佩蒂动物营养科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿） 佩蒂动物营养科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿） 在我国实现全民共同富裕的宏伟目标下，佩蒂动物营养科技股份有限公司（以 下简称"公司"）积极鼓励员工创新致富、劳动致富，实现公司与个人的共同发 展。为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引 和留住公司核心骨干人员，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚 力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使 各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保 障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司制订了《佩蒂动物营养 科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本限制性 股票激励计划"或"本激励计划"）。 为保证公司本限制性股票激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、行政法规、 规范性文件和 ...

激励计划股份情况 - 拟授予限制性股票258.00万股，约占2022年6月30日可转债转股后股本总额25,341.1693万股的1.02%[6][39] - 首次授予212.50万股，约占股本总额的0.84%，占拟授予总数的82.36%[6][39] - 预留授予45.50万股，约占股本总额的0.18%，占拟授予总数的17.64%[6][39] 激励对象情况 - 首次授予激励对象共246人，为公司核心骨干人员[7][32] 授予价格 - 首次授予及预留部分限制性股票授予价格均为8.83元/股[8][53][55] 有效期与归属期 - 激励计划有效期最长不超过48个月[8][44] - 首次授予限制性股票分三期归属，比例为40%、30%、30%[8][49] - 若预留部分在2022年第三季度报告披露前授予，分三期归属，比例为40%、30%、30%；披露后授予，分两期归属，比例为50%、50%[8][49][50] 业绩考核目标 - 以2021年为基数，2022年营业收入增长率不低于20.00%或净利润增长率不低于100.00%[10] - 以2021年为基数，2022 - 2023年营业收入累计值增长率不低于160.00%或净利润累计值增长率不低于340.00%[10] - 以2021年为基数，2022 - 2024年营业收入累计值增长率不低于280.00%，净利润累计值增长率不低于400.00%[66][77] 实施程序 - 激励计划经股东大会特别决议审议通过后方可实施[14] - 股东大会审议通过后，公司将在60日内按规定召开董事会向激励对象授予权益并完成公告等程序[14][15] - 激励对象名单公示期不少于10天，公司将在股东大会审议前5日披露监事会审核及公示情况说明[35][103] 费用与参数 - 预计首次授予的权益费用总额为1,906.08万元[98] - 采用深证综指最近一年、两年、三年的年化波动率分别为27.71%、28.79%、28.02%[98] - 采用中国人民银行制定的金融机构1年期、2年期、3年期的人民币存款基准利率分别为1.50%、2.10%、2.75%[98] 公司情况 - 公司是我国最早专业从事宠物食品产业企业之一，有多项荣誉[73] - 公司与全球多家宠物行业巨头合作，拥有多个国内外知名品牌[74] - 公司采取“双轮驱动”发展战略，满足经营安全和业绩提升需求[76]

| 证券代码：300673 | 证券简称：佩蒂股份 | 公告编号：2024-078 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123133 | 债券简称：佩蒂转债 | | 佩蒂动物营养科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 2024年9月27日，佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称公司）第四届董事 会第七次会议审议通过了《关于提请召开2024年第二次临时股东大会的议案》，根据 《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》和《股东大会议事规则》 等相关规定，公司定于2024年10月15日（星期二）召开佩蒂动物营养科技股份有限公 司2024年第二次临时股东大会。 为进一步保护投资者的合法权益，方便股东依法行使权利，现将本次股东大会的 有关安排提示如下： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年10月15日 1 一、 召开会议的基本情况 （一） 本次股东大会届次：佩蒂动物营 ...

