业绩总结 - 2024年1 - 3月已到期收回产品亏损807.11万元[3] - 2024年1 - 3月存续期内产品浮亏 - 3283.67万元[3] - 2024年投资预计影响净利润 - 3926.52万元[6] 新策略 - 2023年10月27日披露用闲置资金风险投资公告[2] - 遵循原则控风险，制定制度严控风险[5] - 根据市场调整策略规模，选合法机构交易[5]

权益变动 - 本次权益变动后望远科技持股比例为16.10%，较变动前减少5.00%[2][7][9] 股本变化 - 2020年6月1日转增后总股本为100,000,000股[2] - 2021年5月26日转增后总股本为125,000,000股[3] - 2022年6月10日转增后总股本为150,973,376股[4] - 2023年7月7日总股本变更为177,838,870股[5] - 2023年8月2日回购注销后总股本为204,411,235股[6] - 截至公告披露日总股本为204,470,866股[9] 望远科技持股情况 - 本次权益变动前望远科技持股16,878,480股，比例21.10%[2][8][9] - 2021年8月26日减持741,176股，减持后持股25,631,449股，比例20.51%[3] - 2022年6月1日授予限制性股票后持股比例被动稀释为20.35%[3] - 2022年6月10日转增后持股30,718,128股，比例20.35%[4] - 2023年7月7日持股29,218,128股，比例16.43%[5] - 2023年8月2日回购注销后持股33,151,847股，比例16.22%[6]

权益变动 - 本次权益变动使望远科技持股比例由21.10%减至16.10%[14] - 本次权益变动前后，望远科技持股比例累计减少5.00%[17] 减持情况 - 2021年8月26日，望远科技累计减持741,176股，占比0.59%[18] - 截至2023年7月7日，望远科技累计减持1,500,000股[21] - 2023年7 - 10月，望远科技减持449,000股，占比0.21%[22] - 本次减持计划望远科技减持224,900股，减持后持股32,926,947股[24] 总股本变化 - 本次权益变动前公司总股本为80,000,000股，截至报告书签署日为204,470,866股[17] - 2020年6月1日，每10股转增2.50股，转增后总股本为100,000,000股[18] - 2021年5月26日，每10股转增2.50股，转增后总股本为125,000,000股[18] - 2022年6月10日，每10股转增1.984546股，转增后总股本为150,973,376股[20] - “城市转债”累计转股25,966,842股，总股本增加[21] - 2022年授予63,000股限制性股票，总股本增加[21] - 2023年回购注销35,594股限制性股票，总股本减少[21] - 2023年7月7日，871,246股限制性股票归属，总股本增加[21] - 2023年7月18日，每10股转增1.50股，转增后总股本为204,514,700股[22] - 2023年11月27日，62,028股限制性股票归属，总股本增加[23] - 2024年1月25日，回购注销2,397股限制性股票，总股本减少[24] 其他信息 - 信息披露义务人东台市望远科技有限公司注册资本100万元[9] - 法定代表人是王东明[39] - 签署日期为2024年3月29日[39]

减持计划 - 望远科技、远方实业原计划各减持不超4,089,465股，占比2.00%[2] - 望远科技减持224,900股，占比0.11%，均价10.79元/股[4] - 远方实业未减持股份[4] 持股情况 - 望远科技减持前持股16.21%，后持股16.10%[4] - 远方实业减持前后均持股11.06%[4] 计划状态 - 减持计划全部提前终止[3] - 减持符合规定，无违规，与披露一致[5] - 减持不影响公司治理等，不导致控制权变更[5]

股权激励 - 2022年5月27日向110名激励对象授予973,380股第一类限制性股票[5] - 2022年12月拟回购注销3人35,594股第一类限制性股票[7] - 2022年12月14日向5名激励对象授予63,000股第一类限制性股票[7] - 2023年2月3日完成3名激励对象35,594股第一类限制性股票回购注销手续[8] - 2023年6月7日101名激励对象373,375股第一类限制性股票完成第一个解除限售期上市流通[10] - 2023年7月5日101名激励对象871,246股第二类限制性股票完成第一个归属期登记工作[10] - 2023年8月2日完成81名激励对象103,465股第一类限制性股票回购注销手续[10] - 2023年11月22日5名激励对象62,028股第二类限制性股票完成第一个归属期登记工作[11] - 2023年12月19日5名激励对象26,583股第一类限制性股票完成第一个解除限售期上市流通事宜[12] 股本变动 - 2023年7月10日权益分派，总股本177,838,870股，每10股派2.50元现金，每10股转增1.50股[14] - 本次实际回购注销4名激励对象2397股第一类限制性股票，占回购注销前总股本204,473,263股的0.0012%，完成后总股本变更为204,470,866股[2] - 减资前注册资本和股本为204,473,263.00元，变更后为204,470,866.00元[18] 股份占比 - 有限售条件股份变动前850,520股（占比0.42%），变动后848,123股（占比0.41%）[19] - 股权激励限售股变动前813,621股（占比0.40%），变动后811,224股（占比0.40%）[19] - 无限售条件股份变动前203,622,743股（占比99.58%），变动后203,622,743股（占比99.59%）[19] 回购情况 - 经调整，本次回购注销第一类限制性股票数量为2,397股[14] - 第一类限制性股票回购价格由8.67元/股调整为7.54元/股[15] - 4名激励对象因所在事业部2022年业绩水平达成率未达100%，需回购注销2,397股第一类限制性股票[15] - 回购金额为18,068.28元加上利息330.50元，支付回购款总额18,398.78元[18]

