| 股票代码：300613 | 股票简称：富瀚微 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 关于发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集 经向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：富瀚微，股票代码：300613） 及其衍生品可转换公司债券（债券简称：富瀚转债，债券代码：123122）自 2023 年 5 月 4 日开市起停牌。具体情况详见公司 2023 年 5 月 4 日发布于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn)上的《关于筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易事项的停牌公告》（公告编号：2023-027）。在停牌期间，公司按照相关 规定发布了停牌进展公告，具体详见公司于 2023 年 5 月 10 日披露的《关于筹划发 行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的停牌进展公告》（公告 编号：2023-029）。 配套资金暨关联交易的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 ...

现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于上海富瀚微电子股份有限公司 2023 年现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司作为上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"富瀚微"或"公 司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，于 2023 年 12 月 27 日对上 海富瀚微电子股份有限公司 2023 年有关情况进行了现场检查，报告如下： | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：富瀚微 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李永伟 联系电话：021-38966927 | | | | 保荐代表人姓名：邹晓东 联系电话：021-38966927 | | | | 现场检查人员姓名：邹晓东 | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | 年 月 日 现场检查时间：2023 12 27 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | 不 | | | | （一）公司治理 否 | 是 | 适 | | 用 ...

培训情况报告 华泰联合证券有限责任公司关于 上海富瀚微电子股份有限公司持续督导期 2023年培训情况报告 深圳证券交易所： 培训情况报告 作经验、责任心强的业务骨干对公司培训对象进行了系统、细致的培训工作。培 训人员包括：邹晓东。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要 求，参加本次培训的人员为富瀚微董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人 员及上市公司控股股东和实际控制人。 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"）作 为上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"富瀚微"、"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法规和规则 的相关规定以及富瀚微的实际情况，认真履行保荐机构应尽的职责，对富瀚微董 事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人 等相关人员进行了有计划、多层次的后续培训，所培训的内容严格按照中国证券 监督管理委员会及深圳证券交 ...

关于部分股票期权注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300613 | 证券简称： | 富瀚微 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称： | 富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 特别提示： 2、截至本公告日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办 理完成上述股票期权的注销手续。 1、本次注销部分股票期权合计 193,468 份，占公司总股本 0.08%，涉及人数 为 38 人。 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"富瀚微"或"公司"）于 2023 年12月28日召开第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十一次会议审议 通过了《关于注销部分股票期权的议案》，由于公司 2021 年股票期权激励计划预 留授予第一个行权期的 38 名激励对象未在行权有效期内行权完毕，根据《上市 公司股权激励管理办法》及公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规 定，公司将对其到期未行权的 193,468 份股票期权进行注销 ...

| 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 3、截至 2023 年第四季度末，公司剩余"富瀚转债"5,805,023 张，剩余票面 总金额为人民币 580,502,300 元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，上海富瀚微电子股份 有限公司（以下简称 "公司"）现将 2023 年第四季度可转换公司债券（以下简称 "富瀚转债"）转股及公司股份变动的情况公告如下： 上海富瀚微电子股份有限公司 2023 年第四季度可转换公司债券转股情况公告 特别提示： 1、"富瀚转债"（债券代码：123122）转股期为 2022 年 2 月 14 日至 2027 年 8 月 5 日；最新的转股价格为 92.34 元/股。 2、2023 年第四季度，共有 495 张"富瀚转债"完成转股（票面金额共计人民 币 ...

上海富瀚微电子股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司向特定对象发行可转换公司债 券购买资产规则》第四条规定的说明 鉴于上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"富瀚微"、"上市公司"或"公 司"）拟通过发行股份、可转换公司债券及支付现金的方式收购眸芯科技（上海） 有限公司 49%股权，同时向不超过 35 名符合条件的特定对象发行股票募集配套 资金（以下简称"本次交易"）。 特此说明。 （以下无正文） 1 公司就本次交易符合《上市公司向特定对象发行可转换公司债券购买资产规 则》第四条规定的情况作出说明如下： （一）本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条、第四十 三条的规定；本次交易不构成重组上市； （二）本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》第十三条第一款第 一项至第三项的规定，且不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第十四条规 定的情形； （三）本次交易不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条第一项、 第三项、第五项、第六项规定的情形。 （本页无正文，为《上海富瀚微电子股份有限公司董事会关于本次交易符合<上 市公司向特定对象发行可转换公司债券购买资产规则>第四条规定的说明》盖章 ...

