公司治理调整 - 2024年11月15日董事会通过调整战略委员会为战略及ESG委员会并修订细则、修订《公司章程》议案[1] - 战略委员会更名并增加ESG职责，组成及成员不变[1] 章程修订 - 《公司章程》第一百一十五条相关表述修订，其他条款不变[2][5] - 修订事项需提请2024年第三次临时股东大会审议，为特别决议议案[5] - 议案须经出席股东大会有表决权股东所持表决权三分之二以上通过[5]

证券代码：300673 证券简称：佩蒂股份 公告编号：2024-097 债券代码：123133 债券简称：佩蒂转债 佩蒂动物营养科技股份有限公司 第四届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 一、 会议召开情况 本次会议为佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称公司）第四届董事会第十 次会议（临时会议），召开情况如下： 1. 会议通知的时间和方式：2024年11月11日（星期一）以通讯或者书面报告方 式向参会人员发出通知； 2. 会议召开的时间：2024年11月15日（星期五）上午9:00； 3. 会议召开方式：现场、通讯相结合方式； 《董事会议事规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司有关制度的规 定。 二、 会议审议情况 （一） 审议通过《关于增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》 4. 现场会议地点：浙江省杭州市萧山区宁围街道诺德财富中心； 5. 会议召集人：董事长陈振标先生； 6. 会议主持人：董事长陈振标先生； 7. 会议表决方式：投票表决； 8. 会议出席情况：本次会议应参会董事七名，实际参会董事七名， ...

证券代码：300673 证券简称：佩蒂股份 公告编号：2024-101 债券代码：123133 债券简称：佩蒂转债 佩蒂动物营养科技股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 2024年11月15日，佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称公司）第四届董事 会第十次会议审议通过了《关于提请召开2024年第三次临时股东大会的议案》，根据 《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》和《股东大会议事规则》 等相关规定，公司定于2024年12月2日（星期一）召开佩蒂动物营养科技股份有限公 司2024年第三次临时股东大会。 为进一步保护投资者的合法权益，方便股东依法行使权利，现将本次股东大会的 有关安排提示如下： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年12月2日 1 一、 召开会议的基本情况 （一） 本次股东大会届次：佩蒂动物营养科技股份有限公司2024年第三次临时股东 大会。 （二） 本次股东大会召 ...

国投证券股份有限公司 关于佩蒂动物营养科技股份有限公司 增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"）作为佩蒂动物营养科技 股份有限公司（以下简称"佩蒂股份"、"公司"）向不特定对象发行可转换 公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等法规和规范性文件的要求，对佩蒂股份追加使 用部分闲置募集资金进行现金管理额度的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经深圳证券交易所审核同意，中国证监会《关于同意佩蒂动物营养科技股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕 3596号）同意注册，佩蒂动物营养科技股份有限公司向不特定对象发行面值不 超过人民币72,000万元的可转换公司债券。 公司本次发行可转换公司债券名称为"佩蒂转债"，每张面值为人民币100元， 按面值平价发行，共计720万张，期限为6年。 公司本次发行可转换公司债券的募集资金总额为人民币720,000,000.00元， 扣除保荐及承 ...

风险管理目标与原则 - 全面风险管理目标包括控制风险、保证合法合规等[2][3] - 应遵循全面性、独立性等五项原则[6] 管理策略与组织体系 - 每年审查风险管理策略有效性和合理性，重大变化调整风险偏好等[6][7] - 组织体系由董事会、监事会等组成[11] - 董事会为最高决策机构，统筹全面风险管理工作[10] - 监事会监督检查风险管理体系建立及执行情况[12] - 审计委员会在董事会授权范围内指导工作[12] - 管理层负责全面风险管理日常工作[12] - 审计部是牵头部门，组织、推动和协调工作[12] - 控股子公司设风险管理职能机构，贯彻规章制度[13] 风险信息管理 - 各部门及控股子公司每季度动态管理风险信息[20] - 每季度提交风险跟踪监测报告至审计部门[26] - 审计部门每年出具《重大风险评估报告》提交至审计委员会及董事会并反馈给管理层[26] 风险识别与管控 - 主要关注战略、财务等风险[19] - 各部门及控股子公司收集内外部初始信息[20] - 识别内部风险关注人力资源等因素[23] - 识别外部风险关注经济等因素[23] - 各部门针对重大风险制定管控方案[34] - 公司及控股子公司制定内控方案[35] 检查与应急机制 - 审计部门每年检查重大风险管控方案实施情况，评估体系运行有效性[29] - 以预防为主建立应急处置机制[29] - 明确重大专项风险管理组织体系等，设防范化解重大风险领导小组[29] 报告编制与系统建设 - 审计部门负责组织编制全面风险管理报告[33] - 重大风险管控责任部门编写相关报告[33] - 控股子公司相关人员参与工作并上报报告[33] - 风险管理信息系统应具备多种功能[33] - 公司及控股子公司制定信息系统方案[33] 考核与追责 - 采取风险管理考核机制，结果纳入年度业绩考核指标[37] - 违规造成损失或后果追究责任[37]