员工持股计划 - 2022年员工持股计划初始持有人不超97人，拟筹资上限1342.16万元，份额1342.16万份[3] - 持股规模不超152万股，约占2022年6月30日公司股本总额0.60%[3] - 购买价格为8.83元/股[4] - 存续期48个月，锁定期分12、24、36个月[4][5] - 三个解锁期解锁股份分别占持股计划所持标的股票总数的40%、30%、30%[5] - 第一个解锁期要求2022年营业收入增长率不低于20.00%或净利润增长率不低于100.00%[6] - 第二个解锁期要求2022 - 2023年营业收入累计值增长率不低于160.00%或净利润累计值增长率不低于340.00%[7] - 第三个解锁期原要求2022 - 2024年营业收入累计值增长率不低于330.00%，净利润累计值增长率不低于600.00%，调整后分别为不低于280.00%、不低于400.00%[19][20] - 截止2022年8月16日，92名认购人汇入认购资金1342.16万元，占拟筹集资金总额上限的100%，认购份额1342.16万份，占认购份额总数的100%[13] - 唐照波等高管及核心骨干人员认购份额及占比明确，如唐照波认购70.64万份，占比5.26%[13] - 2022年9月7日，152万股公司股票过户至持股计划专用账户，占公司截至2022年8月31日总股本的0.60%，过户价格8.83元/股[14] - 原持有人王战强、刘江涛离职，权益分别转让给廖丽萍、陈海彬，转让价8.83元/股[15][17] - 2024年9月27日员工持股计划第二次全体持有人会议、第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次会议审议通过调整议案[28][29] - 公司调整2022年员工持股计划第三个解锁期公司层面业绩考核目标事项需提请股东大会批准[30] 业绩数据 - 2023年公司营业收入141,128.41万元，国外销售106,172.74万元占比75.23%，国内销售34,955.67万元占比24.77%[23] - 2022年公司营业收入173,180.19万元，国外销售145,645.83万元占比84.10%，国内销售27,534.36万元占比15.90%[23] - 2021年公司营业收入127,089.26万元，国外销售106,056.35万元占比83.45%，国内销售21,032.91万元占比16.55%[23] - 2020年公司营业收入133,984.80万元，国外销售114,070.27万元占比85.14%，国内销售19,914.53万元占比14.86%[23] - 2022年前三季度公司实现营业收入135,461.23万元，占当年度的比例为78.22%；归属于上市公司股东的净利润15,790.11万元，占当年度的比例为124.21%[23] - 2022年第四季度公司实现营业收入37,718.96万元，归属于上市公司股东的净利润 - 3,077.76万元[24] 其他事项 - 持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意，并提交公司董事会审议通过[11] - 持股计划存续期届满前1个月，未售完股票经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过，存续期可延长[11] - 持股计划拟提前终止或存续期满后，管理委员会30个工作日内完成清算并按份额分配[12] - 公司发生实际控制权变更、合并、分立等情形，董事会决定是否终止持股计划[10] - 律师认为公司本次调整已获现阶段必要批准与授权，符合相关规定，尚需提交股东大会审议通过并履行信息披露义务[31] - 备查文件包括董事会、监事会、薪酬与考核委员会会议决议，员工持股计划持有人会议决议，律师法律意见书及深交所要求的其他文件[32]

法律意见书 北京中伦文德（杭州）律师事务所 关于 佩蒂动物营养科技股份有限公司 调整 2022 年限制性股票激励计划业绩考核目标的 法律意见书 二〇二四年九月 浙江省杭州市萧山区钱江世纪城广孚中心 13 楼 13F Guangfu Century City,Xiaoshan District,Hangzhou,P,R,China 311200 总机：(0571)83685215 传真：(0571)83685215 法律意见书 北京中伦文德（杭州）律师事务所 关于佩蒂动物营养科技股份有限公司 调整 2022 年限制性股票激励计划业绩考核目标的 法律意见书 致：佩蒂动物营养科技股份有限公司 北京中伦文德（杭州）律师事务所(以下简称"本所"或"中伦文德")接受 佩蒂动物营养科技股份有限公司(以下简称"佩蒂股份"、"公司")的委托，担任 公司"2022 年限制性股票激励计划"(以下简称"本次激励计划")的法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）以及《上市公司股权激励管理 办法》(以下简称"《管理办法》") 等有关法律、法规规定和《佩 ...