本资产评估报告依据中国资产评估准则编制 上海富瀚微电子股份有限公司拟发行股份、可转换 公司债券及支付现金购买眸芯科技（上海）有限公 司 49%股权所涉及的眸芯科技(上海)有限公司股 东全部权益价值 资产评估报告 东洲评报字【2023】第 2469 号 (报告书及附件) 共 1 册 第 1 册 上海东洲资产评估有限公司 2023 年 12 月 28 日 资产评估报告 东洲评报字【2023】第 2469号 声 明 一、本资产评估报告依据财政部发布的资产评估基本准则和中国资产评估协会发 布的资产评估执业准则和职业道德准则编制。 二、委托人或者其他资产评估报告使用人应当按照法律、行政法规规定和资产评 估报告载明的使用范围使用资产评估报告;委托人或者其他资产评估报告使用人违反 前述规定使用资产评估报告的,资产评估机构及资产评估专业人员不承担责任。 三、资产评估报告仅供委托人、资产评估委托合同中约定的其他资产评估报告使 用人和法律、行政法规规定的资产评估报告使用人使用;除此之外,其他任何机构和个 人不能成为资产评估报告的使用人。 九、我们已对评估对象及其所涉及的资产进行现场调查;已对评估对象及其所涉 及资产的法律权属状况 ...

上海富瀚微电子股份有限公司 审阅报告及备考财务报表 2022 年１月１日至 2023 年 6 月 30 日 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一是否由具有执业许可的会计师事务所出具 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:沪23L0BTNJ49 上海富瀚微电子股份有限公司 审阅报告及备考财务报表 (2022年1月1日至 2023年6月30日止) | | 求 | 页次 | | --- | --- | --- | | | 审阅报告 | 1-2 | | . . | 备考合并财务报表 | | | | 备考合并资产负债表 | 1-2 | | | 各考合并利润表 | 3 | | | 备考合并财务报表附注 | 1-84 | 信会计师事务所(特殊普通合伙) HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 审 阅 报 告 信会师报字[2023]第 ZA15581 号 上海富瀚微电子股份有限公司全体股东: 我们审阅了后附的上海富瀚微电子股份有限公司(以下简称贵公 司)按照后附的备考财务报表附 ...

第三条 为确保子公司员工股权激励的有序实施： （一）母公司总经办对各级子公司的员工股权激励具体计划实施审批和决定 权。 （二）子公司人力资源部门作为激励计划的执行管理机构，负责制定其员工 股权激励计划，提交子公司董事会审议（或执行董事决定），并经母公司总经办批 准后实施。 上海富瀚微电子股份有限公司 子公司股权激励管理制度 第一条 为丰富完善上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称 "母公司"） 各项激励机制、考核机制，充分调动子公司高级管理人员、中层管理人员以及核心 技术（业务）骨干的积极性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》以及其他相关法律法规、规范性文件和母公司《公司章程》以及相关管理制 度的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于母公司合并报表范围内的各级子公司，包括全资子公 司、控股子公司、控股子公司的全资或控股子公司等，拟实施股权激励计划的子公 司根据本制度制定其员工股权激励计划方案，经本制度规定的审议程序通过后实施。 （三）子公司股权激励计划经审批后应当报母公司人力资源部备案。 （四）子公司董事会（或执行董事）负责实施激励计划的相关事宜，行使下 列职权：（1）提议母公司总经办审 ...

| 股票代码：300613 | 股票简称：富瀚微 | 公告编号：2023-082 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 关于本次重组方案调整不构成重大调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"富瀚微"、"上市公司"或"公司"） 拟通过发行股份、可转换公司债券及支付现金的方式收购眸芯科技（上海）有限公 司（以下简称"眸芯科技"）49%股权，同时向不超过 35 名符合条件的特定对象发 行股票募集配套资金（以下简称"本次交易"、"本次重组"）。 2023 年 12 月 28 日，公司召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于 调整后公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联 交易方案的议案》《关于本次调整发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产 并募集配套资金暨关联交易方案不构成重组方案重大调整的议案》《关于公司<发行 股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（ ...