董事会秘书任职要求 - 具有大学专科以上学历，从事相关工作三年以上，取得证券交易所颁发的资格证书[4] - 最近三十六个月内受特定处罚或批评的不得被提名[5] 聘任与离职规定 - 上市后或原任离职后三个月内聘任[7] - 连续三个月以上不能履职，董事会可终止聘任[8] - 空缺超三个月，董事长代行职责直至新聘[8] 职责与保障 - 负责信息披露事务，协调信息披露工作[10] - 公司保证其履职所需工作条件[11] 制度实施与解释 - 自董事会会议通过之日起实施，由董事会解释[14] - 与国家法律抵触时执行相关规定并修订[14]

独立董事任职资格 - 直接或间接持股1%以上或为前十股东的自然人股东及其亲属不得担任[5] - 直接或间接持股5%以上的股东或前五股东任职人员及其亲属不得担任[5] - 原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事[7] 董事会构成 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事且至少一名为会计专业人士[7] 委员会要求 - 审计委员会中独立董事应过半数，由会计专业人士任召集人[7] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[7] 提名与任期 - 董事会、单独或合计持股1%以上股东可提独立董事候选人[8] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[9] 补选规定 - 独立董事不符合规定或辞职致比例不符，公司60日内完成补选[9][10] 职权行使 - 行使独立聘请中介机构等前三项特别职权需全体独立董事过半数同意[13] - 关联交易等事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会[15] - 披露财报等事项经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会[16] 会议相关 - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[18] - 独立董事专门会议召开前三日送达通知、议案[15] - 董事会专门委员会会议召开前三日提供相关资料信息[24] 履职要求 - 独立董事每年现场工作不少于15日[19] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[20] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[21] 其他 - 董事会对提名、薪酬与考核委员会建议未采纳应记载意见理由并披露[18][19] - 公司定期向独立董事通报运营情况并提供资料[24] - 董事会审议重大复杂事项前组织独立董事研究论证[24] - 须经董事会决策事项提前通知独立董事并提供足够资料[24] - 两名以上独立董事因资料问题可要求延期，董事会应采纳[24] - 独立董事履职公司人员应配合，遇阻碍可向证监会和交易所报告[24][25] - 聘请中介机构等费用由公司承担[25] - 公司给予独立董事相适应津贴，标准董事会制订、股东会审议披露[25]

股东会投票服务 - 公司召开股东会需向股东提供网络投票服务[2] - 公司支付股东会网络投票服务费用[10] 临时提案 - 提案人提临时提案应在股东会召开十日前提出并由董事会公告[3] 股东数据报送 - 公司在股东会召开二个交易日以前报送股权登记日在册全部股东数据[3] 投票时间 - 股东会在深交所交易日内召开，网络投票在交易时间进行[4] 投票规则 - 1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权；累积投票制填选举票数[4] - 合格境外机构投资者等通过互联网投票，交易系统投票无效[5][7] 中小投资者投票统计 - 审议重大事项对中小投资者投票情况单独统计披露[9] 投票结果查询 - 股东会结束次日股东可查结果，一年内可查网络投票结果[10]

投资事项范围 - 重大投资事项含购买或出售资产、对外投资等十一项[4][5] 审议权限 - 证券投资等需经董事会或股东会审议通过[5] - 投资涉及资产总额占比不同由不同层级审议[9][10][11][12] 投资流程 - 董事长或总经理签署文件，业务部门执行并报告[15] - 财务制定资金计划，审计部门进行内审[15] - 项目完毕报送结算文件并存档[15] 监督管理 - 董事会办公室研究评估、监督重大投资项目[16] - 项目异常及时向董事会报告[16] - 董事会持续关注项目情况并处理问题[16] 制度相关 - 制度与国家规定不一致以国家规定为准[18] - 制度由董事会负责解释并经股东会通过实施[18]

会计师事务所选聘 - 选聘或解聘应经审计委员会、董事会和股东会审议[3] - 可采用竞争性谈判等多种选聘方式[8] - 符合要求续聘可不公开选聘[9] 选聘评分权重 - 质量管理水平分值权重不低于40%[9] - 审计费用报价分值权重不高于15%[9] 审计人员限制 - 审计项目合伙人等累计满五年后连续五年不得参与[11] 审计费用规定 - 较上一年度下降20%以上应说明情况及原因[13] 信息披露要求 - 应在年度报告中披露服务年限和审计费用等信息[11] 履职评估报告 - 审计委员会至少每年向董事会提交履职评估报告[7] 改聘相关规定 - 出现分包转包等情况应改聘[15] - 年报审计期间除特定情形外不得改聘[16] - 解聘或不续聘应及时通知[16] - 董事会审议改聘议案应披露前任情况[19] - 改聘应在被审计年度第四季度结束前完成[18] 监督与处罚 - 审计委员会对选聘进行监督检查[20] - 发现违规且后果严重报告董事会处理[20] - 有严重行为不再选聘[20] - 相关处罚董事会应及时报告证券监管部门[21] 制度实施与解释 - 制度自股东会审议通过之日起实施[23] - 由公司董事会负责解释[23]