深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行风险投资的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码:300778 证券简称:新城市 公告编号:2024-001 一、本次使用部分闲置自有资金进行风险投资概述 深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司（以下称"公司"）召开了第三届董 事会第五次会议、第三届监事会第五次会议及 2023 年第一次临时股东大会，审 议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行风险投资的议案》，同意公司在确保 日常运营和资金安全、有效控制风险的前提下，使用部分闲置自有资金进行风险 投资。上述内容详见公司于 2023 年 10 月 27 日在巨潮资讯网披露的《关于使用 部分闲置自有资金进行风险投资的公告》（公告编号：2023-099）。 三、投资风险分析及风险控制措施 （一）投资风险 公司进行风险投资可能面临的风险包括但不限于本金损失风险、市场风险、 管理风险、流动性风险、信用风险、投资标的风险、关联交易风险、操作或技术 风险、税收风险等，可能影响投资收益、本金的收回以及公司的业绩。 （二）风险控制措施 二 ...

公司持股 5%以上的股东东台市望远科技有限公司、深圳市远方实业有限 责任公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 特别提示： 持有深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"）股份 33,151,847 股（占本公司目前总股本比例 16.21%）的股东东台市望远科技有限公 司（以下简称"望远科技"）计划以集中竞价方式或大宗交易方式减持本公司股份 总数不超过 4,089,465 股（占本公司目前总股本比例 2.00%）。 持有公司股份 22,611,422 股（占本公司目前总股本比例 11.06%）的股东深 圳市远方实业有限责任公司（以下简称"远方实业"）计划以集中竞价方式或大宗 交易方式减持本公司股份总数不超过 4,089,465 股（占本公司目前总股本比例 2.00%）。 采用集中竞价方式减持股份的减持期间为自本公告披露之日起 15 个交易日 之后的 3 个月内，采用大宗交易方式减持股份的减持期间为自本公告披露之日起 3 个交易日之后的 3 个月内。 证券代码:300778 证券简称 ...

限制性股票情况 - 本次符合解除限售条件激励对象为5人[2] - 本次解除限售第一类限制性股票数量为26,583股，占2023年12月14日总股本0.0130%[2] - 本次解除限售第一类限制性股票上市流通日为2023年12月22日[2] - 2022年首次授予110名激励对象973,380股第一类限制性股票[4] - 2022年因3人离职回购注销35,594股第一类限制性股票[6] - 2022年预留授予5名激励对象63,000股第一类限制性股票[6] - 2023年首次授予的第一个解除限售期，101名激励对象373,375股第一类限制性股票上市流通[9] - 2023年首次授予第二类限制性股票第一个归属期，101名激励对象871,246股完成登记[9] - 2023年81名激励对象103,465股第一类限制性股票完成回购注销[9] - 2023年11月22日，5名激励对象62,028股预留授予第二类限制性股票完成第一个归属期归属股份登记[10] - 预留授予的第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售比例为40%[10] - 第一类限制性股票预留授予日为2022年10月14日，第一个限售期于2023年10月13日届满[11] - 公司拟回购注销4名激励对象2,397股已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票，回购价7.54元/股加利息[14] - 核心技术/业务人员等获授第一类限制性股票72,450股，本次可解除26,583股，剩余45,867股，解除比例36.69%[16] - 2022年年度权益分派后，激励对象获授第一类限制性股票数量由63,000股调整为72,450股[16] 业绩情况 - 2022年度公司营业收入为46,516.51万元，较2021年增长率为16.06%，符合公司层面业绩考核目标[12] - 激励对象所属事业部2022年业绩水平均达业绩考核目标的70%及以上[13] - 2022年度5名预留授予激励对象个人考核结果均合格，个人层面解除限售系数均为100%[13] 权益分派情况 - 2023年权益分派以总股本177,838,870股为基数，每10股派2.50元现金，每10股转增1.50股，转增后总股本为204,514,700股[14] 股本结构情况 - 本次变动前有限售条件股份数量为877,103股，比例为0.43%，变动后数量为850,520股，比例为0.42%[18] - 本次变动前高管锁定股数量为36,899股，比例为0.02%，变动后数量和比例不变[18] - 本次变动前股权激励限售股数量为840,204股，比例为0.41%，变动后数量为813,621股，比例为0.40%[18] - 本次变动前无限售条件股份数量为203,596,160股，比例为99.57%，变动后数量为203,622,743股，比例为99.58%[18] - 本次变动前后总股本均为204,473,263股，比例均为100.00%[18] - 本次解除限售后实际股本结构数据以中登公司深圳分公司出具的上市公司股本结构表为准[18] 其他 - 公告日期为2023年12月19日[19]

