上海泽昌律师事务所 法律意见书 上海泽昌律师事务所 关于 宁波横河精密工业股份有限公司 上海泽昌律师事务所 回购注销 2020 年限制性股票激励计划 部分限制性股票事项之 法律意见书 上海市浦东新区世纪大道 1589 号长泰国际金融大厦 11 层 邮编：200122 电话：021-61913137 传真：021-61913139 二零二四年三月 上海泽昌律师事务所 法律意见书 关于 宁波横河精密工业股份有限公司 回购注销 2020 年限制性股票激励计划 部分限制性股票事项之 法律意见书 泽昌证字 2024-05-02-01 致：宁波横河精密工业股份有限公司 上海泽昌律师事务所接受宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"横河 精密"或"公司"）委托，担任公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称"本 次股权激励计划"）事项的专项法律顾问。本所根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《股权激励管理办法》"）等法律、法 规、规章和其他规范性文件以及《宁波横河精密工业股份有限公司章程》（以下 简称"《公 ...

| 证券代码：300539 | 证券简称：横河精密 | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123013 | 转债简称：横河转债 | | 宁波横河精密工业股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 1 日召 开的第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于提请召开 2023 年年度股东大 会的议案》，同意于 2024 年 3 月 26 日召开公司 2023 年年度股东大会。现将本次 股东大会的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2、股东大会召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第十五次会议审议，决 定召开公司 2023 年年度股东大会，会议召集程序符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开日期、时间 （1）现场会议召开时间：2024 年 3 月 26 日（星期二）1 ...

宁波横河精密工业股份有限公司及子公司 2、投资额度及期限 公司及子公司拟开展外汇衍生品交易业务的额度不超过 2000 万美元,投资期 限自第四届董事会第十五次会议审议通过之日起一年内有效，上述额度在期限内 可循环滚动使用。如单笔交易的存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至 该笔交易终止时止。 3、交易对方 经监管机构批准，有外汇衍生品交易业务经营资格的金融机构。 关于开展外汇衍生品交易业务的可行性分析报告 一、公司及子公司开展外汇衍生品交易业务的背景 宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司进出口业务主 要采用美元结算，汇率的持续大幅波动可能会给公司经营业绩带来较大影响，为 有效规避和防范公司因进出口业务带来的潜在汇率风险，公司与银行等金融机构 开展外汇衍生品交易业务，以提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，减少 汇率波动带来的不利影响。 公司开展的外汇衍生品交易是以套期保值、规避和防范汇率风险为前提，交 易品种均为与基础业务密切相关的简单外汇衍生产品，且该等外汇衍生产品与基 础业务在品种、规模、方向、期限等方面相互匹配，以遵循公司谨慎、稳健的风 险管理原则。 二、公司及子公司开展外汇衍 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等有关规定的要求，宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会对公司 2023 年度证券与衍生品投资情况进行了核查，现将相关情况说明如下： | 证券代码：300539 | 证券简称：横河精密 公告编号：2024-020 | | --- | --- | | 转债代码：123013 | 转债简称：横河转债 | 宁波横河精密工业股份有限公司 关于2023年度证券与衍生品投资情况的专项报告 一、证券与衍生品投资审议批准情况 2023 年 4 月 26 日，公司召开了第四届董事会第八次会议、第四届董事会第 三次会议，审议通过了《关于公司及子公司开展外汇衍生品交易业务的议案》， 为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，同意公司 及其控股子公司根据经营发展的需要，使用自有资金开展总额度不超过 2000 万 美元的外汇衍生品交易业务，交易期限自董事会审议之日起一年内有限，期间可 以灵活滚动使用。 二、2023 年度证券与衍生 ...

| 证券代码：300539 | 证券简称：横河精密 公告编号：2024-026 | | --- | --- | | 转债代码：123013 | 转债简称：横河转债 | 宁波横河精密工业股份有限公司 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 1 日 召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于公司<2023 年度利润分配预 案>的议案》，本议案尚需提交股东大会审议，现将相关事宜公告如下： 2、本预案的合法性、合规性 本预案符合《公司法》、《企业会计准则》、证监会《关于进一步落实上市 公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金 分红》及《公司章程》等的规定，本预案是在保证公司正常经营和长远发展的前 提下提出的，充分考虑了广大投资者的合理诉求和公司发展现状，符合公司利润 分配政策、分红规划以及相关承诺，有利于全体股东共享公司快速成长的经营成 果；实施本预案不会造成公司流动资金短缺或其他不良影响。 综上所述，本预案具备合法 ...

