佩蒂动物营养科技股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）（修订稿） 风险提示 证券简称：佩蒂股份 证券代码：300673 债券简称：佩蒂转债 债券代码：123133 佩蒂动物营养科技股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案） （修订稿） 公告编号：2024-081 二〇二四年九月 佩蒂动物营养科技股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）（修订稿） 声明 本公司及公司全体董事、监事保证本员工持股计划的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 3 佩蒂动物营养科技股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）（修订稿） 特别提示 （一）佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称"佩蒂股份"、"公司"） 2022年员工持股计划（以下简称"本持股计划"）须经公司股东大会批准后方可实施 ，本持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性； （二）本持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标存在 不确定性； （三）有关本持股计划的资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属 初步结果，能否完成实施，存在不确定性； （四）若员工认购资金较低时，本持股计划存在不能成立的风险；若 ...

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票258.00万股，占2022年6月30日可转债转股后股本总额1.02%[6][40] - 首次授予212.50万股，占股本总额0.84%，占拟授予总数82.36%[6][40] - 预留授予45.50万股，占股本总额0.18%，占拟授予总数17.64%[6][40] - 首次授予激励对象246人[8][33] - 授予价格8.83元/股，预留部分相同[9][56][58] - 有效期最长不超过48个月[9][47] 归属安排 - 首次授予分三期归属，比例40%、30%、30%[9][52] - 若预留股在2022年第三季度报告披露前授予，分三期归属，比例40%、30%、30%；披露后授予，分两期归属，比例50%、50%[9][52][53] 业绩考核指标 - 以2021年营业收入为基数，2022年、2022 - 2023年、2022 - 2024年营业收入累计值增长率分别不低于20.00%、160.00%、280.00%[78] - 以2021年净利润为基数，2022年、2022 - 2023年、2022 - 2024年净利润累计值增长率分别不低于100.00%、340.00%、400.00%[78] 实施程序 - 激励计划需经公司股东大会特别决议审议通过方可实施[16] - 股东大会审议通过后，60日内授予权益并完成公告等程序，否则需披露原因并终止计划[16][18][104][106] - 预留权益授予对象在激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，否则失效[33][106] 其他 - 预计首次授予的权益费用总额为1906.08万元[99] - 2022 - 2025年限制性股票成本摊销分别为407.29万元、976.26万元、389.76万元、132.77万元[100] - 公司采取“双轮驱动”发展战略，拓展海外和国内市场[77]

法律意见书 北京中伦文德（杭州）律师事务所 关于 佩蒂动物营养科技股份有限公司 调整 2022 年限制性股票激励计划业绩考核目标的 法律意见书 二〇二四年九月 浙江省杭州市萧山区钱江世纪城广孚中心 13 楼 13F Guangfu Century City,Xiaoshan District,Hangzhou,P,R,China 311200 总机：(0571)83685215 传真：(0571)83685215 法律意见书 北京中伦文德（杭州）律师事务所 关于佩蒂动物营养科技股份有限公司 调整 2022 年限制性股票激励计划业绩考核目标的 法律意见书 致：佩蒂动物营养科技股份有限公司 北京中伦文德（杭州）律师事务所(以下简称"本所"或"中伦文德")接受 佩蒂动物营养科技股份有限公司(以下简称"佩蒂股份"、"公司")的委托，担任 公司"2022 年限制性股票激励计划"(以下简称"本次激励计划")的法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）以及《上市公司股权激励管理 办法》(以下简称"《管理办法》") 等有关法律、法规规定和《佩 ...

证券简称：佩蒂股份 证券代码：300673 债券简称：佩蒂转债 债券代码：123133 佩蒂动物营养科技股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）摘要 （修订稿） 公告编号：2024-082 二〇二四年九月 佩蒂动物营养科技股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）摘要（修订稿） 声明 本公司及公司全体董事、监事保证本员工持股计划的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 佩蒂动物营养科技股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）摘要（修订稿） 风险提示 （一）佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称"佩蒂股份"、"公司"） 2022年员工持股计划（以下简称"本持股计划"）须经公司股东大会批准后方可实施 ，本持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性； （二）本持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标存在 不确定性； （三）有关本持股计划的资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属 初步结果，能否完成实施，存在不确定性； （六）敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 3 佩蒂动物营养科技股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）摘要（修订稿） 特别提示 ...

