中小投资者定义 - 指除单独或合计持有公司 5%以上股份股东及公司董事、高级管理人员之外的股东[2] 股东会表决计票 - 审议影响中小投资者利益重大事项时对其表决单独计票[4] - 统计表决结果时，除全体股东外另行统计中小投资者表决情况[7] 投票方式 - 股东会采取现场与网络投票结合方式，中小投资者可任选其一[6] 信息披露 - 股东会通知中载明中小投资者单独计票事项及投票方式和流程[9] - 决议公告列明相关情况及中小投资者表决情况[9] - 法律意见书包含律师对中小投资者单独计票发表意见情况[10]

会议召集与主持 - 独立董事专门会议由全部独立董事参加，过半数推举一人召集主持，提前三日通知并提供资料，紧急或全体同意可豁免[3][5] 会议召开与表决 - 可现场或通讯召开，表决一人一票，审议事项需全体独立董事过半数同意通过[6] 审议事项与提交 - 应披露的关联交易等事项经会议讨论且过半数同意后提交董事会审议[8] 特别职权行使 - 独立聘请中介机构等特别职权行使前需经会议审议且过半数同意[10] 制度实施与解释 - 制度经董事会批准后实施、修改，由董事会负责解释[12][13]

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通[2] 工作目的与原则 - 投资者关系管理工作目的包括促进良性关系、建立稳定投资者基础等[5] - 工作遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[5] 沟通内容与披露要求 - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[8] - 应披露信息须第一时间在指定平台公布[9] 会议与活动安排 - 做好股东会安排组织工作，为中小股东参会创造条件[9][10][11] - 可举行分析师会议等活动并及时披露内容[10][11] 特定对象管理 - 特定对象到公司现场参观实行预约制度[11] - 与特定对象沟通前要求其签署承诺书并核查文件[12][13] 咨询渠道与人员管理 - 设立专门投资者咨询电话，专人负责接听[14] - 未经董事会秘书许可，任何人不得从事投资者关系活动[16] 职责分工 - 董事会秘书负责策划、组织投资者关系管理活动及培训[16] - 投资者关系工作包括拟定制度、组织沟通等多项职责[18] 其他注意事项 - 开展活动时不得提供未披露重大信息[18] - 避免出资委托证券分析师发表报告[19] - 可选择媒体发布信息，重大未公开信息避免媒体采访披露[19] 制度实施 - 制度经董事会审议通过之日起实施，解释权归董事会[22]

交易原则 - 金融衍生品交易须坚持套期保值原则，锁定成本、规避风险[4] - 用自有资金投资，不得用募集资金，按审批额度控制规模[5] 审批规则 - 单次或累计金额达净资产10%且超1000万元，董事会审批[7] - 单次或累计金额达净资产50%且超5000万元，董事会审议后股东会审批[7] 部门职责 - 财务部经办，内审部审查监督，董事会办公室审查决策程序及信息披露[10] 风险控制 - 设定止损限额，明确流程并严格执行[14] 业务规范 - 人员遵守保密制度，操作环节和人员独立，内审部监督[14] 风险处理 - 重大风险时，财务部提交报告方案，董事会秘书报告，达标准及时公告[16] 责任追究 - 违规交易或管理不善造成损失，追究责任人责任[18] 制度说明 - 未尽事宜依国家法律规定，冲突时以规定为准[20] - 制度经董事会审议通过生效，由董事会解释修订[20]

信息披露制度 - 制定信息披露暂缓与豁免管理制度，保护投资者权益[2] - 国家秘密信息应豁免披露，商业秘密符合条件可暂缓或豁免[3][4] - 定期和临时报告涉秘信息可特定方式豁免披露[5] 管理流程 - 由董事会统一领导，董事会秘书组织协调[7] - 按申请、审核、审批流程办理[7] 材料保存与报送 - 决定暂缓、豁免后登记材料保存不少于10年[8] - 报告期内相关登记材料公告后十日内报送监管机构[9] 责任追究 - 建立责任追究机制，违规人员将被追责[10]

