激励计划流程 - 2021年8 - 9月公司多会议通过2021年限制性股票激励计划相关议案[6][7][8] - 2022 - 2023年公司多次会议审议回购注销等议案[10][11][12][13][14] 人员变动 - 本次激励计划5名激励对象因离职不再具备激励资格[15] 业绩考核 - 2023年业绩考核未达标，触发值为2023年净利润达15168.24万元或三年累计达33421.48万元[16] 回购注销与作废 - 回购注销离职及未达标第一类限制性股票148200股，金额1172941.71元[18][19] - 作废离职及未达标第二类限制性股票1017800股[20] 其他 - 首次授予部分限制性股票回购价格调整后为7.71元/股[18]

股份回购 - 2023年4月21日审议通过回购注销897,000股一类限制性股票，6月6日完成办理[2] - 2023年8月25日审议通过回购注销74,969股一类限制性股票，2024年1月16日完成办理[2] 股本与注册资本 - 截至2024年3月31日，公司总股本为269,196,966股，注册资本为269,196,966元[3] - 公司章程修订后公司注册资本为26,919.6966万元，原26,820.3223万元[3] - 公司章程修订后公司股份总数为26,919.6966万股，原26,820.3223万股[3] 经营场所 - 公司拟在原住所基础上增设经营场所，位于广东省中山市板芙镇迎宾大道11号A栋一楼101室[1][3]

2024年第二次临时股东大会的 法律意见书 中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11F/12F., Taiping Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, P.R. China 518038 电话(Tel.)：（0755）8826 5288 传真(Fax.)：（0755）88265537 网址（Website）：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于中山联合光电科技股份有限公司 信达会字（2024）第062号 致：中山联合光电科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下称"信达"）接受中山联合光电科技股份有限公司 （以下称"公司"）的委托，指派信达律师出席公司2024年第二次临时股东大会（以 下称"本次股东大会"），对本次股东大会的合法性进行见证。 信达律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市 公司股东大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）等法律、法规和规范性法律 文件以及《中山联合光电科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-022 中山联合光电科技股份有限公司 2024 年度第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会没有出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不存在涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开的时间： （1）现场会议召开日期和时间：2024 年 4 月 2 日（星期二）15:00。 （2）网络投票日期、时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的 时间为 2024 年 4 月 2 日 09:15-09:25、09:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 4 月 2 日 09:15-15:00 期间的任 意时间。 2、会议召开的地点：中山市火炬开发区益围路 10 号公司四楼会议室。 3、会议表决的方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式。 6、本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-021 中山联合光电科技股份有限公司 关于召开 2024 年度第二次临时股东大会通知的 更正公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 18 日在巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于召开 2024 年度第二次临时股东大会的通知》 （公告编号：2024-020），经事后审查，原公告中同一表决权重复表决情况的计票规则有 误，现将相关内容更正如下： 更正前： 一、召开会议的基本情况 （五）会议的召开方式： 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向 全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、互联网投票系统投票中的一 种方式。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第二次投票表决结果为准。 更正 ...

公司基本信息 - 公司成立于2005年8月18日，营业期限至长期[8] - 2015年2月13日在中山市工商行政管理局完成变更登记并领取营业执照[7] - 截至法律意见书出具日，注册资本为22520.212800万人民币[8] - 2017年7月21日获中国证监会核准公开发行新股不超过2140万股[9] - 2017年8月11日股票在深圳证券交易所创业板上市交易[9] 员工持股计划 - 参加对象为公司董事（不含独立董事）、监事、高管及核心人员[12] - 资金来源为员工合法薪酬、自筹资金等，不涉及杠杆资金[12] - 股票来源为公司回购股份[13] - 存续期为60个月，首次受让部分分三期解锁，预留部分分两期或三期解锁[14] - 全部有效员工持股计划所持股票累计不超公司股本总额10%，单个员工不超1%[15] 计划推进流程 - 2024年3月11日召开职工代表大会征求员工意见[19] - 2024年3月15日召开董事会和监事会会议审议通过相关议案[19][20] - 聘请信达出具法律意见[21] - 尚需将草案提交股东大会审议通过，会前两日公告法律意见书[22][29][30] - 2024年3月15日在指定信息披露媒体公告相关文件[27]

深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 中山联合光电科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二四年三月 | 第一章 | 释 义 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 声 明 2 | | | 第三章 | 基本假设 3 | | | 第四章 | 本员工持股计划的主要内容 4 | | | 一、 | 员工持股计划持有人的确定依据和范围 4 | | | 二、 | 员工持股计划的资金、股票来源、规模和购买价格 7 | | | 三、 | 员工持股计划的存续期、锁定期及考核设置 | 10 | | 四、 | 员工持股计划的管理方式 | 15 | | 五、 | 员工持股计划的资产构成及权益分配 | 23 | | 六、 | 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 | 24 | | 七、 | 员工持股计划的其他内容 | 29 | | 第五章 | 独立财务顾问意见 | 30 | | 一、 | 对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 30 | | 二、 | 对公司实施本员工持股计划可行性的核查意见 | 32 | | 三、 | 实施本员工持股计划对公司持续经营能 ...

中山联合光电科技股份有限公司 第四届监事会第 1 次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 一、监事会会议召开情况 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-017 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第四届监事会第 1 次临时会议 通知以电子邮件、通知等形式发出，于 2024 年 3 月 15 日以现场结合通讯方式在公司总部 会议室召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。经全体监事共同推举，本次 会议由公司监事黄玲女士主持，公司董事会秘书及证券事务代表列席了会议。会议的召开 符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定， 表决形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经全体与会监事认真审议和表决，审议通过了下列议案： （一）以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了《关于选举第四届监事会主 席的议案》。 公司监事会选举黄玲女士为公司第四届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日 起三年。 （二）以 2 票同意，0 票反对，0 票弃权，审 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-016 中山联合光电科技股份有限公司 第四届董事会第 1 次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第 1 次临 时会议通知以电子邮件、通知等形式发出，于 2024 年 3 月 15 日以现场结合通讯 方式在公司总部会议室召开。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。经 全体董事共同推举，本次会议由公司董事龚俊强先生主持，公司监事及高级管理 人员均列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》 等相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经全体与会董事认真审议和表决，审议通过了下列议案： （一）审议并通过了《关于选举第四届董事会董事长、副董事长的议案》。 公司董事会同意选举龚俊强先生担任第四届董事会董事长，邱盛平先生担任 第四届董事会副董事长，任期从本次董事会审议通过之日起三年。 表决结果如下： 1.01 选举龚俊强先生 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-018 中山联合光电科技股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举完成暨聘任 高级管理人员及证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 14 日召 开职工代表大会选举产生了职工代表监事，并于 2024 年 3 月 15 日召开了 2024 年 度第一次临时股东大会，选举产生了第四届董事会成员及第四届监事会成员。 为保障公司董事会、监事会工作的衔接性和连贯性，公司于 2024 年 3 月 15 日 召开了第四届董事会第 1 次临时会议及第四届监事会第 1 次临时次会议，分别选举 产生第四届董事会董事长及副董事长、董事会各专门委员会委员、第四届监事会监 事会主席，以及聘任高级管理人员、证券事务代表（相关人员简历详见附件）。现 将相关事宜公告如下： 一、公司第四届董事会组成情况 公司第四届董事会由 7 名董事组成，其中非独立董事 4 名，独立董事 3 名，任 期自 2024 年度第一次临时股东大会选举通过之日起 ...