四川德恩精工科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范公司重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速 传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司信息披露管理办法》等有关 规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司经营、股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度 规定负有报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事长、经 理和董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； 第四条 公司董事、经理、董事会秘书及其他高级管理人员及因工作关系而 了解公司未公开披露信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。 第五条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对报告义务人进行有关 公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时 和准确。 第六条 本制度适用于公司及其下属全资子公司、控股子公司、参股公司。 第二章 重大信息的范围 第 ...

四川德恩精工科技股份有限公司子 公司管理制度 四川德恩精工科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对四川德恩精工科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）所属子公司的有效管理和控制，确保子公司规范运作和依法经营， 提高公司整体运作效率和抗风险能力，最大程度保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《深圳证券交易所股票创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司 规范运作》等法律法规、规范性文件以及《四川德恩精工科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指根据公司总体发展战略规划、产业结 构调整及业务发展需要而依法设立的具有独立法人资格的公司及其控制的下属 公司： 1、全资子公司，是指公司投资且在该子公司直接或间接持股比例为 100%； 2、控股子公司，是指公司直接或间接持股比例 50%以上但未达到 100%， 或未达到 50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安 排能够实际控制的公司。 本制度所称"参股子 ...

四川德恩精工科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范四川德恩精工科技股份有限公司（以下简称公司）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》（以下简称《选聘办法》）以及《四川德恩精工科技股份有限公司章程》 （以下简称公司章程）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司选聘进行会计报表审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的规定。 选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照本制度 执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称审计委员会） 审核后，报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计 师事务所开展审计业务。 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开展 证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （ ...

四川德恩精工科技股份有限公司 关联交易管理制度 四川德恩精工科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为了四川德恩精工科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，保护广大投资 者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律、法规、规范性文件及《四川德恩精工科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： （一） 尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二） 确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿" 原则，原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或定价受到 限制的关联交易，应以成本加合理利润的标准确定关联交易价格； （三） 关联董事和关联股东回避表决； （四） 必要时可聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告； （五） 对于必须 ...

四川德恩精工科技股份有限公司 经理工作细则 四川德恩精工科技股份有限公司 经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步明确公司经理的工作程序和经营管理权限，规范公司经理 层的组织及行为，确保公司经理的工作效率和科学决策，加强经营监督和自律， 根据《中华人民共和国公司法》和本公司章程的有关规定，特制定本工作细则， 作为公司经理层运作的行为准则。 第二章 经理 第四条 经理职责 第二条 公司设经理一名，由董事会聘任或解聘。董事可受聘兼任经理，经 理每届任期三年，可连聘连任。 （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报 告工作； 第三条 经理主持公司的生产经营管理工作，制定公司年度工作计划，拟定 年度利润指标，并向公司董事会汇报工作。 （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （八）公司章程或董事会授予的其他职权。 经理列席董事会会议。 第 1页 共 6页 （四）拟订公司的基本管理制度； （五）制定公司的具体规章； （六）提请董事会聘任或者解聘公司副经理、财务总监； （七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人 员； 四川德恩精工 ...

四川德恩精工科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 四川德恩精工科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高四川德恩精工科技股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、 准确性、完整性、及时性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民 共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《四川德恩精工科技股份 有限公司公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指重大差错是指足以影响年报使用人对公司财务状况、经 营成果和现金流量以及年报的其他内容做出正确判断的重大差错，包括但不限于 年报内容不真实、不准确、不完整和虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本制 度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行 职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经 ...

四川德恩精工科技股份有限公司 内部审计管理制度 四川德恩精工科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司内部审计工作，提高审计工作质量，明确审计人员的 职责，发挥审计在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，根据 《审计法》《会计法》《公司法》等法律、法规及规章制度，以及《四川德恩精 工科技股份有限公司公司章程》，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 内部审计是指对公司及所属单位进行的一种独立、客观的监督和评 价活动。通过审查和评价公司治理、经营活动、管理活动、财务收支、内部控制 等的适当性、真实性、合法性、合理性、有效性及其他相关资料，来进一步完善 管理以促进经济目标的实现。 第三条 公司内部审计监督工作实行举报投诉制度，员工对公司内部中高层 管理干部及关键敏感岗位人员的违法失职行为，有权进行举报和投诉。 第四条 公司审计部和审计人员在公司董事会的领导下，独立、客观地行使 职权，对董事会负责，不受其他部门或者个人的干涉。 第二章 内部审计机构和审计人员 第五条 根据公司章程有关规定和管理监督的需要，设立审计部，在董事会 的领导下进行审计工作，在工作上直接接受董事会和 ...

四川德恩精工科技股份有限公司 募集资金管理制度 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范四川德恩精工科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理，提高募集资金规范运作水平，保护公司和投资者的合法权益， 促进公司质量不断提高，推动创业板市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《四川德恩精工科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确 信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金 使用效益。 第四条 公司应当 ...

四川德恩精工科技股份有限公司 审计委员会年报工作制度 四川德恩精工科技股份有限公司 审计委员会年报工作制度 第三条 审计委员会应按照本规程做好与负责公司年度审计工作的会计 师事务所（以下简称"年审会计师事务所"）的沟通和协调工作。 第二章 审计准备工作 第一章 总 则 第一条 为进一步提高四川德恩精工科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）信息披露质量，提升公司治理水平，充分发挥公司董事会审计委 员会（以下简称"审计委员会"）在年度报告（以下简称"年报"）编制及披露过 程中的作用，维护审计的独立性，根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》有关规定及《四川德恩精工科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）等要求，结合审计委员会工作细则，特制定本工作 制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、 行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展 工作。 第四条 每个会计年度结束后两个月内，公司管理层应当向审计委员会汇 报公司本年度的生产经营情况 ...

四川德恩精工科技股份有限公司 融资管理制度 四川德恩精工科技股份有限公司 融资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川德恩精工科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的融资行为，加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风 险，维护公司整体利益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等相关法律法规和《四川德恩精工科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司以及本公司控股子公司（包括公司全资或控股 的各级子公司，下称"子公司"）。公司对子公司融资实行统一管理和分级审批， 子公司没有融资的决策权。公司财务部负责审核子公司融资申请的必要性和合理 性、向子公司推荐融资对象、监督子公司融资及相应资金使用情况。子公司财务 部门在公司财务部的指导下实施本企业的融资事项，并接受公司财务部的检查和 监督。 第三条 本制度中所称"融资"包括权益性融资和债务性融资。权益性融资是 指融资结束后增加权益资本的融资，如发行股票、配股、增发、发行可转换公司 债券等；债务性融资是指融资结束后增加负债的融资，如向银 ...