重大信息内部报告制度 广东乐心医疗电子股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息有效传递、汇集、管理，及时、准确、全 面、完整地披露信息，促进公司规范运作，维护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《公司章程》等有关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指对公司股票及其衍生品种的交易价格可能 或已经产生较大影响的信息。 第三条 本制度所称报告义务人包括公司控股股东、持有公司 5%以上股份的股 东、公司高级管理人员、各部门负责人、各控股子公司负责人、公司派驻参股公司 的董事、监事和高级管理人员以及公司各部门中的重大事件知情人等。 第二章 重大信息的范围 第四条 重大信息包括但不限于公司及子公司发生或即将发生的重要会议、重大 交易、重大关联交易、重大诉讼和仲裁事项、重大变更事项、重大风险事项以及前 述事项的持续进展情况。 （一）本制度所述"重要会议"，包括： 1 ...

第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照相应法律法规设立的专门工作机构，主要负责制定 公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪 酬政策与方案，对董事会负责。 薪酬与考核委员会议事规则 广东乐心医疗电子股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《广东乐心医疗电子股份有限公司》 （以下简称"《公司章程》"及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪 酬与考核委员会"），并制订本议事规则。 第七条 薪酬与考核委员会设秘书一人，由董事会秘书兼任，负责筹备薪酬与考核委员会会议 并协助执行薪酬与考核委员会的有关决议。 第三条 本议事规则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，不包括独立董事；高级管理人员 是指公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及董事会决定聘任的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员 ...

信息披露管理制度 广东乐心医疗电子股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）及《广东乐心医疗电子股份有限公司章程》等规定，结合公司实 际，特制订本制度。 第二条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。 第三条 公司、公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证 披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第四条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不 得利用该信息进行内幕交易。 第五条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期 报告和临时报告等。 第六条 公司及其他信息披露义务人依法披露信息时，应当将公告文稿和相 关备查文件报送证券交易所登记，并 ...

内部审计制度 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范广东乐心医疗电子股份有限公司(以下简称"公司")内部审计工作,提高 内部审计工作质量,保护投资者合法权益,依据《公司法》《证券法》《审计法》、审计署《关于内 部审计工作的规定》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和公司章程的相 关规定,结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计是指由公司内部机构或人员,对公司内部控制和风险管理的有 效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制,是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下列 目标而提供合理保证的过程: (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (二)提高公司经营的效率和效果； (三)保障公司资产的安全； (四)确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 广东乐心医疗电子股份有限公司 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责,重要的内部控制制度应当 经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员保证内部 ...

第一章 总则 第一条 为规范广东乐心医疗电子股份有限公司(以下简称"公司")金融 衍生品交易业务，控制金融衍生品交易风险，根据《公司法》《证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号 —交易与关联交易》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际 业务情况，制定本制度。 本制度所称衍生品是指场内场外交易、或者非交易的，实质为期货、期权、 远期、互换等产品或上述产品的组合。衍生品的基础资产既可包括证券、指数、 利率、汇率、货币、商品、其他标的，也可包括上述基础资产的组合；既可采取 实物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或担保、抵押进行杠杆交易， 也可采用无担保、无抵押的信用交易。 第二条 本制度适用于公司及全资、控股子公司的金融衍生品交易。未经公 司同意，公司全资、控股子公司不得进行金融衍生品交易业务。 金融衍生品交易业务管理制度 广东乐心医疗电子股份有限公司 金融衍生品交易业务管理制度 第三条 公司进行金融衍生品交易业务时，只允许与经国家外汇管理局和中 国人民银行等监管机构或 ...

关联交易决策制度 广东乐心医疗电子股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为了更好地规范广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易决 策，保护全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件 及《广东乐心医疗电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 广东乐心医疗电子股份有限公司关联交易决策制度（以下简称"本制度"）。 第二条 公司关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或者义 务的事项,包括以下交易: （十四） 提供或接受劳务； （十五） 委托或受托销售； （十六） 关联双方共同投资； （十七） 其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项； （十八） 法律、法规、规范性文件或中国证监会、证券交易所认为应当属于关联交易的 其他事项。 第三条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； 第 1 页 （一） 购买或出售资产； （二） 对外投资（含委托理财、委托贷款等，设 ...

内幕知情人登记管理制度 广东乐心医疗电子股份有限公司 内幕知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打 击内幕交易等证券违法违规行为，根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》的规定等法律 法规和规章，制定本制度。 第二 条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长 为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。 公司 在 报送 内 幕信 息知 情 人档 案 的同 时应 出 具书 面 承诺 ，保证 所 填 报内 幕 信息 知 情人 信息 及 重大 事 项进 程备 忘 录内 容 的真 实 、准确 、完 整， 并向全部内幕信息知情人通报了相关法律法规对内幕信息知情人的相 关规 定。董 事长 及 董事 会 秘书 应 当对 内幕 信 息知 情 人档 案的 真 实、准确 及完 整 签署 书 面确 认意 见 。 第三条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、子公司及公司能够对其实施重 大影响的参股公司及其负责人都应做好内幕信息的保密工作，应积极配合董 ...

董事、高级管理人员持股变动管理制度 广东乐心医疗电子股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理 程序，做好信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上上市公司董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理（2025 年修订）》等有关法律、法规、规范性文件及公司章 程的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管 理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下和利用他 人账户（包括但不限于通过信托、资管计划等情形）持有的所有本公司股份。公司 董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股 份。 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当知悉 《公司法》《证券法》等法律关于内幕交易、操纵 ...

广东乐心医疗电子股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事和高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《广东乐心医疗电子股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）， 并制订本议事规则。 董事会提名委员会议事规则 第二条 提名委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构，对董事会负责并报告 工作，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选任标准及程序提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事会选举产生。提名委员会设召集人一名，由董事会选举一名独 立董事委员担任，负责主持提名委员会工作。 第五条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不 再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第四条规定补足委员人数。 第六条 董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原作为提名委员会委员的董事仍 应当依照法律、行政法规、部门规 ...

广东乐心医疗电子股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人广东乐心医疗电子股份有限公司董事会现就提名徐兴国先生为广东乐 心医疗电子股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已 书面同意出任广东乐心医疗电子股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见 该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详 细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认 为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下： 一、被提名人已经通过广东乐心医疗电子股份有限公司第四届董事会提名委员 会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 ☑是 □否 乐心医疗 2025 年公告 证券代码：300562 证券简称：乐心医疗 公告编号：2025-055 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑是 □否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职 ...