累积投票制适用条件 - 单一股东及其一致行动人持股超30%或选两名以上独董时用累积投票制[3] 董事候选人提名资格 - 单独或合并持股1％以上股东可提名新董事候选人[6] 投票权数计算 - 选独董投票权数为股份乘应选独董人数，选非独董为股份乘应选非独董人数[11] - 每位股东累积表决票数为股份数乘选举董事人数[12] 投票有效性 - 投票总数多于累积表决票数无效，等于或少于有效[13] 董事当选规则 - 按得票多少确定当选，得票相等按不同情形处理[15][16] - 再次选举仍不能选出或当选人数未超应选一半选举失败[16] 其他要求 - 采用累积投票制应在股东会通知说明并发放实施细则[18] - 股东可亲自或委托他人投票[18]

市值管理 - 目的是引导市场价值与内在价值趋同[3] - 原则有合规性、系统性、科学性和常态性[3][5] - 由董事会领导，董秘负责，董办执行[7] 提升策略 - 提升投资价值方式有经营提升等[11] - 制定股东回报规划，适时现金分红[12] 信息披露 - 应真实、准确、完整、及时、公平披露信息[14] 稳定措施 - 适时开展股份回购或增持计划[14] - 监测市值等指标并设预警阈值[17] - 股价下跌分析原因、加强沟通或回购增持[19] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起施行[21]

公司基本信息 - 公司于2017年2月20日在深交所创业板上市，首次发行2237万股[6] - 公司注册资本为211,074,680元，股份总数211,074,680股[7][15] - 截至2010年10月31日，母公司账面净资产值为85,899,886.16元[13] 股权结构 - 章碧鸿持股36,999,800股，占比73.9996%[14] - 章竹军持股4,391,100股，占比8.7822%[14] - 王光明持股3,690,700股，占比7.3814%[14] 股份交易限制 - 公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起1年内不得转让[22] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持股份总数的25%[22] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度完结后6个月内举行[39] - 单独或合并持有公司10%以上股份股东书面请求，公司应2个月内召开临时股东会[39] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[59] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，职工代表董事1名，设董事长1人[79] - 董事会每年至少召开两次会议，召开10日前书面通知董事[85] 利润分配 - 公司每年按规定比例向股东分配股利，现金分红不少于当年可分配利润的20%[109][111] - 分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[107] 其他 - 公司实行内部审计制度，内部审计机构向董事会负责[116] - 公司合并支付价款不超过净资产10%时，需董事会决议[126]

子公司定义 - 公司持股超50%（不含）或虽低于50%但有重大影响、能实际控制的公司为控股子公司[3] 管理职责 - 董事长授权总经理负责子公司管理领导工作[5] - 董事会负责子公司信息归口管理和协助行使股东权利[5] 财务制度 - 财务部统一公司、子公司会计制度、政策和期间[9] - 子公司应及时向公司报送财务报表及其他财务管理报表[9] 重大事项管理 - 子公司重大事项视同公司重大事项，需履行报告和披露义务[15] - 未经公司批准，子公司不得擅自对外担保、投资等[11] 人事与审计 - 控股子公司高管任免经董事会审议后报公司人力资源部备案[11] - 公司定期或不定期对子公司实施审计监督[12] 信息披露 - 子公司接受采访或调研后，两交易日内书面通知董事会秘书并向深交所报备[16] 制度相关 - 制度受多种规定约束，由董事会审议制定，批准之日起生效[18][19]

内幕信息界定 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人，董事会秘书为直接责任人[2] - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[4] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[5] 登记备案 - 内幕信息首次披露后5个交易日内报送知情人名单备案[7] - 编制报告时董事会秘书通知知情人填登记表[7] - 报送未公开信息统计报表时要求外部人员填登记表[8] - 董事等配合做好内幕信息知情人登记备案工作[8] - 登记备案时董事会秘书向深交所、浙江证监局报备[9] - 发生重大事项按法规报送内幕信息知情人档案[9] - 内幕信息披露后五个交易日内报送重大事项进程备忘录[10] - 知情人档案和进程备忘录至少保存十年以上[10] 信息管理 - 向知情人提供未公开信息前需经董事会秘书处备案[12] - 关联方董事审议非公开信息议案时应回避表决[13] 违规处理 - 知情人违规董事会视情节处分[16] - 大股东、实际控制人擅自泄露信息公司保留追责权[16] - 中介机构及人员擅自泄露信息公司可解除合同并追责[16] - 知情人违规构成犯罪移交司法机关追究刑事责任[16]