审计流程 - 审计委员会与年审会计师协商确定年报审计时间[3] - 公司在年审会计师进场前编制报表供初审[3] - 年审会计师完成审计后5个工作日内提交审核[5] 审计决策 - 审计委员会向董事会提交审计总结及聘任意向[5] - 原则上年度审计期间不得改聘年审会计师[5] 费用与交易限制 - 审计委员会讨论年度审计费用合理性并提建议[7] - 特定时间内审计委员会委员不得买卖公司股票[7] 会议通知 - 审计委员会审议年度财务报告审计提前三天通知委员[7] 制度相关 - 制度由董事会制定、解释及修订，审议通过后生效[9] - 制度发布公司为广东海川智能机器股份有限公司，2025年7月9日[10]

审计委员会组成 - 由三名董事组成，独立董事占多数，至少一名为专业会计人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由会计专业独立董事担任，任期与董事会一致[4] 会议相关 - 每季度至少召开一次，可开临时会议[13] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[13] - 表决方式有举手表决等[14] - 会议记录由董事会秘书保存，保存期不少于十年[14] 其他 - 披露年报时披露审计委员会年度履职情况[18] - 发现违规可通报、报告或提罢免建议[18] - 工作细则经董事会审议通过后生效实施，修改亦同[21]

股东会召开规定 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[3] - 特定六种情形下需召开临时股东会，公司需在事实发生之日起2个月内召开[3] 提议与反馈 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[7] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[7] 提案与通知 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[12] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[13] 其他规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[13] - 发出股东会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[14] - 股东会网络或其他方式投票时间有明确限制[17] - 审计委员会或股东自行召集股东会，会议费用由公司承担[12] - 股东会要求董事等列席应列席并接受质询[18] - 董事会应在年度股东会上作过去一年工作报告[19] - 股东会选举董事可实行累积投票制[20] - 同一表决权重复表决以第一次投票结果为准[20] - 未填等表决票视为弃权[21] - 股东会决议应及时公告相关信息[21] - 会议记录保存期限不少于10年[23] - 股东会通过派现等提案公司应在2个月内实施[23] - 股东有权在决议作出60日内请求法院撤销违规决议[23] - 本规则经股东会审议通过之日起生效实施[26]

资金占用防范制度 - 公司制定防范控股股东及关联方占用资金制度[3] - 资金占用分经营性和非经营性两种方式[3][4] 防范措施 - 按规定实施关联交易并及时结算，防经营性资金占用[6][7] - 严格防止控股股东及其关联方非经营性资金占用[7] 责任与监督 - 董事长是防止资金占用及清欠工作第一责任人[9] - 独立董事至少每季度查阅公司与关联方资金往来情况[11] 处理机制 - 资金占用经提议和批准可司法冻结股份偿债[11] - 过半数独立董事等有权提请召开临时股东会处理相关事项[12] 违规处理 - 对违规责任人给予行政、经济处分及追究法律责任[15]

人事变动 - 王丽淋被提名为公司第五届董事会独立董事候选人[1] 资格情况 - 截至2025年7月9日，王丽淋未取得深交所认可的独立董事资格证书[1][2] 承诺事项 - 王丽淋承诺参加深交所组织的最近一次独立董事培训并取得资格证书[1]

人事提名 - 赵扬被提名为公司第五届董事会独立董事候选人[1] 资格情况 - 截至2025年7月9日，赵扬未取得深交所认可的独立董事资格证书[1][2] 后续承诺 - 赵扬承诺参加深交所最近一次独立董事培训并取证[1]

董事会换届 - 2025年7月9日召开会议审议换届选举议案[3] - 第五届董事会由3非独、3独董和1职工代表董事组成[4] - 董事任期自股东大会通过起三年[4] 候选人情况 - 非独立董事候选人为邓永议、钟炘成、郑贻端[3] - 独立董事候选人为俞玲、赵扬、王丽淋[3] 离任董事 - YING ZHENG等4人因任期届满不再担任[4] - 梁俊直接持股12,657,640股，占比6.50%[4] - 梁俊离任后仍遵守股份管理规定[4]

独立董事提名 - 公司第四届董事会提名委员会审查第五届董事会独立董事候选人俞玲、赵扬、王丽淋任职条件和资格[1] - 全体委员一致同意三人为候选人[2] - 意见发布时间为2025年7月9日[3]

候选人提名 - 赵扬被提名为广东海川智能机器股份有限公司第五届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属持股及任职符合规定[6][7] - 近三十六个月未受相关谴责或多次通报批评[9] - 具备上市公司运作知识和五年以上经验[5] 承诺事项 - 当选后参加培训并取得资格证书[3] - 担任独立董事境内公司不超三家[9] - 连续任职不超六年[10] - 保证声明及材料真实准确完整[10] - 授权报送信息并承担法律责任[10]

独立董事提名 - 公司董事会提名王丽淋为第五届董事会独立董事候选人[2] - 被提名人承诺当选后参加培训并取得资格证书[4] 任职合规 - 被提名人及其直系亲属持股和任职符合规定[7][8] - 被提名人近三十六个月未受相关谴责批评[10] - 被提名人担任独立董事公司数量及任期合规[10] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整并承担责任[11] - 提名人授权报送声明内容并担责[11] - 若被提名人不符要求提名人将督促辞职[11]