关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司 增加募集资金投资项目实施主体、实施地点及延长实施期 限 的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法 规和规范性文件的要求，国信证券股份有限公司（简称"国信证券"或"保荐机 构"）作为西安蓝晓科技新材料股份有限公司（简称"蓝晓科技"或"公司"）的 持续督导保荐机构，对公司增加募集资金投资项目实施主体、实施地点及延长实 施期事项进行了认真、审慎的核查，具体核查情况如下： 国信证券股份有限公司 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意西安蓝晓科技新材料股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕628 号）核准， 公司向不特定对象发行可转换公司债券5,460,645张，每张面值为人民币100元， 按面值发行，发行总额为人民币 546,064,500.00 元，扣除保荐承销费、律师费、 审计费、资信评级费等发行费用(不含增值税进项税额)合计人民币 ...

北京德恒律师事务所 关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划调整限制性股票授 予数量及授予价格、首次授予部分股票归属、 作废部分已授予尚未归属限制性股票相关事的 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 | 释 义 | 2 | | --- | --- | | 一、本次调整、本次归属、本次作废的批准与授权 4 | | | 二、本次调整的具体情况 6 | | | 三、本次归属的具体情况 7 | | | 四、本次作废的具体情况 | 11 | | 五、结论性意见 12 | | 关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 调整限制性股票授予数量及授予价格、首次授予部分股票归属、 北京德恒律师事务所 作废部分已授予尚未归属限制性股票相关事项的法律意见 释 义 在本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： | 德恒/本所 | 指 | 北京德恒律师事务所 | | --- | --- | --- | | 公司/蓝晓科技 | 指 | 西安蓝晓科技新材料股份有限公 ...

关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金 投资项目情况鉴证报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告 西安蓝晓科技新材料股份有限公司关于使用募集资金置换预 先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的专项说明 1-3 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国注册会计师 以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况 鉴证报告 致同专字（2023）第 110A016571 号 西安蓝晓科技新材料股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称蓝晓科 技公司）截至 2023年 5月 20日《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目 及已支付发行费用的自筹资金的专项说明》。按照中国证券监督管理委员会 《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》及《深 ...

| 证券代码：300487 | 证券简称：蓝晓科技 公告编号：2023-062 | | --- | --- | | 债券代码：123195 | 债券简称：蓝晓转 02 | 西安蓝晓科技新材料股份有限公司 第四届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者遗漏。 西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十一 次会议通知和议案等材料已于 2023 年 8 月 24 日以电子邮件、书面送达等方式发 送至各位董事，并于 2023 年 8 月 28 日在公司会议室召开会议。本次会议应出席 董事 9 人，实际到会 9 人，公司部分监事和相关人员参加了会议。会议由董事长高 月静女士主持。会议符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 及《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下决议： 一、审议通过《2023 年半年度报告及摘要的议案》 表决情况：9 票赞成，0 票弃权，0 票反对，本议案获表决通过。 2023 年半年度报告全文及其摘要详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 二、审议通 ...

审议有关事项的独立意见 我们作为西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的独立董事，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 及公司《独立董事工作制度》、《公司章程》等相关法律法规、规章制度的规 定，本着谨慎的原则，基于独立判断的立场，现就公司第四届董事会第二十一 次会议相关事项发表独立意见如下： 西安蓝晓科技新材料股份有限公司 独立董事对公司第四届董事会第二十一次会议 一、《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独立 意见 公司严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》和公司《募集资金管理制度》等相关规定管理和使用募集资金。 公司《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》如实反映了公司 2023 年半年度募集资金实际存放与使用情况，公司不存在违规的情形。鉴于以上原因， 我们一致同意公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告。 二、关于 2023 年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见 经核查， ...

| 证券代码：300487 | 证券简称：蓝晓科技 公告编号：2023-063 | | --- | --- | | 债券代码：123195 | 债券简称：蓝晓转 02 | 二、审议通过《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 公司严格按照中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使 用的相关规定和要求使用募集资金，不存在募集资金存放和使用违规的情形。公司 独立董事发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见。 表决情况：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对，本议案获表决通过。 《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 三、审议通过《关于开展外汇套期保值业务的议案》 西安蓝晓科技新材料股份有限公司 第四届监事会第十九次会议决议公告 本公司及全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者遗漏。 西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十九次 会议通知和议案等材料已于 2023 年 8 月 24 日以电子邮件、书面送达等方式发送 至各位监事，并于 2023 ...