证券代码：300673 证券简称：佩蒂股份 公告编号：2024-074 债券代码：123133 债券简称：佩蒂转债 佩蒂动物营养科技股份有限公司 第四届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、 会议召开情况 本次会议为佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称公司）第四届监事会第六 次会议（临时会议），召开情况如下： 1. 会议通知的时间和方式：2024年9月25日（星期三）以通讯向参会人员发出通 知； 2. 会议召开的时间：2024年9月27日（星期五）上午11:30； 3. 会议召开方式：现场方式； 4. 现场会议地点：浙江省平阳县水头镇工业园区宠乐路2号公司四楼会议室； 5. 会议召集人：监事会主席邓昭纯先生； 6. 会议主持人：监事会主席邓昭纯先生； 7. 会议表决方式：投票表决； 8. 会议出席情况：本次会议应参会监事三名，实际参会监事三名，无监事缺席会 议，全体监事现场参会，董事会秘书以通讯方式列席会议。 公司本次对2022年限制性股票激励计划公司层面业绩考核目标进行调整事项，是 基于公司所面对外部环境及当前市场环 ...

激励计划授予情况 - 2022年8月12日，公司以8.83元/股向242名激励对象授予212.10万股第二类限制性股票[19] - 2023年7月26日，公司以8.83元/股向71名激励对象授予45.50万股第二类限制性股票[19] - 2023年8月，公司作废4.10万股首次授予尚未归属的第二类限制性股票，首次授予数量调整为208.00万股，激励对象调整为230人，并办理83.20万股股票归属事宜[20] - 2024年4月，公司作废905,900.00股已授予尚未归属的限制性股票[22] 业绩考核目标 - 首次授予第一个归属期：以2021年为基数，2022年营收增长率不低于20%，净利润增长率不低于100%[24] - 首次授予第二个归属期：以2021年为基数，2022 - 2023年营收累计值增长率不低于160%，净利润累计值增长率不低于340%[24] - 首次授予第三个归属期调整前：以2021年为基数，2022 - 2024年营收累计值增长率不低于330%，净利润累计值增长率不低于600%[24] - 首次授予第三个归属期调整后：以2021年为基数，2022 - 2024年营收累计值增长率不低于280%，净利润累计值增长率不低于400%[24] - 2022年三季度前后授予的预留限制性股票第一个归属期业绩考核目标与首次授予第二个归属期相同[24] 营收数据 - 2023年营业收入141,128.41万元，国外销售占比75.23%，国内销售占比24.77%[28] - 2022年营业收入173,180.19万元，国外销售占比84.10%，国内销售占比15.90%[28] - 2021年营业收入127,089.26万元，国外销售占比83.45%，国内销售占比16.55%[28] - 2020年营业收入133,984.80万元，国外销售占比85.14%，国内销售占比14.86%[28] - 2022年前三季度营业收入135,461.23万元，占比78.22%；净利润15,790.11万元，占比124.21%[28] - 2022年第四季度营业收入37,718.96万元，净利润 - 3,077.76万元[29] 其他要点 - 调整激励计划业绩考核目标符合规定，利于调动员工积极性[31] - 独立财务顾问认为调整事项利于公司长期发展，无损害股东利益情形[33]

债券相关 - 获批发行不超72000万元可转换公司债券[1] - 佩蒂转债2022年1月21日上市，转股期至2027年12月21日[2] 股本与注册资本变更 - 2024年初至5月27日部分转债转股，股本和注册资本增加[2] - 2024年5月28日部分回购股份注销，股本和注册资本减少[4] 决策程序 - 增减注册资本及修订章程需股东大会特别决议[6] - 董事会提请授权办理变更及备案事项[6]