员工持股计划 - 2022年7 - 8月相关会议审议通过员工持股计划议案[14][15][16] - 2024年9月27日同意调整第三个解锁期业绩考核目标[18] - 调整已获现阶段批准授权，尚需股东大会审议[19][29] 业绩考核目标 - 第一个解锁期营收和净利润增长率调整前后不变[20] - 第二个解锁期营收和净利润累计值增长率分别不低于160%、340%[21] - 第三个解锁期营收和净利润累计值增长率调整后为不低于280%、400%[21] 业绩数据 - 2023年营收141,128.41万元，国外销售占比75.23%[24] - 2022年前三季度营收135,461.23万元，净利润15,790.11万元[25] - 2022年第四季度营收37,718.96万元，净利润 - 3,077.76万元[25] - 2023年各季度收入环比上升，前三季度同比增速下滑[25] 调整原因及影响 - 原业绩考核目标与实际经营不匹配[26] - 调整后目标更科学合理且具挑战性[26] - 调整符合规定，不影响财务经营，利于调动积极性[28]

会议安排 - 2024年9月25日发通知，9月27日召开第四届董事会第七次会议[2] - 定于2024年10月15日召开2024年第二次临时股东大会，股权登记日10月8日[10] 议案审议 - 审议调整2022年限制性股票激励计划公司层面业绩考核目标议案，需股东大会2/3以上有效表决权通过[4] - 审议调整2022年员工持股计划公司层面业绩考核目标议案，需股东大会审议[5] 股本变更 - 2024年第一季度10张佩蒂转债转股，股本由253,421,014.00股增至253,421,070.00股[6] - 2024年5月28日注销部分回购股份，总股本由253,421,070.00股变为248,827,520.00股[8]

| 证券代码：300673 | 证券简称：佩蒂股份 | 公告编号：2024-078 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123133 | 债券简称：佩蒂转债 | | 佩蒂动物营养科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 2024年9月27日，佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称公司）第四届董事 会第七次会议审议通过了《关于提请召开2024年第二次临时股东大会的议案》，根据 《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》和《股东大会议事规则》 等相关规定，公司定于2024年10月15日（星期二）召开佩蒂动物营养科技股份有限公 司2024年第二次临时股东大会。 为进一步保护投资者的合法权益，方便股东依法行使权利，现将本次股东大会的 有关安排提示如下： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年10月15日 1 一、 召开会议的基本情况 （一） 本次股东大会届次：佩蒂动物营 ...

激励计划基本情况 - 激励计划拟授予限制性股票258.00万股，占2022年6月30日公司股本总额1.02%[4] - 首次授予212.50万股，占股本总额0.84%，占拟授予总数82.36%[4] - 预留授予45.50万股，占股本总额0.18%，占拟授予总数17.64%[4] - 授予价格为8.83元/股[4] - 激励计划有效期最长不超过48个月[5] 归属比例与业绩考核 - 首次授予第一个归属期归属比例40%，二、三个归属期为30%[6] - 2022年营业收入增长率不低于20.00%或净利润增长率不低于100.00%[9] - 2022 - 2023年营业收入累计值增长率不低于160.00%或净利润累计值增长率不低于340.00%[9] - 2022 - 2024年营业收入累计值增长率不低于330.00%或净利润累计值增长率不低于600.00%[9] 授予情况调整 - 2022年首次授予激励对象中4名因离职或放弃认购不再具备资格[14] - 2023年8月作废4.10万股，首次授予数量调为208.00万股，激励对象调为230人[16] - 2024年4月作废905,900.00股限制性股票[17] 业绩考核目标调整 - 2024年9月拟调整首次授予第三个归属期和预留授予第二个归属期业绩考核目标[17] - 第三个归属期营业收入累计值增长率调整后为不低于280.00%，净利润累计值增长率调整后为不低于400.00%[20] 业绩数据 - 2023年营业收入141,128.41万元，国外销售占比75.23%，国内销售占比24.77%[24] - 2022年营业收入173,180.19万元，国外销售占比84.10%，国内销售占比15.90%[24] - 2022年前三季度营业收入135,461.23万元，占比78.22%，净利润15,790.11万元，占比124.21%[24] - 2023年海外市场经历去库存到主动补库存，各季度收入和业绩环比上升[25] 审批情况 - 2024年9月27日薪酬与考核委员会同意调整并提交董事会审议[28] - 2024年9月27日董事会、监事会审议通过调整议案，尚需股东大会批准[28][29] - 律师认为调整已获现阶段必要批准与授权，尚需股东大会审议和信息披露[30] - 独立财务顾问认为调整利于公司发展，不损害股东利益[31]

