内幕知情人登记管理制度 广东乐心医疗电子股份有限公司 内幕知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为完善公司内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打 击内幕交易等证券违法违规行为，根据《证券法》 《上市公司信息披露管理办法》 《上 第 1 页 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》的规定等法律 法规和规章，制定本制度。 第 二 条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长 为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。 公 司 在 报 送 内 幕 信 息 知 情 人 档 案 的 同 时 应 出 具 书 面 承 诺 ，保 证 所 填 报 内 幕 信 息 知 情 人 信 息 及 重 大 事 项 进 程 备 忘 录 内 容 的 真 实 、准 确 、完 整 ， 并向全部内幕信息知情人通报了相关法律法规对内幕信息知情人的相 关 规 定 。董 事 长 及 董 事 会 秘 书 应 当 对 内 幕 信 息 知 情 人 档 案 的 真 实 、准 确 及完整签署书面确认意见。 第三条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、子公司及公司能够对其实施重 ...

总经理工作细则 广东乐心医疗电子股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为更好地管理广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称"公司"）生产经 营工作，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大生产经营决策的 正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，以使公司的生产经营高效有序进行， 根据《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《广东乐 心医疗电子股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司的 实际情况，制定本工作细则。 第二条 公司设总经理一名，由公司董事会聘任或解聘；公司设副总经理若干名， 由董事会聘任或解聘；公司设财务总监一人，由董事会聘任或解聘；可根据公司实际需 求设立其他高级管理人员，由董事会聘任或解聘。副总经理、财务总监对总经理负责。 第二章 总经理职责与分工 第六条 总经理及其他高级管理人员任职应当具备下列条件: （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的综合管理能 力； （二）具有知人善任调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和 统揽全局的能力； 第 1 页 总经理工作细则 （三）具有一定 ...

董事会提名委员会议事规则 广东乐心医疗电子股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事和高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》 《广东乐心医疗电子股份有限公司章程》 （以下简 称"《公司章程》 "）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）， 并制订本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构，对董事会负责并报告 工作，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选任标准及程序提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事会选举产生。提名委员会设召集人一名，由董事会选举一名独 立董事委员担任，负责主持提名委员会工作。 第五条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不 再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第四条规定补足委员人数。 第六条 董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原作为提名委员会委员的董事仍 应当依照法律、行政法规 ...

关联交易决策制度总则 - 制度制定目的为规范公司关联交易决策，保护股东权益，依据《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》[2] - 关联交易定义为公司或控股子公司与关联人之间转移资源或义务的事项[2] - 处理关联交易遵循四大原则：尽量减少关联交易、定价公允、关联方回避表决、必要时引入第三方评估[3][6] 关联人界定标准 - 关联法人包括：直接/间接控制公司的法人、关联自然人控制的法人、持股5%以上法人等[3][5][7] - 关联自然人包括：持股5%以上自然人、董监高及其密切家庭成员等[7] - 特殊情形：协议生效后12个月内符合关联人条件的、过去12个月内曾符合条件的视同关联人[7] 关联交易类型 - 涵盖18类交易事项，包括资产买卖、对外投资、担保、租赁、研发转移、购销商品等[6] - 日常关联交易需特别规范，包括原材料采购、产品销售、劳务提供等[6][16] 决策程序与披露要求 - 董事会审批标准：与自然人交易超30万元或与法人交易超300万元且占净资产0.5%以上[12] - 股东会审批标准：交易额超3000万元且占净资产5%以上，需审计评估并披露[13] - 担保类关联交易不论金额均需股东会审议[13] - 披露文件需包含协议文本、董事会决议、中介报告等7类材料[13] 表决回避机制 - 关联股东回避情形包括：交易对方、受同一控制、存在股权协议约束等9类[9][12] - 关联董事回避情形包括：交易对方任职、受交易方控制、家庭成员关联等6类[11] - 回避后不足法定人数时需提交股东会审议[11][12] 日常关联交易管理 - 首次日常关联交易需签订协议并按金额分级审批[16] - 协议期超3年需重新履行审议程序[17] - 可对年度日常关联交易总额预先审批，超预算部分需补充审议[17] 豁免情形与特殊规定 - 合并报表范围内子公司间交易免于披露[15] - 认购公开发行证券、承销业务、分红等4类交易可豁免关联表决[17][18] - 关联交易决策记录保存期限不少于10年[19]

总则 - 制度旨在建立防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效机制，杜绝资金占用行为的发生 [1] - 制度依据包括《公司法》《上市公司监管指引第8号》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号》及《公司章程》等法律法规 [1] - 适用范围涵盖公司及合并报表范围内的子公司与控股股东、实际控制人及其关联方间的资金管理 [2] 资金占用的定义与分类 - 资金占用分为经营性资金占用和非经营性资金占用两类 [4] - 经营性资金占用指通过采购、销售、劳务等生产经营环节关联交易产生的资金占用 [4] - 非经营性资金占用包括垫付费用、代偿债务、拆借资金、委托贷款、无真实交易背景的商业承兑汇票等行为 [4] 防范资金占用的原则 - 控股股东、实际控制人及其关联方不得通过关联交易、资产重组、对外投资等方式侵占公司资金或资产 [5] - 严格限制经营性资金往来中的资金占用，禁止要求公司垫付工资、福利、广告等费用 [6] - 明确禁止十种具体资金占用方式，包括垫付费用、代偿债务、拆借资金、委托贷款等 [7] - 禁止以"期间占用、期末归还"或"小金额、多批次"等形式占用资金 [4] 责任与措施 - 公司需严格控制对外担保风险，履行关联交易审议及信息披露义务 [9] - 董事长为防范资金占用及清欠工作的第一责任人 [10] - 关联交易需签订真实交易背景的经济合同，无法履行时需协商解除 [13] - 发生违规资金占用时需制定清欠方案并及时向监管部门报告 [14] - 通过诉讼、财产保全、冻结股权等措施追偿损失，实施"占用即冻结"机制 [17] 以资抵债的规定 - 占用资金原则上应以现金清偿，非现金资产清偿需符合特定条件 [18] - 抵债资产需属于公司同一业务体系，增强独立性并减少关联交易 [18] - 需聘请中介机构评估资产，定价不得损害公司利益 [8] - 以资抵债方案需经股东会审议，关联股东回避投票 [8] 责任追究与处罚 - 对协助资金占用的董事、高管给予处分或罢免，追究法律责任 [19] - 违规行为导致损失的，公司可内部处分、经济处罚并追究法律责任 [20] - 情节严重者需承担赔偿责任，构成犯罪的追究刑事责任 [21] 附则 - 制度未尽事宜按法律法规执行，由董事会解释和修订 [23][24] - 制度自董事会通过之日起生效 [24]

