株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 关于公司 2024 年度证券与衍生品投资情况的专项报告 一、证券与衍生品投资审议情况 2024 年 4 月 7 日，公司召开第四届董事会第三十七次会议，审议通过《关 于开展沥青期货套期保值业务的议案》，公司董事会同意公司使用自有资金开展 期货套期保值业务。 根据《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等有关规定的要求，株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会对公司 2024 年度证券与衍生品投资情况进行了核查，现将相关情况报告 如下： 公司开展期货套期保值业务的交易金额为：根据公司实际生产经营及业务需 求情况，以当期现有大宗原材料库存数及预计采购数为测算基准确定套期保值的 数量规模，公司拟开展沥青期货套期保值业务的保证金不超过人民币 500 万元， 且任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币 3,000 万元。该额度在审批期限 内可循环滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易 的相关金额）将不超过已审议额度。 公司开展期货套期保值业务的交易期限为：自第四届董事会第三十七次会议 审议通过之日起 12 个月内。 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 2024 年度证券与衍生品投资情况的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源"或"保荐机构"） 作为株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司（以下简称"飞鹿股份"或"公司"）2023 年向特定对象发行股票的保荐机构，根据《公司法》《证券法》《证券发行上市保 荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定的要求，对 飞鹿股份 2024 年度证券与衍生品投资情况进行了核查，具体核查情况如下： 一、证券与衍生品投资审议情况 2024 年 4 月 7 日，公司召开第四届董事会第三十七次会议，审议通过《关 于开展沥青期货套期保值业务的议案》，公司董事会同意公司使用自有资金开展 期货套期保值业务。 公司开展期货套期保值业务的交易金额为：根据公司实际生产经营及业务需 求情况，以当期现有大宗原材料库存数及预计采购数为测算基准确定套期保值的 数量规模，公司拟开展沥青期货套期保值业务的保证金不超过人民币 500 万元， 且任一交易日持有的最高合约价值不超 ...

业绩相关 - 2024年营业收入、净利润未达第二个行权期业绩考核目标[11] - 首次授予股票期权第二个行权期业绩考核要求：2024年营收增不低于80%或净利润增不低于130%[10] 期权注销 - 因2024年业绩未达标及1名对象离职，注销765万份已获授未行权股票期权[9] 会议决议 - 2023年8月23日，第二次临时股东大会审议通过激励计划相关议案[8] - 2025年4月24日，董事会和监事会审议通过注销部分股票期权议案[8]

内部控制审计 - 审计公司对飞鹿股份2024年12月31日财务报告内控有效性审计[3] - 公司董事会负责建立健全和评价内控有效性[4] - 注册会计师需发表审计意见并披露非财务内控重大缺陷[5] 审计结论 - 内控有固有局限性，推测未来有效性有风险[6] - 公司于2024年12月31日在重大方面保持有效财务报告内控[7]

株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 2024 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-5 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-116 | 审计报告 XYZH/2025SZAA3B0083 株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司（以下简称飞鹿股份公司）财务报 表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利 润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附 注。 我们认为，后附的财务报表在所有重 ...

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施 | | | 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 2024年年度跟踪报告 | 保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限 | 被保荐公司简称：飞鹿股份 | | --- | --- | | 责任公司 | | | 保荐代表人姓名：蔡明 | 联系电话：021-33388615 | | 保荐代表人姓名：赵志丹 | 联系电话：021-33388615 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 | 是 | | 控制度、内部审计制度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进 ...

株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第四次会议的专门会议意见 利益，不存在损害公司和股东利益的行为。 因此，独立董事一致同意将该议案提交公司第五届董事会第四次会议审议。 三、对《公司 2024 年度募集资金存放与使用情况专项报告》的意见； 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 的有关规定，株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日召开了独立董事关于第五届董事会第四次会议的专门会议。 本次会议应出席独立董事 3 名，实际出席独立董事 3 名。会议的召集、召开 和表决程序符合《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法 律、法规和规范性文件的规定。基于完全独立、认真、审慎的立场，本着对公司 及全体股东负责的态度，在认真阅读和审核相关材料的基础上，独立董事对公司 第五届董事会第四次会议所审议 ...

株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 本人刘崇，作为株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，任期内严格按照《中华人民共和国公司法（2023 年修订）》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等法律法规、规范性文件的有关规定及《公司章程》《独立董 事工作制度》等规章制度的要求，忠实勤勉地履行独立董事的职责，努力维护公 司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年担任公 司独立董事的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人刘崇，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，高级会计师、注册会 计师；曾历任深业集团有限公司及深业（集团）有限公司副总经理、深圳控股有 限公司副总裁兼执行董事，深圳市特发集团有限公司副总经理、财务总监，深圳 石化集团有限公司董事、财务总监，深圳市益力矿泉水股份有限公司董事、财务 总监，并曾于 2009 年 6 月至 2010 年 6 月担任深圳市特力（集团）股份有限公司 董事，于 2009 年 5 月至 2014 年 2 月担任深圳市深信泰丰（ ...

株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 本人唐有根，自 2024 年 7 月起担任株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事，根据《中华人民共和国公司法（2023 年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年 12 月修订）》等法律、法规、规范性文件的规定及《公司章程》《独 立董事工作制度》等规章制度的要求，在 2024 年度任期内，本人本着客观、公 正、独立的原则，积极发挥独立董事作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东 的合法利益。现将本人在 2024 年度任期内工作情况作如下简要汇报： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况 本人唐有根，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，中南大学工学博士学位。 1986 年至今任职于中南大学，历任讲师、副教授、教授、博士生导师。现任化 学电源与材料研究所所长，化学电源湖南省重点实验室主任，湖南省电池行业协 会会长，湖南省电池材料与电池产业技术创新战略联盟理事长，中国储能与动力 电池及其材料专业委员会常务副主任兼秘书长，中国化学会电化学委员会 ...

株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 本人杜建忠，于 2024 年内曾担任株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事。本人在 2024 年度任期内严格按照《中华人民共和 国公司法（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等法律法规、规范性文件的有 关规定及《公司章程》《独立董事工作制度》等规章制度的要求履行独立董事的 职责，全面关注公司的发展状况，积极出席公司召开的相关会议，对公司董事会 审议的相关事项发表独立、客观的意见，充分发挥了独立董事的独立监督作用， 努力维护公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在 2024 年度任期内担任公司独立董事的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人杜建忠，土家族，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，理学博士， 英国皇家化学会会士（FRSC），中国化学会高分子学科委员会委员，美国化学 会期刊 Biomacromolecules 顾问编委，中国生物材料学会生物医用高分子材料分 会委员。2010 年 1 月至今，任 ...