湖南九典制药股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司监管指引 第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，将 2023 年度募 集资金存放与使用情况专项报告如下： | 证券代码：300705 | 证券简称：九典制药 | 公告编号：2024-027 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123223 | 债券简称：九典转02 | | 一、募集资金基本情况 （一）2021 年向不特定对象发行可转换公司债券 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意湖南九典制药股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]62 号）同意注册， 公司向不特定对象发行不超过人民币 270,000,000.00 元的可转换公司债券。本 次向不特定对象发行可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，发行数量 2,700,000.00 张，发行价格为人民币 100 元/张，募集资 ...

募集资金情况 - 2021年可转债募集资金总额2.7亿元，净额2.6262097171亿元，4月8日到账[1] - 2023年可转债募集资金总额3.6亿元，净额3.533936132亿元，9月21日到账[3] 资金使用情况 - 截至2023年12月31日，2021年可转债新药研发用1452.741736万元[3] - 截至2023年12月31日，2021年可转债外用制剂车间扩产用6224.053651万元[3] - 截至2023年12月31日，2021年可转债补充流动资金用7342.02761万元[3] - 截至2023年12月31日，2021年可转债买理财产品支出9000万元[3] - 截至2023年12月31日，2023年可转债高端制剂研发产业园口服固体制剂项目用3.3883176484亿元[4] 账户余额情况 - 截至2023年12月31日，2021年可转债募集资金账户期末余额3211.374066万元[3][4] - 截至2023年12月31日，2023年可转债募集资金账户期末余额1483.330985万元[3][4] 现金管理情况 - 2023年4月14日公司同意用不超1亿元闲置募集资金现金管理，截至2023年12月31日，9000万元北京银行结构性存款未赎回[8][9] - 2023年10月30日2021年可转债剩余9000万元买北京银行结构性存款[21][34] 项目调整情况 - 2022年1月11日公司调整2021年可转债外用制剂车间扩产项目产能等[13] - 2021年外用制剂车间扩产项目实施地点调整[34] 资金置换情况 - 2021年4月16日公司同意用募集资金置换1214.09748万元自筹资金[15] - 2023年10月12日公司同意用募集资金置换3.360716亿元自筹资金[16] - 2021年募集资金到账前自筹投入1214.10万元，6月8日完成置换[34] - 2023年募集资金到账前自筹投入33607.16万元，10月17日完成置换[37] 投入进度情况 - 2021年新药研发项目截至期末投入进度13.41%[33] - 2021年外用制剂车间扩产项目投入进度76.72%[33] - 2021年补充流动资金投入进度100.37%[33] - 2023年高端制剂研发产业园口服固体制剂项目截至期末投入进度95.88%[36] 审核意见情况 - 中审众环会计师事务所认为公司截至2023年12月31日募集资金报告如实反映情况[28] - 保荐人认为公司2023年度募集资金存放和使用符合法规要求[29]

财报披露 - 公司于2024年4月25日披露《2023年年度报告》及其摘要[2] 业绩说明会 - 2024年4月26日15:00 - 17:00举办2023年度业绩说明会[2] - 举办平台为“价值在线”（www.ir - online.cn）[2] - 出席人员有董事、总经理杨洋等[2] 提问与查看 - 投资者可于2024年4月26日前会前提问[3] - 业绩说明会召开后可通过价值在线或易董app查看情况及内容[4][5]

资金与会议 - 2021年查询募集资金专户10次，2023年查询3次[3] - 列席股东大会、董事会、监事会均为2次[3] 检查与意见 - 现场检查1次[3] - 发表专项意见4次[3] 其他事项 - 向本所报告0次[4] - 2023年12月28日培训1次[4] - 未及时审阅文件次数为0次[3] - 各项承诺事项均已履行[6][7] - 保荐未发现信息披露等问题[5] - 无保荐代表人变更等重大事项报告[8]