证券代码：300562 证券简称：乐心医疗 公告编号：2025-045 广东乐心医疗电子股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 乐心医疗 2025 年公告 一、董事会会议召开情况 十四次会议于 2025 年 05 月 16 日以电子邮件、电话、专人送达等方式通知全体 董事，会议于 2025 年 05 月 22 日以线上方式召开。 公司全体高级管理人员列席了本次会议。 《公司章程》有关规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议以书面记名投票方式进行表决，经与会董事认真审议通过以下决议： 选人的议案》 公司第四届董事会任期即将届满，根据《公司法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章 程》的有关规定，公司按照相关程序进行董事会换届选举，提名潘伟潮先生、潘 志刚先生、梁华权先生为公司第五届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东 会审议通过之日起三年。现对下列候选人提名议案逐项审议： （1）《关于提名潘伟潮先生为第五届董事会非独立董事候选人的议案》 表决结果：同意 ...

乐心医疗 2025 年公告 证券代码：300562 证券简称：乐心医疗 公告编号：2025-049 关于注销部分股票期权的公告 广东乐心医疗电子股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 05 月 22 日召开的第四届董事会第二十四次会议审议通过《关于注销部分股票期权的议 案》，现将具体情况公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和批准情况 1、2024 年 04 月 09 日，公司召开第四届董事会薪酬与考核委员会第六次会 议，审议通过了《关于<2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于<2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实 <2024 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。 2、2024 年 04 月 10 日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了 《关于<2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2024 年股 票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事 会办理 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 乐心医疗 2025 年公告 证券代码：300562 证券简称：乐心医疗 公告编号：2025-047 广东乐心医疗电子股份有限公司 关于调整2024年股票期权激励计划行权价格的公告 广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 05 月 22 日召开的第四届董事会第二十四次会议审议通过《关于调整 2024 年股票期权激 励计划行权价格的议案》，同意根据相关规定对 2024 年股票期权激励计划（以下 简称"本激励计划"）行权价格进行调整。现将具体情况公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和批准情况 （一）2024 年 04 月 09 日，公司召开第四届董事会薪酬与考核委员会第六 次会议，审议通过了《关于<2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议 案》《关于<2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核 实<2024 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。 （二）2024 年 04 月 10 日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通 过了《关于<2024 ...

激励计划基本信息 - 2024年5月15日授予44名激励对象200万份股票期权，行权价9.16元/份[19] - 激励计划有效期不超36个月，分两期行权，比例均为50%[6] - 第一个行权期要求2024年净利润达5000万元，第二个要求2025年达8000万元[11] 行权相关情况 - 2025年5月22日同意为33名激励对象办理82.25万份股票期权自主行权手续[24] - 行权价格（调整后）为8.73元/份[23][30] - 董事黄林香可行权1.5万份，核心技术/业务人员可行权80.75万份[30] 业绩情况 - 2024年经审计净利润6136.42万元，剔除费用后实际业绩7538.67万元[28] - 第一个行权期业绩达考核目标，第二个目标为2025年净利润8000万元[28] 其他要点 - 行权资金自筹，募集资金用于补充流动资金[34][35] - 全部行权总股本增加82.25万股，对股权结构无重大影响[39][41]

激励计划 - 2024年4月9日会议审议通过激励计划相关议案[11] - 2024年5月15日股东大会通过激励计划相关议案，向44名激励对象授予200.00万份股票期权，行权价9.16元/份[13] - 2024年8月7日行权价格由9.16元/份调整为9.01元/份[14] - 2025年5月22日行权价格由9.01元/份调整为8.73元/份[14] - 注销11名离职激励对象35.50万份已获授但未行权股票期权[28] 权益分派 - 2024年半年度以216,023,988股为基数，每10股派1.30元现金，拟分配28,083,118.44元[23] - 2024年年度以216,553,988股为基数，每10股派1.50元现金，拟分配32,483,098.20元[23] - 2024年半年度按除权前总股本每10股派息（含税）1.294742元[23] - 2024年年度按除权前总股本每10股派息（含税）1.493707元[24] - 持股不同期限2024年半年度和年度权益分派补缴税款不同[17][18] 行权情况 - 第一个行权期公司业绩考核目标2024年净利润达5000万元，实际净利润6136.42万元[34] - 33名激励对象考核“优秀”及“良好”，可申请行权82.25万份[36] - 激励对象当年实际可行权额度计算方式，未行权股票期权公司注销[38] - 本次激励计划第一个行权期行权条件已成就[42]