 年第一季度报告>的议案》 | | | 月 19 日 | 二十二次会议 | ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 公告编号：2024-030 | | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | 光力科技股份有限公司 关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第三个归属期符合归属条件的公告 3、第二类限制性股票归属价格（调整后）：5.569327 元/股。 4、第二类限制性股票归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普 通股股票。 5、本次归属的限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将发布 相关提示性公告，敬请投资者注意。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日召开了第五 届董事会第九次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》，现将 有关事项说明如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）股权激励计划简介 公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"） 及其摘要已经公司第四届董事会第十次会议、第四届监事会第八次会议及公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过 ...

光力科技股份有限公司 | 序号 | 修改前 | | 修改后 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第六条 | 公司注册资本为人民币 | 第六条 | 公司注册资本为人民币 | | | 352,126,671 | 元。 | 352,186,164 | 元。 | | 2 | 第 十 八 条 | 公 司 股 份 总 数 为 | 第十八条 | 公司股份总数为 | | | 352,126,671 | 股，公司的股本结 | 352,186,164 | 股，公司的股本结构为： | | | 构为：普通股 | 352,126,671 股。 | 普通股 | 352,186,164 股。 | 《公司章程》修订对照表 光力科技股份有限公司 2024 年 3 月 29 日 ...

光力科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 编制单位：光力科技股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 占用方与上市公 | 上市公司核算 | 2023 年期 | 2023 年度占用 | 2023 年度占 | 2023 年度 | 2023 年期 | 占用形 | | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | | | 初占用资 | 累计发生金额 | 用资金的利 | 偿还累计 | 末占用资 | | 占用性质 | | | | 司的关联关系 | 的会计科目 | 金余额 | （不含利息） | 息(如有) | 发生金额 | 金余额 | 成原因 | | | 控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | | | | | 其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | | | ...

中信证券股份有限公司 关于光力科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为光力科技 股份有限公司（以下简称"光力科技"或"公司"）2021 年向特定对象发行股票和 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《企业内部控制基本 规范》等有关规定，对公司 2023 年度内部控制自我评价报告进行了核查，具体 情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价环境 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 公司报告期内纳入评价范围的主要单位包括：光力科技股份有限公司、光力 瑞弘电子科技有限公司、苏州莱得博微电子科技有限公司、郑州景旭能源科技有 限公司、光力芯越微电子（海南）有限公司、郑州光力阅微电子科技有限公司、 Loadpoint Limited、Loadpoint Bearings Limited、先进微电子装备（郑州）有限公 司 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 公告编号：2024-031 | | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | 光力科技股份有限公司 关于作废 2021 年限制性股票激励计划 部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日召开了第五 届董事会第九次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关 事项说明如下： 一、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 （一）2021 年 2 月 5 日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于< 公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授 权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司第四届监事会第八次会议 审议通过上述有关议案。公司独立 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年年度报告》及摘要于 2024 年 3 月 30 日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。 为了便于投资者进一步了解公司经营情况，公司将于 2024 年 4 月 12 日（星 期五）下午 15：00-17：00 在全景网举办 2023 年度业绩网上说明会（以下简称 "本次说明会"），本次说明会将采用网络远程方式举行，投资者可登录全景网"投 资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net）参与互动交流。 | 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于举行 2023 年度业绩网上说明会的公告 公司将在本次说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。欢迎广大投资者 积极参与本次说明会！ 特此公告。 光力科技股份有限公司 董事会 2024 年 3 月 29 日 出席本次说明会的人员有： ...

光力科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 光力科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 有关规定，现将本公司2023年度募集资金存放与使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意光力科 技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕175号）核 准，并经深圳证券交易所同意，公司于2021年9月23日向特定对象发行A股股票 20,295,202股，发行价为每股人民币27.10元，本次共募集资金549,999,974.20元， 扣除各项发行费用（不含增值税） 12,711,076.12元后，募集资金净额为 537,288,898.08元。上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验 证并出具致同验字（2021）第410C000652号《验资报告》予以验证。 根据中国证监会于2022年1 ...

光力科技股份有限公司 2023年度董事会工作报告 2023 年度，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》《董事会议事规则》等相关 规定，本着对公司和全体股东负责的态度，诚实守信、勤勉尽责地履行义务及行 使职权，切实履行股东大会赋予的董事会职责，贯彻落实股东大会的各项决议， 不断完善公司治理结构，推动公司稳健发展。现将董事会 2023 年度的主要工作 报告如下： 一、2023 年度公司经营情况 报告期内，尽管受地缘政治冲突、全球经济不景气、消费电子需求持续低迷 等诸多不利因素影响，但得益于公司技术水平的不断提高，国内外交流互动的进 一步增强及航空港厂区的投产，公司在产能、服务、技术水平、协作方面都有大 幅的提升。半导体业务方面，随着国产半导体设备成熟度及市场认可度的不断提 升，国产化设备销售业绩显著提高。 报告期内，物联网安全生产监控业务发展较好，公司紧抓安全生产监管趋严、 矿山智能化的市场机会，加大销售推广力度，物联网安全生产监控装备业务在补 足常熟市亚邦船舶电气有限公司业绩的同时实现业绩的稳步增长。 报告期内，公司技术中心获评 2023 年（第 ...