限制性股票信息 - 本次归属的第二类限制性股票上市流通日为2023年11月27日[2][25][27] - 本次第二类限制性股票归属人数为5人[2] - 本次归属的第二类限制性股票数量为62,028股，占归属前公司总股本204,411,235股的0.03%[2][25] - 激励计划拟授予第二类限制性股票262.50万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的2.10%[3] - 首次授予的第二类限制性股票为228.83万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的1.83%，占本激励计划授予第二类限制性股票总数的87.17%[3] - 预留授予的第二类限制性股票为33.67万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.27%，占本激励计划授予第二类限制性股票总数的12.83%[3] - 首次授予的第二类限制性股票的授予价格为10.59元/股[3] - 首次授予部分第二类限制性股票第一个归属期归属比例为40%，第二个归属期为30%，第三个归属期为30%[4] 历年授予及变动情况 - 2022年限制性股票首次授予人数为121人，首次授予限制性股票数量共326.90万股，其中第一类限制性股票98.07万股，第二类限制性股票228.83万股[8] - 2022年共向110名激励对象共计授予973,380股第一类限制性股票，上市日期为2022年6月1日[9] - 2022年10月14日，公司限制性股票预留授予人数为6人，预留授予数量共255,000股，其中第一类76,500股，第二类178,500股[10] - 2022年12月，因3人离职，公司拟回购注销35,594股第一类限制性股票；最终向5名激励对象授予63,000股第一类限制性股票[11] - 2023年4月，11人放弃认购，4人离职，作废146,305股第二类限制性股票；部分事业部业绩未达标，作废128,495股；5人考核不合格，作废38,656股[13][14] - 2023年6月，2022年限制性股票激励计划首次授予的373,375股第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通[15] - 2023年7月，首次授予的871,246股第二类限制性股票第一个归属期归属股份登记完成[15] - 2023年8月，公司完成81名激励对象持有的103,465股第一类限制性股票的回购注销手续[15] - 2023年10月，1人放弃认购，作废36,225股第二类限制性股票；部分事业部业绩未达标，4人作废5,592股[16][17] - 2023年10月，2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二类限制性股票第一个归属期可归属数量为62,028股[18] 业绩及考核情况 - 公司2022年营业收入为46,516.51万元，较2021年增长率为16.06%，达成不低于15%的业绩考核目标[3] - 激励对象所属事业部2022年业绩水平均达到业绩考核目标的70%及以上[4] - 2022年度，5名预留授予激励对象个人考核结果均合格，个人层面归属系数为100%[5] 权益分派及资金情况 - 2023年7月10日权益分派，公司总股本由177,838,870股转增后变为204,514,700股[24] - 预留授予价格由8.67元/股调整为7.32元/股[24] - 5名激励对象获授的第二类限制性股票数量由147,000股调整为169,050股[25] - 截至2023年11月6日，公司收到5位激励对象缴纳新增注册资本62,028元，以货币出资454,044.96元，增股本62,028元，增资本公积392,016.96元[28] - 公司增资前注册资本和股本为204,411,235元，截至2023年11月6日，变更后为204,473,263元[29] - 本次归属募集资金全部用于补充公司流动资金[29] 股份变动及影响 - 有限售条件股份变动前877,103股，占比0.43%，变动后不变；无限售条件股份变动前203,534,132股，占比99.57%，变动后为203,596,160股，占比99.57%；总股本变动前204,411,235股，变动后为204,473,263股[31] - 本次归属股票62,028股，归属后按最新股本计算2022年每股收益为0.2983元，对公司财务和股权结构无重大影响[32] 审批及文件情况 - 公司本次解除限售、归属、回购注销及作废已获现阶段必要批准与授权，回购注销需股东大会审议批准[33] - 公司激励计划预留授予的第一类限制性股票第一个限售期于2023年10月13日届满，第二类于2023年10月16日进入第一个归属期，条件均已成就[33] - 公司本次回购注销第一类限制性股票和作废第二类限制性股票事项符合相关规定[34] - 备查文件包括董事会决议、监事会决议、独立意见、法律意见书、财务顾问报告和验资报告等[35]

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见 证贵公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券 法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证 券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《深圳市新城市 规划建筑设计股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召 集与召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出 具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员资格、 会 ...