北京赛升药业股份有限公司内部审计制度 北京赛升药业股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范并保障北京赛升药业股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计监督，提高审计工作质量，实现内部审计经常化、制度化，发挥内部审计 工作在加强内部控制管理、促进企业经济管理、提高经济效益中的作用，根据《中 华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《中国内部审计 准则》、《上市公司章程指引》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及其他规范性文件和《北京赛升 药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各内部机构、控股子公司及具有 重大影响的参股公司。公司各内部机构或者职能部门、控股子公司以及对公司具 有重大影响的参股公司应当配合内部审计部门依法履行职责，不得妨碍内部审计 部门的工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对公司内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。包括监督被审计对象的内部控制制度运行情况， ...

北京赛升药业股份有限公司股东大会议事规则 北京赛升药业股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范北京赛升药业股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、 法规和《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》和《北京赛升药业股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》以及本规则的相 关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 股东大会会议期间发生突发事件导致会议不能正常召开的，公司应当立即向 交易所报告，说明原因并披露相关情况以及律师出具的专项法律意见书。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东 ...

证券代码：300485 证券简称：赛升药业 公告编号：2024-009 北京赛升药业股份有限公司 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京赛升药业股份有限公司董事会现就提名刘锋为北京赛升药业股 份有限公司董事会第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意出任北京赛升药业股份有限公司董事会第五届董事会独立董事候选人。本次 提名是在充分了解被提名人职业、教育背景、专业资格、工作经历、全部兼职等 情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要 求，具体声 ...

北京赛升药业股份有限公司独立董事年报工作制度 1 北京赛升药业股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为了进一步提高北京赛升药业股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，明确公司独立董事在年报工作中的职责，充分发挥独立董事在年 报编制和披露方面的监督作用，根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《北京 赛升药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京赛升药业股份 有限公司独立董事工作制度》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订 本制度。 第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第三条 独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年报中披露所有应披露 的事项。 第六条 公司管理层应配合独立董事做好年报相关工作，保证所提供信息的 及时、准确、完整。 第四条 公司董事长为年报沟通机制的第一责任人，证券事务部为协调部门， 审计部及财务部为牵头部门。其中，协调部门负责安排审计委员会、管理层与年 审 ...

北京赛升药业股份有限公司重大信息内部报告制度 北京赛升药业股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范北京赛升药业股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准 确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下称"《规 范运作》"）以及《北京赛升药业股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应在第一时间将有关情况通过公司董事会秘书 向公司董事会报告。 第三条 本制度适用于公司各部门及子公司（如有，下同）。 第二章 ...

北京赛升药业股份有限公司募集资金管理制度 北京赛升药业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京赛升药业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规 范性文件和《北京赛升药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向 投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集 的资金。 北京赛升药业股份有限公司募集资金管理制度 第七条 未按规定使用募集资金（包括超募资金）或擅自变更募集资金 （包括超募资金）用途而未履行法定批准程序，致使公司遭受损失的，相 ...

证券代码：300485 证券简称：赛升药业 公告编号：2024-008 北京赛升药业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 刘锋 ，作为北京赛升药业股份有限公司第五届董事会独立董事候 选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过北京赛升药业股份有限公司第四届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑是 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑是 □否 如否，请详细说明：_________________________ ...

证券代码：300485 证券简称：赛升药业 公告编号：2024-007 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 北京赛升药业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京赛升药业股份有限公司董事会现就提名宋衍蘅为北京赛升药业 股份有限公司董事会第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书 面同意出任北京赛升药业股份有限公司董事会第五届董事会独立董事候选人。本 次提名是在充分了解被提名人职业、教育背景、专业资格、工作经历、全部兼职 等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的 要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过北京赛升药业股份有限公司第四届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ ...

北京赛升药业股份有限公司章程 北京赛升药业股份有限公司 章 程 （2024 年 1 月） 1 第一章 总则 第一条 为维护北京赛升药业股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司章程指引》 及其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《中华人民共和国公司登记管理条例》和 其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系由北京赛生药业有限公司以整体变更方式发起设立的股份有限公司， 在北京市市场监督管理局注册登记，依法取得企业法人营业执照，统一社会信用 代码为 911100007002230889。 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | | 第一节 股份发行 | 3 | | | 第二节 股份增减和回购 | 4 | | | 第三节 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | ...

北京赛升药业股份有限公司控股子公司管理制度 北京赛升药业股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对北京赛升药业股份有限公司（以下简称"公司"或"母公 司"）控股子公司（以下简称"子公司"）的管理控制，规范公司内部运作机制， 维护公司和投资者合法权益，促进子公司规范运作和健康发展。根据《中华人民 共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》以及《北京赛升药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称"控股子公司"是指公司根据总体战略规划、产业结构 调整及业务发展需要而依法设立或取得的，具有独立法人资格主体的公司及其控 制的下属公司，包括但不限于： （一）全资子公司； （二）公司持有其 50%以上股权比例/股份，或派出董事占其董事会绝大多 数席位（控制其董事会）的子公司； （三）虽持有其股权比例在 50%以下但能够决定其董事会半数以上成员的组 成，或者通过协议或其他安排能够对其实际控制的公司。 第三条 母公司 ...