| 证券代码：300539 | 证券简称：横河精密 公告编号：2024-021 | | --- | --- | | 转债代码：123013 | 转债简称：横河转债 | 宁波横河精密工业股份有限公司 关于公司及子公司开展外汇衍生品交易业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、为规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司业绩的影响，公司及子 公司拟使用不超过 2000 万美元开展外汇衍生品交易业务，包括但不限于远期结 售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换等单一品种或上述产品的组合等业务。 2、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及《公司章程》等相关规定，本 次外汇衍生品交易业务开展已经公司董事会审议通过，无需提交股东大会审议。 3、在外汇衍生品交易业务开展过程中存在汇率波动风险、内部控制风险、 流动性风险、交易违约风险等，敬请投资者注意投资风险。 公司进出口业务主要采用美元结算，汇率的持续大幅波动可能会给公司经营 业绩带来较大影响，为有效规避和防范公司因进出 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300539 | 证券简称：横河精密 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123013 | 转债简称：横河转债 | | 宁波横河精密工业股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 1 日召 开了第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》，同意续聘中汇会计师事务所（特殊普 通合伙）为公司 2024 年度财务审计机构，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东 大会审议，现将相关事项公告如下： 一、续聘会计师事务所事项的情况说明 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具备证券、期货相关业务审计从 业资格的审计机构，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。中汇会计师事 务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，严格遵守《中国注册会计师独 立审计准则》等有关财务审计的法律、法规和相关政策，勤勉尽责，遵 ...

宁波横河精密工业股份有限公司 2023 年度财务决算报告 一、总体经营情况 2023 年，公司实现营业收入 677,607,866.79 元，同比上升 1.43%；实现利润 总额 34,244,437.59 元，同比上升 22.45%；实现归属于母公司所有者的净利润 33,873,638.14 元，同比上升 21.18%。 1、2023 年度主要财务数据 单位：元 | 项目 | 年末 2023 | 年末 2022 | 同比增减% | | --- | --- | --- | --- | | 营业总收入 | 677,607,866.79 | 668,038,567.67 | 1.43 | | 营业总成本 | 640,055,960.43 | 633,837,679.79 | 0.98 | | 营业利润 | 35,971,477.18 | 28,017,473.72 | 28.39 | | 利润总额 | 34,244,437.59 | 27,967,051.17 | 22.45 | | 归属于上市公司股 | 33,873,638.14 | | 21.18 | | 东的净利润 | | 27,953,005.76 | ...

宁波横河精密工业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （黄晓倩） 本人，黄晓倩，作为宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，在 2023 年度的工作中，本人严格按照《上市公司独立董事管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》及其他有关法律、法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和 要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，全 面关注公司的发展状况，及时了解公司的生产经营信息，切实维护公司和全体股 东尤其中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况汇报如 下： 一、出席会议情况 1、2023 年度，公司共计召开 7 次第四届董事会会议，本人均亲自出席。 2、2023 年度，公司共计召开 3 次股东大会，本人均亲自出席。 作为独立董事，本人在召开董事会前主动了解并获取做出决策前所需要的情 况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充 分的准备工作。会议上，认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议， 为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。 本人认为 ...

宁波横河精密工业股份有限公司 本人认为 2023 年公司董事会和公司股东大会的运作符合法定程序，重大经 营决策事项以及其他重大事项均履行了相关审批程序。本着审慎的态度，本人对 各次董事会会议提交的各项议案经过审议以后均投同意票，未出现提出反对、弃 权意见的情形。 二、2023 年度内所发表独立意见情况 根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定， 报告期内，本人均同意公司的各项决议，并针对以下事项发表了同意的独立意见： 2023 年度独立董事述职报告 （李建军） 本人，李建军，作为宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，在 2023 年度的工作中，本人严格按照《上市公司独立董事管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》及其他有关法律、法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和 要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，全 面关注公司的发展状况，及时了解公司的生产经营信息，切实维护公司和全体股 东尤其中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况汇报如 下： 一、出席会议 ...