员工持股计划基本信息 - 初始设立时总人数不超过97人[9][30] - 拟筹集资金总额上限为1342.16万元，认购份额不超过1342.16万份[10][30] - 持股规模不超过152.00万股，约占公司2022年6月30日可转债转股后股本总额的0.60%[10][35] - 存续期不超过48个月，所获标的股票分三期解锁，锁定期分别为12、24、36个月，解锁比例分别为40%、30%、30%[12][43] 人员及资金相关 - 唐照波拟持有股数上限8万股，占比5.26%；陈聂晗拟持有10万股，占比6.58%[30] - 核心骨干人员（不超过90人）拟持有股数101万股，占持股计划比例66.45%[30] - 资金来源为员工合法薪酬、自筹资金及其他合法方式，公司不提供资助或担保[32] 回购情况 - 2022年回购资金总额不低于7000万元且不超过10000万元，回购股份价格不超过25元/股[33][34] - 截至2022年6月30日，累计回购股份3742435股，占总股本的1.4768%[34] - 截至2022年6月30日，回购最高成交价为17.995元/股，最低成交价为14.300元/股，支付总金额59990433.25元[34] 业绩考核目标 - 第一个解锁期：以2021年为基数，2022年营收增长率不低于20.00%或净利润增长率不低于100.00%[46] - 第二个解锁期：2022 - 2023年营收累计值增长率不低于160.00%或净利润累计值增长率不低于340.00%[46] - 第三个解锁期：2022 - 2024年营收累计值增长率不低于280.00%或净利润累计值增长率不低于400.00%[46] 其他规定 - 公司全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额10%，单个员工不超1%[10][35] - 个人考核评价分五级，“B”级解锁比例100%，“D”级80%，“E”级0%[50] - 2022年8月完成全部152.00万股标的股票过户[73] - 以2022年7月11日测算，公司应确认总费用预计为1296.56万元[73] - 2022 - 2025年员工持股计划费用摊销分别为280.92、669.89、259.31、86.44万元[74]

激励计划基本情况 - 激励计划拟授予限制性股票258.00万股，占2022年6月30日公司股本总额1.02%[4] - 首次授予212.50万股，占股本总额0.84%，占拟授予总数82.36%[4] - 预留授予45.50万股，占股本总额0.18%，占拟授予总数17.64%[4] - 授予价格为8.83元/股[4] - 激励计划有效期最长不超过48个月[5] 归属比例与业绩考核 - 首次授予第一个归属期归属比例40%，二、三个归属期为30%[6] - 2022年营业收入增长率不低于20.00%或净利润增长率不低于100.00%[9] - 2022 - 2023年营业收入累计值增长率不低于160.00%或净利润累计值增长率不低于340.00%[9] - 2022 - 2024年营业收入累计值增长率不低于330.00%或净利润累计值增长率不低于600.00%[9] 授予情况调整 - 2022年首次授予激励对象中4名因离职或放弃认购不再具备资格[14] - 2023年8月作废4.10万股，首次授予数量调为208.00万股，激励对象调为230人[16] - 2024年4月作废905,900.00股限制性股票[17] 业绩考核目标调整 - 2024年9月拟调整首次授予第三个归属期和预留授予第二个归属期业绩考核目标[17] - 第三个归属期营业收入累计值增长率调整后为不低于280.00%，净利润累计值增长率调整后为不低于400.00%[20] 业绩数据 - 2023年营业收入141,128.41万元，国外销售占比75.23%，国内销售占比24.77%[24] - 2022年营业收入173,180.19万元，国外销售占比84.10%，国内销售占比15.90%[24] - 2022年前三季度营业收入135,461.23万元，占比78.22%，净利润15,790.11万元，占比124.21%[24] - 2023年海外市场经历去库存到主动补库存，各季度收入和业绩环比上升[25] 审批情况 - 2024年9月27日薪酬与考核委员会同意调整并提交董事会审议[28] - 2024年9月27日董事会、监事会审议通过调整议案，尚需股东大会批准[28][29] - 律师认为调整已获现阶段必要批准与授权，尚需股东大会审议和信息披露[30] - 独立财务顾问认为调整利于公司发展，不损害股东利益[31]