资金募集 - 发行可转换公司债券募集资金总额72000万元，净额71185.98万元[2][3] - 2021 - 2023年度及年初至公告前累计投入募集资金35347.98万元[4] 资金管理 - 截至公告披露日，未投入募投项目的募集资金余额为7944.50万元，30000万元因现金管理未赎回[4] - 2024年4 - 5月同意使用不超30000万元闲置募集资金进行现金管理[6][7][8] - 截至公告披露日，现金管理未赎回余额为26000万元[8] 额度调整 - 2024年11月15日董事会通过增加10000万元现金管理额度议案[14][21] - 投资期限自2024年11月15日至审议2024年年度报告的董事会会议召开之日[14] 各方意见 - 监事会同意增加使用闲置募集资金进行现金管理额度事项[22] - 保荐机构国投证券对增加额度事项无异议[24]

反舞弊制度 - 制定反舞弊与举报管理制度加强治理和内控[2] - 明确舞弊定义及损害、谋取公司利益的舞弊行为[4][5] - 将侵占挪用财产等作为反舞弊重点[6] 责任分工 - 管理层对舞弊行为负责，审计委员会指导工作[9] - 审计部为常设机构，负责组织执行工作[19] 工作措施 - 营造诚信文化，年初评估舞弊风险[12][13] - 建立举报热线和邮箱，公布相关信息[16] - 内审人员接受反舞弊培训[20] 监督汇报 - 至少每年召开反舞弊通报会，遇重要情况随时召开[22] - 审计部至少每年向审计委员会和董事会汇报[24] - 董事会和审计委员会指导、监督并留书面记录[23] 处理措施 - 发生舞弊案件要有评估和改进内控报告并通报[26] - 舞弊员工给予处罚，触犯刑律移送司法[26] - 舞弊党员干部移交纪检监察部门处理[27] 制度适用 - 制度适用于公司及其所属单位，所属公司可参考制订并备案[29]

委员会构成 - 战略及ESG委员会委员由三名董事组成，至少含一名独立董事[3] - 委员由董事长等提名[4] - 设召集人一名，由董事会选举产生[7] 会议规则 - 定期会议每年至少召开一次，提议后十日内召集临时会议[13] - 提前三日通知，紧急事项随时通知[13] - 三分之二以上委员出席方可举行[13] - 建议须经出席委员过半数通过[13] - 表决方式多样[13] 其他 - 会议记录保存至少十年[16] - 细则生效原细则废止[16]

资金管理 - 公司增加10000万元募集资金用于现金管理[5] - 投资期限至审议2024年年度报告的董事会会议召开之日[5] 规划制定 - 公司制订《未来三年（2024 - 2026年）股东回报规划》[7] 会议情况 - 佩蒂股份第四届监事会第八次会议于2024年11月15日召开[3] - 应参会监事3名，实际参会3名[3]

股东回报规划 - 公司制订2024 - 2026年股东回报规划[1] - 董事会原则上每三年重新审阅一次股东回报规划[15] 利润分配 - 最近三年现金累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润30%[8] - 利润分配方案拟订、审议、表决及派发有相关规定[11][12] - 调整利润分配政策议案需特定流程及高比例表决通过[14] 重大投资 - 未来十二个月拟对外投资等累计支出有金额标准[7]