提名委员会组成 - 由三名委员组成，独立董事过半数并担任召集人[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 提名委员会运作 - 任期与董事会一致，届满连选可连任[4] - 会议需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数同意通过[17][18] 提名委员会职责 - 负责拟定董事、高管选择标准和程序并提建议[8] - 董事、高管选任需经其资格审查等程序[12] 其他 - 会议档案保存期限为10年[20] - 工作细则经董事会审议通过生效[24]

担保审批 - 未经批准不得对外提供担保[3] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需股东会审议[6] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保需股东会审议[6] 特殊情况 - 为资产负债率超70%对象担保需股东会审议[6] - 连续12个月担保金额超净资产50%且超5000万元需股东会审议[6] - 担保总额超最近一期经审计总资产30%后担保需股东会审议[6] 关联担保 - 对股东、实际控制人及其关联人担保需股东会审议[6] 审议规则 - 董事会审议担保须三分之二以上董事同意[7] - 全资子或控股子公司特定担保可豁免股东会审议[7] 信息披露 - 股东会或董事会担保决议及时公告[21] - 已披露担保未还款或有问题及时披露[21] 责任规定 - 董事等越权签担保合同担责[23] 办法执行 - 未规定按法律法规和章程执行[25] - 抵触时按相关规定执行[25] - 董事会负责修订、解释[26] - 董事会审议通过生效[27]

战略委员会组成 - 由三名委员组成，至少一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] - 任期与董事会一致，连选可连任[4] 战略委员会职责与会议 - 主要职责为研究制定公司长期发展战略规划[9] - 会议不定期，需三分之二以上委员出席[14][15] - 决议经全体委员过半数同意通过[16] 其他 - 召集人由董事长担任[7] - 证券管理部负责会议前期准备[11] - 会议档案保存期限为10年[18]

内幕信息界定 - 制度适用范围含控股50%以上子公司等[2] - 一年内购售重大资产超资产总额30%属内幕信息[5] - 营业用主要资产抵押等超30%属内幕信息[5] - 持有5%以上股份股东情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] 知情人相关 - 知情人含持有5%以上股份股东及其相关人员[6] - 知情人档案保存至少十年[16] 档案报备 - 十类情形应报备知情人档案[18] - 披露前后异常应报备或补充报送档案[19] 内幕管理要求 - 重大事项做好管理，分阶段披露并报进程备忘录[19] - 董事会核查知情人信息真实性并出具承诺[20] - 异常波动核查知情人是否泄露及买卖股票[20] 责任与处理 - 知情人负有保密责任，不得利用信息交易[22] - 披露前股东等不得滥用权利索要信息[22] - 擅自披露致损公司保留追责权利[22] - 自查违规者2个工作日核实处理并报披露[22] 制度生效 - 制度经董事会审议通过生效，由其修订解释[24]

累积投票制规则 - 选举两名或以上董事时，投票表决权等于股份总数乘以应选董事人数之积[2] - 独立董事和非独立董事选举分别进行，计算方式相同[2] - 多轮选举需按每轮应选董事人数重算表决权数[3] 实施要求 - 应采用时董事会需在股东会通知表明，有提案提示采用条件[4] - 投票表决前需解释实施细则[7] 投票与当选 - 候选人标在一张选票，设“表决票数”项[8] - 表决权总数不超合法拥有数选票有效[9] - 董事所得票数多且超出席股东股份总数二分之一当选[5] - 差额选举得票相等超应选人数进行第二轮选举[7] - 当选人数少于应选人数按章程规定处理[7]