股份转让限制 - 公司董事和高管上市1年内不得转让所持股份[3] - 董事和高管离职半年内不得转让所持股份[3] - 因证券期货违法犯罪立案调查未满6个月不得转让股份[4] - 涉及证券期货违法未足额缴纳罚没款不得转让股份（特殊情况除外）[4] - 因与公司有关违法违规被交易所公开谴责未满3个月不得转让股份[4] 股票买卖限制 - 董事和高管在年报、半年报公告前15日内不得买卖公司股票[4] - 董事和高管在季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖公司股票[4] 信息申报 - 董事和高管任职等事项通过后2个交易日内申报个人及近亲属身份信息[8] 减持规定 - 董事和高管减持应提前15个交易日报告并披露计划，时间区间不超3个月[11] - 减持完毕或时间届满后2个交易日内向深交所报告并公告[11] 股份锁定与转让比例 - 董事、高管新增无限售条件股份按75%自动锁定[14] - 董事、高管新增无限售条件股份当年可转让25%[15] - 任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[15] - 权益分派致股份增加可同比例增加当年可转让数量[15] 其他 - 限售股满足条件可申请解限[15] - 离任半年内不得转让持有及新增股份[16] - 锁定期间股份相关权益不受影响[16] - 违法违规买卖股票参照第四章规定追究责任[18] - 制度解释权属于公司董事会[18] - 制度经董事会审议批准后生效[18]

内部审计制度 - 公司制定内部审计制度规范工作并加强现代企业制度建设[2] - 审计范围包括年度财务计划、收支等多项内容[4] 审计组织与流程 - 审计组织有权要求报送资料、审核凭证等[4] - 拟订审计项目计划，提前三天书面通知被审计方[8] - 审计终结提出报告，被审计方按决定调整财务[8] 后续审计与异议处理 - 对主要项目后续审计，拒不执行提处置建议[8] - 被审计方有异议可七天内向公司领导提出[8] 审计部设置 - 设立审计部独立行使监督权，对董事会负责并报告工作[10] 人员要求与回避制度 - 审计部人员应具备专业知识经验，遵守职业道德[10] - 实行内审回避制度，参与经济活动人员需回避[10]

董事任职与解任 - 董事辞任自公司收到书面报告之日生效，2个交易日内披露[3] - 特定情形下原董事需继续履职，股东会决议解任自作出之日生效[3][4] - 特定情形不能任职，公司将解除董事及高管职务[4][5] 离职管理 - 董事及高管离职生效后3个工作日内应完成移交[7] - 任职期间每年转让股份不得超25%，上市一年内及离职后六个月内不得转让[9] 追责与复核 - 发现离职人员违规，董事会审议追责方案[12] - 离职人员对追责有异议，可15日内向审计委员会申请复核[12] 制度相关 - 本制度由董事会负责解释和修改，自审议通过之日起生效施行[14]

重大信息披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10％以上需及时披露[8] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且绝对金额超1000万元需及时披露[8] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且绝对金额超100万元需及时披露[8] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且绝对金额超1000万元需及时披露[8] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且绝对金额超100万元需及时披露[8] 关联交易报告标准 - 公司或子公司与关联自然人交易金额30万元以上的关联交易需及时报告[8] - 公司或子公司与关联法人交易金额在300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易需及时报告[8] 其他重大事项关注 - 涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且绝对金额超过1000万元的重大诉讼、仲裁事项需关注[9] - 发生重大亏损单次损失在200万元以上属于重大风险事项[11] 股东权益变动报告 - 持有公司5%以上股份的股东增持、减持股票时，应在变动当日收盘后书面告知公司[13] 重大信息报告流程 - 信息报告义务人应在重大事件最先触及规定时点的当日，向董事长、董事会秘书预报重大信息[15] - 重大事件超过约定交付或过户期限三个月仍未完成的，应报告原因、进展和预计完成时间，并此后每隔三十日报告一次进展[16] - 负有重大信息报告义务人员应在知悉信息第一时间面谈或电话报告，并在24小时内递交或传真书面文件[16] 信息处理与责任 - 董事会秘书对上报信息分析判断，需披露时向董事会汇报并按规定公开[17] - 董事会秘书和董事会办公室负责公司应披露的定期报告，各部门及下属公司应及时报送资料[18] - 内部信息报告义务人应制定内部报告制度，指定联络人并报董事会办公室备案[18] - 公司总经理及其他高管应敦促各部门、分支机构、控股和参股公司做好重大信息收集、整理、报告工作[18] - 发生重大信息应上报而未及时上报的，追究相关人员责任，导致违规的，由相关人员承担责任[19] 制度生效与解释 - 本制度经董事会审议批准后生效，解释权属于公司董事会[22][23]

新策略 - 公司制定舆情管理制度应对各类舆情[2] - 舆情分重大和一般两类[2] - 董事长任舆情工作组组长，董秘任副组长[4] - 董办负责媒体信息采集管理、跟踪股价及评估风险[7] - 各职能部门及子公司配合采集舆情信息[5] - 舆情处理原则为快速反应、协调宣传、系统运作[7] - 一般舆情由组长、副组长灵活处理[8] - 重大舆情工作组开会决策，采取多种措施[9] - 违反保密义务人员公司将追究责任[13] - 制度自董事会审议通过生效，由董事会解释修改[15]