河南省交通规划设计研究院股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下 简称"公司"）董事、高级管理人员的选择标准和程序，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 修订）》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、其他规范性文件和《公 司章程》的规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的董事会专门委员会， 主要负责拟定公司董事、高级管理人员的选择标准和程序并提出建议，广泛搜寻 合格的董事和高级管理人员的人选，对董事候选人和高级管理人员人选进行审查 并提出建议，对董事会负责，向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第四条 提名委员会委员由董事长或者全体董事的三分之一以上提名，并由 董事会选举产生。 第五条 提名委员会主任委员由独立董事委员担任，负责召集并主持提名委 员会工作。主任委员由 ...

河南省交通规划设计研究院股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步规范河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称 "公司"）独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效 地履行其职责，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年修订）》《上市公司独立 董事管理办法》及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等有关规定，制订本 制度。 第二条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真 履行职责，在董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会议中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的会议。 第四条 公司独立董事不定期召开独立董事专门会议，并于会议召开前三天 通知全体独立董事并提供相关资料和信息。经全体独立董事一致同意，通知时限 可不受本条款限制。 第五条 独立董事专门会议可通过现场、电子通讯方式（含视频、电话等） 或现场与电子通讯相结合的方式 ...

第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长或者全体董事的三分之一以上提名， 并由董事会过半数选举产生。 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下 简称"公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理细则，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年 修订）》、《上市独立董事管理办法》及《公司章程》及其他有关法律、行政法规、 部门规章和其他规范性文件规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定 本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门委员会， 主要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高 级管理人员的薪酬政策与方案。薪酬与考核委员会对董事会负责，向董事会报告 工作。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作， ...

河南省交通规划设计研究院股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职 责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》和《公司章程》等有关规定，制订本规则。 第二章 董事会的职权与组成 第二条 公司设立董事会，对股东大会负责。 董事会由 9 名董事组成，设董事长 1 人。 第三条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划、投资方案和年度筹融资计划； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （八）在股东大会授权范围内，决定公司投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保、委托理财、关联交易等事项； ...

| 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2023-082 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第十六次会议审议通过了 《关于提议召开公司 2023 年第二次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的 召开、召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 等的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 18 日（星期一）下午 14:30； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 12 月 18 日上午 9:15-9:25，9:30--11:30，下午 13:00 15:00；通过深圳证券 ...

| | 规定的其他事项。 | | --- | --- | | | 董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳 | | | 的，应当在董事会决议中记载提名委员会的意见及未采纳 | | | 的具体理由，并进行披露。 | | | 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管 | | | 理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理 | | | 人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议： | | | （一）董事、高级管理人员的薪酬； | | | （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划， | | | 激励对象获授权益、行使权益条件成就； | | | （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排 | | | 持股计划； | | | （四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程 | | | 规定的其他事项。 | | | 董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完 | | | 全采纳的，应当在董事会决议中记载薪酬与考核委员会的 | | | 意见及未采纳的具体理由，并进行披露。 | | | 公司战略委员会的主要职责权限为： | | | （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建 | | | ...

河南省交通规划设计研究院股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为规范河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会审计委员会的议事程序，充分保护公司和公司股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会依据股东大会决议设立的专门工作机构,主要 负责公司内、外部审计的沟通与协调以及内部审计的组织、监督审计决议的执行 等工作，对董事会负责。 第二章 审计委员会的人员组成 第三条 审计委员会由三名公司董事组成，其中独立董事二名，其中一名独 立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长或者全体董事的三分之一以上提名，并由 董事会选举产生。审计委员会委员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第五条 审计委员会设主任委员一名，须由独立董事委员担任，负责主持委 员会工作。主任委员人选由董 ...

河南省交通规划设计研究股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构建设，促进公司规范运行，充分发挥独立董事的作用， 并为独立董事创造良好的工作环境，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司独立董事管理办法》 以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受本公司及主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥 ...

特别提示： 1、"设研转债"（债券代码：123130）将于 2023 年 11 月 13 日按面值支付 第二年利息，每 10 张"设研转债"（面值 1,000.00 元）利息为 5.00 元（含税）； 2、债权登记日：2023 年 11 月 10 日（星期五）； 3、除息日：2023 年 11 月 13 日（星期一） | 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2023-079 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 关于设研转债 2023 年付息的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 4、付息日：2023 年 11 月 13 日（星期一）（注：公司可转债付息日为 11 月 11 日，2023 年度 11 月 11 日为休息日，根据《河南省交通规划设计研究院股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》关于付息日的约定， 2023 年度付息日顺延至下一交易日，即 11 月 13 日）； 5、本次付息期间及票面利率： ...

| 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2023-069 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"）本次回购 注销股份占公司总股本比例较小，经计算，此次股份变动对可转债转股价格影 响较小，未做调整。 公司于 2021 年 11 月 11 日公开发行了 376 万张可转换公司债券（债券简称： 设研转债，债券代码：123130）。根据《深圳证券交易所可转换公司债券业务实 施细则》（以下简称"《业务实施细则》"）《河南省交通规划设计研究院股份 有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"） 的相关条款，以及中国证券监督管理委员会关于公开发行可转换公司债券的有关 规定，"设研转债"发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股 或配股、派送现金股利 ...