证券代码：300487 证券简称：蓝晓科技 公告编号：2023-059 债券代码：123195 债券简称：蓝晓转02 西安蓝晓科技新材料股份有限公司 关于调整2021年限制性股票激励计划 限制性股票数量及授予价格的公告 本公司及全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者遗漏。 西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称"公司"）《2021 年限制性股票激 励计划》（以下简称"《激励计划》"）及其摘要、《2021 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《关于提请股东大会授权董 事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案已经由公司 2021 年第四次临时股东 大会审议通过。根据股东大会的授权，公司于 2023 年 8 月 28 日召开第四届董事会 第二十一次会议、第四届监事会第十九次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性 股票激励计划限制性股票数量及授予价格的议案》，现就相关情况公告如下： 一、2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1.2021 年 11 月 25 日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于 公司<2 ...

编制单位：西安蓝晓科技新材料股份有限公司 单位：万元 西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 非经营性资金占用 资金占用方 名称 占用方与上市公 司的关联关系 上市公司核算 的会计科目 2023 年期 初占用资 金余额 2023 年半年度 占用累计发生 金额（不含利 息） 2023 年半年 度占用资金 的利息(如有) 2023 年半 年度偿还 累计发生 金额 2023 年半 年期末占 用资金余 额 占用形成 原因 占用性质 控股股东、实际控制人 及其附属企业 无 无 小计 前控股股东、实际控制 人及其附属企业 无 无 小计 其他关联方及附属企业 无 无 小计 总计 其他关联资金往来 资金往来方 名称 往来方与上市公 司的关联关系 上市公司核算 的会计科目 2023 年期 初占用资 金余额 2023 年半年度 占用累计发生 金额（不含利 息） 2023 年半年 度占用资金 的利息(如有) 2023 年半 年度偿还 累计发生 金额 2023 年半 年期末占 用资金余 额 往来形成 原因 往来性质 控股股东、实际控制人 无 公司法定代表人：高月静 主管会计工作 ...

西安蓝晓科技新材料股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告 一、开展外汇套期保值业务的目的 公司国际贸易业务采用外币结算，伴随着公司海外业务的增加，汇率波动对 公司经营业绩造成一定影响。为有效规避外汇市场风险，进一步提高公司应对外 汇波动风险的能力，防范汇率大幅波动对公司造成的不良影响，更好维护公司及 全体股东的利益。公司（含子公司）拟与银行等金融机构开展外汇套期保值业务， 主动应对外汇汇率波动的风险，增强财务稳健性。 二、拟开展的外汇套期保值业务的基本情况 1.主要涉及币种及业务品种 公司（含子公司）拟开展的外汇套期保值业务涉及的币种包括但不限于生产 经营所使用的主要结算货币，如美元。 公司（含子公司）开展外汇套期保值业务遵循稳健原则，不进行以投机为目 的的外汇交易，所有外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础，以规避和防范 汇率风险为目的。但是进行外汇套期保值业务也会存在 一定的风险： 1.汇率波动风险：在外汇汇率波动较大时，公司判断汇率大幅波动方向与外 汇套期保值合约方向不一致时，将造成汇兑损失；若汇率在未来发生波动时，与 外汇套期保值合约偏差较大也将造成汇兑损失； 公司拟开展的外汇套期保值 ...

西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2023年半年度募集资金存放与使用情况的 专项报告 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公 司规范运作》有关规定，现将本公司2023年半年度募集资金存放与使用情况说明如 下： 一、募集资金基本情况 （一）公开发行可转换公司债券募集资金 1、实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意西安蓝晓科技新材料股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕628号）核准， 并经深圳证券交易所同意，本公司于2023年4月17日向不特定对象发行了546.0645万 张可转换公司债券，每张面值100元，共计募集资金546,064,500.00元，扣除承销及 保荐费用4,914,580.50元后的募集资金为541,149,919.50元，已由主承销商招商证 券股份有限公司于2023年4月21日汇入本公司募集资金监管账户。 上述募集资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其 出具《验资报告》（致同验字〔2023〕第11 ...