关于株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 2023年度现场检查报告 | 保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 | 被保荐公司简称：飞鹿股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：蔡明 联系电话：021-33388612 | | | 保荐代表人姓名：赵志丹 联系电话：021-33388612 | | | 现场检查人员姓名：赵志丹 | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | 现场检查时间：2023年12月21日-2023年12月25日 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | | 现场检查手段：1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会文件及相关决议， | | | 核查其执行情况；3.核查董监高人员变动及相关决策文件；4.核查控股股东、实际控 | | | 制人的变动情况及其对外投资情况 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | | √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 | | | 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | ...

一、培训情况 （一）培训时间与地点 1.培训时间：2023年12月29日 2.培训地点：飞鹿股份会议室 3.培训方式：现场会议+视频会议 （二）培训内容 本次培训内容主要为募集资金管理，本次培训涉及的主要法律法规及相关规 定包括《中国人民共和国公司法》、《中国人民共和国证券法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》及上市公司违规案例等。 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 2023年度持续督导培训情况报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或 "保荐人"）作为株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司（以下简称"飞鹿股份"、 "公司"）向特定对象发行股票项目的保荐人，承接了飞鹿股份2022年以简易程 序向特定对象发行股票项目的持续督导工作，故履行相关职责。根据《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》的相关规定，于2023年12月 29日对飞鹿股份董事、监事、高级管理人员以及控股股东、实际控制人等进行了 培训，具体情况如下： 保荐人为本次培训指定了专门的培训人员， ...

| 证券代码：300665 | 证券简称：飞鹿股份 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123052 | 债券简称：飞鹿转债 | | 株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 2023 年第四季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、飞鹿转债转股期限为 2020 年 12 月 11 日至 2026 年 6 月 4 日，最新的转 股价格为人民币 7.09 元/股。 2、2023 年第四季度，共有 140 张"飞鹿转债"完成转股（票面金额共计 14,000 元人民币），合计转为 1,974 股"飞鹿股份"股票（股票代码：300665）。 3、截至 2023 年第四季度末，公司剩余可转换公司债券（以下简称"可转债"） 为 1,501,759 张，剩余票面总金额为 150,175,900 元人民币。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等有关规定，株洲飞鹿高新材料技 术股份有限公司（以下简称"飞 ...

| 证券代码：300665 | 证券简称：飞鹿股份 | 公告编号：2023-115 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123052 | 债券简称：飞鹿转债 | | 株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 董事会 2023 年 12 月 29 日 本次系公司原高新技术企业证书有效期满后进行的重新认定。公司再次顺利 通过高新技术企业认定，并获得了高新技术企业证书，是对公司研发能力和技术 实力的肯定，有助于提升公司的创新能力和竞争力，将对公司的生产经营发展产 生积极的推动作用。 根据国家对高新技术企业的相关税收优惠政策，公司本次通过高新技术企业 认定后连续三年可继续享受高新技术企业所得税优惠政策，即按 15%的税率缴纳 企业所得税。 特此公告。 关于公司再次通过高新技术企业认定的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到湖南 省科学技术厅、湖南省财政厅、国家税务总局湖南省税务局联合颁发的《高新技 术企业证书》（证书编号：GR202343003 ...

股票简称：飞鹿股份 股票代码：300665 债券简称：飞鹿转债 债券代码：123052 株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 （湖南省株洲市荷塘区金山工业园） 向特定对象发行股票 募集说明书 （注册稿） 保荐人（主承销商） （新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2004 室） 二零二三年十一月 株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整 性承担相应的法律责任。 本公司控股股东、实际控制人承诺本募集说明书及其他信息披露资料不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的 法律责任。中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对本次发行所作的任何决 定或意见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出 保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或对投资者的收益作出实质性 判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收 ...

| 证券代码：300665 | 证券简称：飞鹿股份 公告编号：2023-114 | | --- | --- | | 债券代码：123052 | 债券简称：飞鹿转债 | 二、你公司本次发行应严格按照报送深圳证券交易所的申报文件和发行方 案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时 报告深圳证券交易所并按有关规定处理。 公司董事会将根据上述批复和相关法律法规的要求及公司股东大会的授权， 在规定期限内办理本次向特定对象发行股票的相关事宜，并及时履行信息披露义 务。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 特此公告。 株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请获得中国证监会同意注册批复的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 27 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意株洲飞鹿高新材料技术 股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2857 号） （以下 ...

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| 证券代码：300665 | 证券简称：飞鹿股份 公告编号：2023-113 | | --- | --- | | 债券代码：123052 | 债券简称：飞鹿转债 | 株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 关于公司及子公司开展应收账款保理业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、交易概述 1、基于株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司（以下简称"公司"）及子公 司业务发展需求，为缩短应收账款回笼时间，加速资金周转，公司董事会同意公 司及子公司与国内商业银行、商业保理公司等具备相关业务资格且与公司无关联 关系的机构开展应收账款保理业务，业务期限为本次董事会审议通过之日起 12 个月内，且连续 12 个月内累计应收账款保理业务发生额不超过 15,000 万元。具 体每笔保理业务以单项合同约定为准，在上述额度内董事会授权公司董事长或董 事长的授权人签署相关法律合同及文件。 2、2023 年 12 月 15 日，公司召开第四届董事会第三十三次会议审议《关于 公司及子公司开展应收账款保理业务的议案》，该议案以 5 票赞同，0 票反对， 0 票弃权获得通过。 ...

| 证券代码：300665 | 证券简称：飞鹿股份 | 公告编号：2023-111 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123052 | 债券简称：飞鹿转债 | | 株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 第四届董事会第三十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会第三十三次会议（以下简称"本次董事会会议"）的会议通知于2023年12月12 日通过OA办公系统、邮件等形式发出。 2、本次董事会会议于2023年12月15日在公司会议室以现场结合通讯表决的 方式召开。 3、本次董事会会议应出席董事5人，实际出席会议董事5人。董事长章卫国 先生、独立董事杜建忠先生、刘崇先生以通讯方式出席，无委托出席情况。 4、本次董事会会议由董事长章卫国先生主持，公司监事和高级管理人员列 席了本次董事会会议。 1、公司第四届董事会第三十三次会议决议； 2、独立董事关于第四届董事会第三十三次会议相关议案的独立意见。 5、本次董事会会议的召集、召开符合《 ...

株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 第四届监事会第二十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 | 证券代码：300665 | 证券简称：飞鹿股份 | 公告编号：2023-112 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123052 | 债券简称：飞鹿转债 | | 1、株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事 会第二十九次会议（以下简称"本次监事会会议"）的会议通知于2023年12月12 日通过OA办公系统形式发出。 2、本次监事会会议于2023年12月15日在公司会议室以现场结合通讯表决的 方式召开。 3、本次监事会会议应出席监事3人，实际出席会议监事3人。监事李度平先 生以通讯方式出席，无委托出席情况。 4、本次监事会会议由监事会主席李珍香女士主持，公司董事会秘书列席了 本次监事会会议。 5、本次监事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司 章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经 ...