债券相关 - 获批发行不超72000万元可转换公司债券[1] - 佩蒂转债2022年1月21日上市，转股期至2027年12月21日[2] 股本与注册资本变更 - 2024年初至5月27日部分转债转股，股本和注册资本增加[2] - 2024年5月28日部分回购股份注销，股本和注册资本减少[4] 决策程序 - 增减注册资本及修订章程需股东大会特别决议[6] - 董事会提请授权办理变更及备案事项[6]

员工持股计划 - 2022年员工持股计划初始持有人不超97人，拟筹资上限1342.16万元，份额1342.16万份[3] - 持股规模不超152万股，约占2022年6月30日公司股本总额0.60%[3] - 购买价格为8.83元/股[4] - 存续期48个月，锁定期分12、24、36个月[4][5] - 三个解锁期解锁股份分别占持股计划所持标的股票总数的40%、30%、30%[5] - 第一个解锁期要求2022年营业收入增长率不低于20.00%或净利润增长率不低于100.00%[6] - 第二个解锁期要求2022 - 2023年营业收入累计值增长率不低于160.00%或净利润累计值增长率不低于340.00%[7] - 第三个解锁期原要求2022 - 2024年营业收入累计值增长率不低于330.00%，净利润累计值增长率不低于600.00%，调整后分别为不低于280.00%、不低于400.00%[19][20] - 截止2022年8月16日，92名认购人汇入认购资金1342.16万元，占拟筹集资金总额上限的100%，认购份额1342.16万份，占认购份额总数的100%[13] - 唐照波等高管及核心骨干人员认购份额及占比明确，如唐照波认购70.64万份，占比5.26%[13] - 2022年9月7日，152万股公司股票过户至持股计划专用账户，占公司截至2022年8月31日总股本的0.60%，过户价格8.83元/股[14] - 原持有人王战强、刘江涛离职，权益分别转让给廖丽萍、陈海彬，转让价8.83元/股[15][17] - 2024年9月27日员工持股计划第二次全体持有人会议、第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次会议审议通过调整议案[28][29] - 公司调整2022年员工持股计划第三个解锁期公司层面业绩考核目标事项需提请股东大会批准[30] 业绩数据 - 2023年公司营业收入141,128.41万元，国外销售106,172.74万元占比75.23%，国内销售34,955.67万元占比24.77%[23] - 2022年公司营业收入173,180.19万元，国外销售145,645.83万元占比84.10%，国内销售27,534.36万元占比15.90%[23] - 2021年公司营业收入127,089.26万元，国外销售106,056.35万元占比83.45%，国内销售21,032.91万元占比16.55%[23] - 2020年公司营业收入133,984.80万元，国外销售114,070.27万元占比85.14%，国内销售19,914.53万元占比14.86%[23] - 2022年前三季度公司实现营业收入135,461.23万元，占当年度的比例为78.22%；归属于上市公司股东的净利润15,790.11万元，占当年度的比例为124.21%[23] - 2022年第四季度公司实现营业收入37,718.96万元，归属于上市公司股东的净利润 - 3,077.76万元[24] 其他事项 - 持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意，并提交公司董事会审议通过[11] - 持股计划存续期届满前1个月，未售完股票经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过，存续期可延长[11] - 持股计划拟提前终止或存续期满后，管理委员会30个工作日内完成清算并按份额分配[12] - 公司发生实际控制权变更、合并、分立等情形，董事会决定是否终止持股计划[10] - 律师认为公司本次调整已获现阶段必要批准与授权，符合相关规定，尚需提交股东大会审议通过并履行信息披露义务[31] - 备查文件包括董事会、监事会、薪酬与考核委员会会议决议，员工持股计划持有人会议决议，律师法律意见书及深交所要求的其他文件[32]