佩蒂动物营养科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 对外提供财务资助管理制度 （2025 年 10 月） 佩蒂动物营养科技股份有限公司 第一条 为规范佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称公司）对外提 供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健， 根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《佩蒂动 物营养科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，并结 合公司实际情况制定本管理制度。 第二条 本管理制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有 偿或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 公司及子公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照 本管理制度执行。 第三条 公司 ...

佩蒂动物营养科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 对于审计委员会或股东自行召集的股东会，且公司董事会不予配合的情形， 股东会召集人可比照《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》 的规定办理网络投票的相关事宜。 第五条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统行使表 1 第一条 为了进一步规范佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称公司）股东会 网络投票业务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则（2025 年修订）》等 有关法律法规、规范性文件和《佩蒂动物营养科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制定本细则。 第二条 本细则适用于公司利用深圳证券交易所股东会网络投票系统向本公司股东 提供股东会网络投票服务。 第三条 本细则所称上市公司股东会网络投票系统（以下简称网络投票系统）是指 深圳证券交易所利用网络与通信技术，为上市公司股东行使股东会表决权 提供服务的信息技术系 ...

佩蒂动物营养科技股份有限公司 全面风险管理制度 佩蒂动物营养科技股份有限公司 全面风险管理制度 佩蒂动物营养科技股份有限公司 全面风险管理制度 （2015 年 10 月） 第一章 总则 1 第一条 为提高佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称公司）风险防控能力， 建立规范、有效的风险管理体系，根据《公司法》《上市公司治理准则》 《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实 际情况，特制定本管理制度。 第二条 本管理制度适用于公司、合并报表范围内的子公司、分公司及其他分支 机构等（以下合称公司及控股子公司）。 第三条 本管理制度所称风险，是指未来的不确定性对公司实现经营目标的影响。 一般可分为：战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律及合规 风险、其他风险等。 第四条 本管理制度所称"全面风险管理"，是指围绕公司总体经营目标，通过 建立健全风险管理体系，在经营的过程中执行风险管理的基本流程，培 育良好的风险管理文化，为实现公司总体经营目标提供合理保证。 第五条 ...

佩蒂动物营养科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、中国证监会规定和深圳 证券交易所相关规则及《公司章程》等对高级管理人员的有关规定， 适用于董事会秘书。 第三条 公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。 第四条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本工作细则的规定。 第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 佩蒂动物营养科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025年10月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称公司）董 事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥董事会 秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《佩蒂动物营养科技股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制订本工 作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事 会负责。 第五条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解 ...

佩蒂动物营养科技股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 佩蒂动物营养科技股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 （2025年10月） 第一章 总则 在定期报告、临时报告正式公开披露前，公司及其董事、高级管理人 员和其他相关人员不得以任何形式、任何途径（包括但不限于业绩说 明会、分析师会议、接受投资者调研座谈等）向外界或特定人员泄露 定期报告、临时报告的内容。 第五条 在公司公开披露年度报告前，公司不得向无法律法规依据的外部单位 提前报送年度统计报表等资料。 1 第一条 为进一步加强佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称公司）定期 报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的信息使用人管 理，规范对外信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕 信息、内幕交易等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件、深圳证券交易所业务规则和《佩蒂动物营养科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制 定本管理制度。 第二条 本管理制度的适用范围包括 ...

佩蒂动物营养科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 佩蒂动物营养科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第二章 对会计师事务所执业质量的要求 1 第一条 为规范佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称公司）选聘 （含续聘、改聘）会计师事务所的行为，明确选聘会计师事务所 的政策、流程及相关内部控制制度，保证财务信息质量，维护股 东利益，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 以及证券监督管理部门的相关要求，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 公司选聘进行会计报表审计等业务的会计师事务所，需遵照本制 度的规定。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核后，报经董事会和股东会审议。公司不得在董事 会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 （一）按照董事会的授权制定选聘会计师事务所的政策、流程及 相关内部控制制度； （二）提议启动选聘会计师事务所相关工作； （三）审议选聘文件，确定评价要素和 ...

佩蒂动物营养科技股份有限公司 募集资金管理制度 第六条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅 自或变相改变募集资金用途。 佩蒂动物营养科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2025年10月） 第七条 公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集 资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。 第一章 总则 1 公司内部审计机构应当至少每季度对募集资金的存放、管理与使用 情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。 第一条 为了规范佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称公司）募集资 金的使用和管理，最大程度地保障投资者的利益，依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册 管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司募集资金监管 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》的相关规定，特制定本管理制度。 第二条 本管理制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股 权性质的证券，向投资者募集并 ...

佩蒂动物营养科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 （2025 年 10 月） 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单 位或个人的影响。 佩蒂动物营养科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 第十二条 独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司的其他事项。 2 第六条 独立董事专门会议由半数以上独立董事出席方可举行。独立董事原则上 应当亲自出席会议，并对审议事项表达明确的意见。因故不能亲自出席 会议的，独立董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委 托其他独立董事代为出席。 第七条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和 主持；召集人不履行职务或者不能履职时，二名及以上独立董事可以自 行召集并推举一名代表主持。 第八条 独立董事专门会议中，每名独立董事有一票表决权。 第九条 独立董事专门会议的表决方式为：记名投票表决、举手表决、通讯表决 及法律法规允许的其他方式。 第十条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过半数同 意后，方可提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案； （三）公司被收购，董事会针 ...

佩蒂动物营养科技股份有限公司 关联交易管理制度 佩蒂动物营养科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 10 月） 第一条 为进一步加强佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称公司）关联 交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投 资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公允 的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）等有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件、深圳证券交易所规则以及《佩蒂动物营养科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本管理制度。 第二条 公司关联交易是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生的转 移资源或义务的事项，包括： 1 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受 ...

佩蒂动物营养科技股份有限公司 内幕信息知情人登记备案管理制度 佩蒂动物营养科技股份有限公司 内幕信息知情人登记备案管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称公司）内幕信息的管 理，加强内幕信息保密工作，提高公司股东、董事、高级管理人员及其 他内幕信息知情人的法制、自律意识，杜绝内幕交易、股价操纵等违法 违规行为，维护证券市场"公开、公平、公正"原则，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和 《公司章程》的有关规定，制定本管理制度，作为公司信息披露事务管 理制度的组成部分。 第四条 董事会是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意，公司任何部 1 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会应当保证内幕信息知 情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办 理上市公司内幕信息知情人的登 ...