董事及高管信息申报 - 新任董事、高管通过任职后2个交易日内申报个人及近亲属身份信息，信息变化或离任后也需2个交易日内申报[6] 董事及高管减持规定 - 减持应在首次卖出15个交易日前报告并披露，每次披露减持时间区间不超三个月[10] - 离职后6个月内、公司涉嫌违法犯罪被立案调查等未满6个月、自身涉嫌违法犯罪未满6个月或未足额缴纳罚没款等不得减持[11] - 任期内和任期届满后6个月内，每年转让股份不得超所持总数的25%，所持股份不超一千股可一次全部转让[15] - 离婚分配股份后减持，任期内及届满后六个月内，每年转让股份不得超各自持股总数25%[16] 董事及高管买卖股票限制 - 公司年度报告等公告前15日或5日内不得买卖本公司股票[13] - 违反《证券法》6个月内买卖股票，董事会应收回收益并披露[13] 董事及高管股份转让计算 - 以去年最后交易日持股为基数算当年可转让股份数，新增无限售股当年可转让25%[16] 董事及高管股份登记 - 公司发行股份等对董事、高管转让股份设限，应登记为有限售条件股份[17] 权益股份增持规定 - 拥有权益股份达已发行股份30% - 50%，一年后每十二个月增持不超2%[18] - 拥有权益股份达已发行股份50%以上，增持不影响公司上市地位[18] - 增持主体披露计划后，实施期限过半应通知公司披露进展公告[18] - 特定情形增持股份比例达2%或完成计划或期限届满时，需核查并披露结果[19] - 拥有权益股份达50%以上，集中竞价每累计增持2%应披露进展，期间不得增持[20] 其他规定 - 董事会秘书每季度检查董事、高管买卖股票披露情况，发现违法违规及时报告[5] - 董事、高管及5%以上股东不得从事本公司股票融资融券交易[22]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[2] - 特定股东及相关人员不得担任独立董事[6] - 担任独立董事需有五年以上相关工作经验[9] - 原则上最多在三家境内上市公司担任该职[5] 提名与任期 - 董事会、特定股东可提独立董事候选人[11] - 连续任职不得超过六年[12] 补选规定 - 特定情形致比例不符，60日内完成补选[13] 职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[15] - 特定事项需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[18] 履职要求 - 每年现场工作不少于15日[19] - 连续两次未参会且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[17] 会议相关 - 专门委员会会议提前三日提供资料[23] - 资料保存至少10年[23] - 专门会议由过半数推举召集人，不履职时可自行召集[19] 其他 - 指定部门和人员协助履职[23] - 聘请专业机构费用由公司承担[25] - 制度自股东会审议通过生效[29]

会计师事务所选聘 - 聘用、解聘需审计委员会过半数同意，经董事会审议，由股东会决定[2] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价权重不高于15%[8] - 聘期1年可续聘，续聘无需再次履行程序[11] 审计费用与信息披露 - 审计费用较上一年度下降20%以上公司应说明信息[10] 审计人员任职限制 - 审计项目合伙人等累计承担审计业务满5年后连续5年不得参与[12] - 承担首次公开发行股票审计业务上市后连续执行不超两年[13] 文件资料保存 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[13] 改聘相关规定 - 特定情形公司应改聘，年报审计期间除特定情况不得改聘[14][15] - 改聘应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[15] 监督与处理 - 审计委员会关注特定情形，违规造成严重后果报告董事会处理[17] - 董事会可通报批评责任人，违约损失由责任人承担[17] - 情节严重对责任人经济处罚或纪律处分[17] 制度相关 - 存在特定严重行为经股东会决议公司不再选聘[18] - 未尽事宜按国家法律和《公司章程》执行[20] - 制度由董事会制定，解释权归董事会，审议通过生效[20][21][22]

人员变动生效时间 - 董事辞任自公司收到通知生效，高管辞职自董事会收到报告生效[4] - 股东会解任董事、董事会解任高管，决议作出之日生效[7] 人员补选与确定 - 董事辞任公司60日内完成补选，法定代表人辞任30日内确定新人选[5] 董事会秘书要求 - 候选人36个月内不得受证监会处罚等[7] 人员离职相关 - 离职需工作交接，涉重大事项可启动审计[9] - 离职后需履行未完毕承诺，公司监督[10] 问题追责 - 发现离职人员问题形成追责方案，追偿直接损失等[14]

投资审议 - 交易额度占净资产5%以上且超1000万，董事会审议并披露[7] - 额度占净资产50%以上且超5000万，董事会审议后股东会审议[8] 投资管理 - 可预计未来12个月投资范围等，使用期限不超12个月[8] - 内部审计部门至少每半年检查并提交报告[13] 流程规定 - 董事会决议后两交易日内向深交所提交文件[16] 适用范围与资金 - 制度适用于公司及子公司，子公司投资须报批[6] - 投资资金为自有资金，不得用募集资金[5] 其他要求 - 遵守规定操作，控制风险[11] - 定期报告披露投资情况[17] - 制度自董事会审议通过生效，修订亦同[20]