募集资金情况 - 2021年发行可转债，募集资金总额2.7亿元，净额2.6262097171亿元于4月8日到账[7] - 2023年发行可转债，募集资金总额3.6亿元，净额3.533936132亿元于9月21日到账[10] 资金使用及收益 - 2021年募资用于新药研发等项目，利息及理财收益968.099892万元，期末余额3211.374066万元[8][9] - 2023年募资用于高端制剂项目，利息收入27.146149万元，期末余额1483.330985万元[11] 资金管理 - 公司制定募集资金管理办法，实行专户存储制度[12] - 2021、2023年发行可转债均签订三方监管协议[14][15] 项目投资进度 - 新药研发项目承诺投资10834万元，累计投入1452.74万元，进度13.41%[39] - 外用制剂车间扩产项目承诺投资8113.06万元，累计投入6224.05万元，进度76.72%，本年度效益23679.8万元[39] - 补充流动资金项目承诺投资7315.04万元，累计投入7342.03万元，进度100.37%[39]

西部证券股份有限公司 关于湖南九典制药股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为湖南九 典制药股份有限公司（以下简称"九典制药"、"公司"）向不特定对象发行可转 换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》等相关规定，对九典制药使用闲置募集资金进行现金管理进行了审慎核查， 核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意湖南九典制药股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]62 号）同意注册， 公司向不特定对象发行不超过人民币 270,000,000.00 元的可转换公司债券。本次 向不特定对象发行可转换公司债券，每张面值为人民币 100.00 元，发行数量 2,700,000.00 张，发行价格为人民币 100 ...

| 证券代码：300705 | 证券简称：九典制药 | 公告编号：2024-032 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123223 | 债券简称：九典转02 | | 湖南九典制药股份有限公司 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年度股东大会 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）经 2024 年 4 月 24 日召开 的第四届董事会第四次会议审议通过，决定召开 2023 年度股东大会，现将本次 股东大会的有关事宜通知如下： （二）股东大会召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开时间 1、现场会议时间：2024 年 5 月 15 日 14:30 2、网络投票时间： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 15 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。 ②通 ...

湖南九典制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （阳秋林） 各位股东及股东代表： 作为湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人在 2023 年度始终恪守《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法 规，并严格遵循《公司章程》及《独立董事工作细则》的规范，本着对全体股东 负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、 公正的事前认可或独立意见，为公司的科学决策和规范运作提出意见和建议，充 分发挥了独立董事对公司的监督、建议等独立作用，切实维护了公司利益和股东 特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人工作情况汇报如下： 一、基本情况 本人阳秋林，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工业会计学士， 二级教授，中国注册会计师，湖南省会计学科带头人。1987 年 6 月毕业于湖南 财经学院；1987 年 7 月至今历任南华大学会计系副主任、会计系主任、财务处 副处长、审计处副处长、招投标管理中心主任（处长）、审计处处长、管理学院 副院长（正处级）、会计研究中心主任；2017 年 11 月至 2023 年 11 月任湖南艾 布鲁环保科技股 ...

人员数据 - 截至2023年末，合伙人216人、注册会计师1244人、签过证券审计报告注会716人[1] - 项目合伙人高寄胜等最近三年签或复核上市公司审计报告数量[4] 业绩数据 - 2023年审计收入总额215466.65万元等多项收入数据[2] - 2023年上市公司审计客户201家，收费26115.39万元[2] 其他情况 - 购买职业保险累计赔偿限额9亿元，未使用[11] - 2023年审计解决重大会计审计事项，无分歧[5] - 公司认为中审众环符合要求，审计勤勉尽责[12]

财务预算基础 - 公司以2023年度经营状况为基础编制2024年度财务预算[2] 假设条件 - 假设法律、经济政策、市场等多方面保持稳定[3] 业绩展望 - 2024年度营业收入预计同比增长10 - 20%[4] - 2024年度净利润预计同比增长30 - 40%[4]