会议情况 - 公司于2024年11月6日召开第五届董事会第三十一次会议，7位董事全出席[3] 转股价格 - 截至2024年11月6日，“海顺转债”触发转股价格向下修正条款[4] - 董事会决定本次不修正，未来两月再触发也不提出修正方案[5] - 2025年1月6日起重新计算，再触发将开会决定是否修正[5] 议案表决 - 《关于不向下修正“海顺转债”转股价格的议案》全票通过[6]

股东大会信息 - 2024年第五次临时股东大会定于2024年11月8日召开[2] - 现场会议时间为11月8日下午15:00，网络投票时间为11月8日[5] - 股权登记日为2024年11月5日[5] 议案信息 - 对中小投资者单独计票的议案为1、2、3、4[11] - 涉及关联股东回避表决的议案为2、3[12] 审议事项 - 审议2024年前三季度利润分配预案[1] - 审议2024年员工持股计划（草案）及其摘要[1] - 审议2024年员工持股计划管理办法[32] - 审议授权董事会办理2024年员工持股计划相关事宜议案[32] 其他信息 - 现场登记时间为2024年11月7日9:30 - 16:00[14] - 普通股投票代码为350501，投票简称为海顺投票[24] - 参会股东登记表11月7日16:00前送到公司证券部[33]

可转债发行 - 2023年3月23日发行633万张可转换公司债券，总额6.33亿元，期限6年[5] - 2023年4月20日“海顺转债”在深交所挂牌交易[6] 转股相关 - 转股起止日期为2023年10月9日至2029年3月22日[7] - 2023年5月16日、2024年5月28日转股价格调整[8][9] 价格修正 - 转股价格向下修正条件及2024年触发情况[10][13] - 2024年11月6日董事会决定本次不修正，未来安排明确[13]

公司历史 - 海顺有限成立于2005年1月18日[7] - 2010年10月31日海顺有限账面净资产86734212.43元，折合股份3400万股，差额计入资本公积[7] - 2010年11月25日海顺有限整体变更为股份有限公司[7] - 2010年12月20日公司办理工商登记手续[7] - 2016年中国证监会核准公司公开发行不超过1338万股人民币普通股股票[8] - 2016年2月4日公司股票获准在深圳证券交易所上市交易[9] 公司现状 - 公司目前注册资本为19353.167万人民币[9] 员工持股计划 - 参加对象预计不超过188人（不含预留份额）[13] - 董事（不含独立董事）、监事及高管8名[13] - 中层、核心技术及业务骨干不超过180名[13] - 存续期72个月，可提前终止或展期[15] - A类权益分三期解锁，比例40%、30%、30%，最长锁定期36个月；B类解锁比例100%，锁定期12个月[15] - 全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额10%，单个员工不超1%[16] 计划进程 - 2024年10月25日召开职工代表大会征求意见[18] - 2024年10月25日召开第五届董事会第三十次会议审议通过并提交股东大会表决[18][19] - 2024年10月25日召开第五届监事会第二十二次会议审议通过[20] - 已聘请律所出具法律意见书[20] - 尚需召开股东大会审议草案，关联股东回避表决[21] 后续安排 - 股东大会审议通过后2个交易日内披露主要条款[23] - 存续期限届满前6个月披露提示性公告[24] - 存续期限届满时披露到期持股数量、占比及处置安排，拟展期需说明差异并履行程序和义务[25][26] 合规情况 - 员工持股计划在股东大会审议关联议题时应回避表决，安排合法合规[27] - 存续期内公司融资时，是否参与及方式由持有人会议审议，安排合法合规[27] - 内部最高权力机构为持有人会议，部分人员需回避表决[27] - 控股股东等未参与，与计划无一致行动关系，认定合法合规[29] - 截至法律意见书出具日，公司具备实施主体资格[30] - 草案符合相关法律法规规定[30] - 已履行现阶段必要法律程序，尚需履行股东大会审议程序[30] - 已履行相应信息披露手续，尚需继续履行相关义务[30]

证券简称：海顺新材 证券代码：300501 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 2024年员工持股计划（草案） 之 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问对本员工持股计划的核查意见 6 | | （一）对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见 6 | | （二）对公司实施本员工持股计划可行性的核查意见 8 | | （三）对本员工持股计划定价方式的核查意见 9 | | （四）实施本员工持股计划对公司持续经营能力、是否存在损害上市公司及全体 | | 股东利益的情形的核查意见 10 | | （五）其他应当说明的事项 12 | | 五、备查文件及咨询方式 13 | | （一）备查文件 13 | | （二）咨询方式 13 | 一、释义 独立财务顾问报告 2024 年 11 月 本独立财务顾问报告中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义： | 简称 | | 释义 | | --- | --- | --- | | 海顺新材、公司、本公司 | 指 | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（含分公司、 | ...

股份回购计划 - 拟用1 - 2亿元回购股份用于可转债转股，回购价上限17.55元/股，期限12个月[3] 回购进展 - 截至2024年10月31日，回购1087675股，约占总股本0.56%[4] - 最高成交价14.62元/股，最低成交价13.50元/股，成交总金额15210654.75元[4] 后续安排 - 将根据市场情况在期限内继续实施回购计划[6] - 按规定及时履行信息披露义务[6]

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 | 公告编号：2024-132 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 关于海顺转债预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 一、可转换公司债券基本情况 1、可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2023〕53号"文同意， 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2023 年3月23日向不特定对象发行了6,330,000张可转换公司债券（以下简 称"可转债"），每张面值100元，发行总额63,300.00万元。发行方 式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放 弃优先配售的部分）采用深圳证券交易所交易系统网上定价发行的方 式进行。本次发行认购金额不足63,300.00万元的部分由主承销商包 销。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、证券代码：300501 证券简称：海顺新材 2、债券代码：123183 债券简称：海顺转债 ...

股东大会信息 - 公司定于2024年11月8日召开第五次临时股东大会[2] - 现场会议时间为2024年11月8日下午15:00，网络投票时间为2024年11月8日[7] - 股权登记日为2024年11月5日[7] 审议事项 - 会议审议2024年前三季度利润分配预案、员工持股计划相关议案等[9] 股东信息 - 控股股东林武辉持股58,019,499.00股，占总股本29.98%[4] 投票相关 - 对中小投资者单独计票议案为1、2、3、4[11] - 涉及关联股东回避表决议案为2、3[12] - 普通股投票代码为350501，投票简称为海顺投票[23] 时间安排 - 现场登记时间为2024年11月7日9:30—11:30、13:30--16:00[15] - 深交所交易系统投票时间为2024年11月8日9:15—9:25等时段[24] 其他 - 授权委托有效期至2024年第五次临时股东大会结束[33] - 参会股东登记表应于2024年11月7日16:00前送到公司证券部[34]

员工持股计划合规性 - 公司不存在禁止实施员工持股计划的情形[1] - 员工持股计划内容符合法规和章程，不损害股东利益[1] - 持有人主体资格合法有效[2] 员工持股计划实施情况 - 推出前充分征求员工意见[3] - 遵循自主自愿原则，无强制参加情形[4] 员工持股计划影响与决策 - 有利于提高激励效果，促进公司发展[4] - 有利于建立利益共享机制，改善治理水平[4] - 监事会同意实施并提交股东大会审议[4]

新策略 - 公司制定2024年员工持股计划草案[1] - 员工持股计划遵循自主自愿原则，无强制参加情形[2] - 监事会核实拟定持有人名单符合条件[3][4] - 董事会同意实施并提交股东大会审议[4]