报告义务人 - 持有公司5%以上股份的股东等为报告义务人[2] - 公司信息报告义务人包含董事、高管等多类人员[22] 报告标准 - 交易事项金额达资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报送[7] - 与关联自然人发生30万元以上、与关联法人发生300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易需报告[11] - 公司净利润与上年同期相比上升或下降50%以上等经营业绩波动需关注[13] - 公司任一股东所持5%以上股份被质押等情况需重视[15] 报告流程 - 报告义务人知悉重大信息当天向董事会秘书报告，1个工作日内递交书面文件[19] - 董事会秘书分析判断上报重大信息，需披露时向董事会汇报并公开披露[20] - 董事会办指定专人整理保管上报证监会和深交所的重大信息[20] 信息保密 - 重大信息披露前相关人员应控制知情权范围，不得泄露内幕信息[22] 责任与制度 - 报告义务人未履行报告义务致公司信息披露违规，公司可处分并要求赔偿[22] - 不履行重大信息报告义务情形包括不报告、未及时报告等[23][24] - 本制度由董事会负责解释和修订，自审议通过后生效施行[27][28]

制度适用范围 - 制度适用于公司及下设各部门、控股子公司、分公司等相关人员[2] 信息报送管理 - 董事会是信息对外报送最高管理和责任机构，董秘负责日常管理[3] - 对外报送信息需经审批，相关人员对信息负责[6] 保密要求 - 定期报告等编制筹划期间相关人员负有保密义务[5] - 向外部单位提供未公开重大信息应提示保密并登记[5] 报送规则 - 向特定外部使用人报送信息不得早于指定媒体披露时间[5] - 无依据报送要求公司应拒绝[5] 其他规定 - 外部信息使用人相关材料保存期限不少于十年[6] - 制度由董事会负责解释和修订，审议通过之日起实施[10][11]

适用对象及薪酬原则 - 适用于董事和高级管理人员[3] - 薪酬管理遵循公平等原则[5] 薪酬构成及调整 - 薪酬调整依据含同行业等五项[5][6] - 高级管理人员薪酬由基本和绩效等组成[7] 薪酬发放及制度实施 - 任职津贴自批准日起算按任期发[8] - 制度经股东会审议通过后实施[12]

审计委员会构成 - 公司董事会下审计委员会由三名董事组成，两名独立董事，一名会计专业独立董事任召集人[4] 内部审计工作汇报 - 内部审计部至少每季度向审计委员会报告一次工作[10] - 内部审计部应向审计委员会提交年度工作计划和报告[10] - 内部审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制有效性评价报告[15] 内部审计工作检查 - 审计部每季度至少对货币资金内控制度检查一次[17] 内部审计关注事项 - 内部审计部审计重要对外投资等事项有审批程序、合同履行等关注内容[18][19][20] 内部控制报告 - 审计委员会应出具年度内部控制自我评价报告，报告包含多方面内容[21] - 内部控制评价报告需经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[21] - 公司应在披露年度报告时披露内部控制评价报告和审计报告[21] 审计档案管理 - 内部审计部将多种资料归入审计档案[23] - 审计档案实行“谁主审谁立卷”等责任制及特定立卷方法[23] - 当年完成审计项目本年度立卷归档，跨年度在终结年度归档，移交不迟于次年6月底[24] - 特别档案永久保存，一般档案至少保存10年[25] 人员奖惩 - 对认真履职的内审人员公司给予奖励，违规单位和个人会受处罚[27] 制度执行 - 本制度由董事会负责解释和修订，自通过之日起执行[30]

薪酬与考核委员会组成 - 由三名董事组成，两名独立董事[4] - 设召集人一名，由独立董事担任[4] 薪酬与考核委员会运作 - 任期与同届董事会一致[4] - 定期会议每年至少一次，提前三日通知[15] - 三分之二以上委员出席方可举行会议[15] - 决议须全体委员过半数通过[15] - 会议记录保存不少于十年[17] 薪酬方案审批 - 董事薪酬计划经董事会同意后，股东会审议通过实施[9] - 高级管理人员等薪酬分配方案报董事会批准[9] 议事规则 - 自董事会决议通过之日起试行[21]

员工持股计划进展 - 2024年4 - 5月多会审议通过员工持股计划相关议案[10][11][12] - 2025年5月审议通过第一个锁定期解锁条件成就议案[13] 解锁情况 - 第一个锁定期解锁条件成就，可解锁50%即75万股，占总股本0.34%[13][19] - 2024年7月完成非交易过户，第一个锁定期2025年7月11日届满[15] 业绩考核 - 第一个解锁期要求年净利润5000万元，2024年实际6136.42万元[16] - 第二个解锁期要求2025年净利润达8000万元[16] 个人考核 - 激励对象个人考核分五级，对应不同解锁系数[18][19] - 本次第一个锁定期持有人考核均为“良好”或“优秀”[19]

员工持股计划 - 2024年员工持股计划第一个锁定期解锁条件成就，可解锁75万股，占总股本0.34%[1][5][10][13] - 购买回购股份价格由4.58元/股调为4.43元/股[2] - 2024年7月11日150万股转入专用账户，占总股本0.69%，过户价4.43元/股[2] - 第一个锁定期2025年7月11日届满[6] 业绩考核 - 2024年净利润目标5000万元，2025年8000万元[7] - 2024年净利润6136.42万元，剔除费用后7538.67万元，达考核目标[8] 考核结果与分配 - 持有人考核均为“良好”或“优秀”，无不达标情形[10] - 锁定期届满后管委会决定是否售股分配，特定期间禁买卖[11] - 薪酬与考核委员同意届时根据情况决定[13]

独立董事提名 - 胡安杨被提名为乐心医疗第五届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 候选人及直系亲属持股、任职情况符合规定[21][22] - 候选人具备相关知识和经验[18] - 担任独立董事境内上市公司不超三家[35] - 在公司连续任职未超六年[36] 候选人承诺 - 声明材料真实准确完整，愿担责[37] - 遵守规定履职，独立判断[38] - 不符资格及时报告辞职[38] - 辞职致比例不符将持续履职[38]

独立董事提名 - 公司董事会提名徐兴国为第五届董事会独立董事候选人[2] - 被提名人通过公司第四届董事会提名委员会资格审查[2] 任职条件 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合相关规定[21][22] - 被提名人近十二个月及三十六个月无相关不良情形[26][32] - 被提名人担任独立董事的境内上市公司不超三家[35] - 被提名人符合多方面任职资格和条件[3][4][5]

董事会提名 - 公司董事会提名张昱波为第五届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合规定[21][22] - 被提名人近三十六个月无相关谴责批评[32] - 被提名人无重大失信等不良记录[33] - 被提名人担任独董公司数、任期符合规定[35][37] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整，承担法律责任[38] - 若被提名人不符资格，提名人将处理[38]