四川德恩精工科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 四川德恩精工科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为规范四川德恩精工科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》》《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制 度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。 第三条 董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主 要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。董事会 办公室具体负责公司内幕信息的监管及信息披露工作。 审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第四条 董事会秘书和董事会办公室统一负责证券监管机构、证券交易所、证 券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。 第五条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意，公 司任何部门和个 ...

四川德恩精工科技股份有限公司 投资者关系管理制度 四川德恩精工科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步推动四川德恩精工科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）完善治理结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司与投资者关系工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 法律、法规、规范性文件及《四川德恩精工科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强 与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同，提升公司治 理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券交易所有关业务规则的规定， 不得在投资者关系活动中以任何方式发布或泄漏未公开 ...

公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息披露、投 资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密 为名进行业务宣传。 第一章 总则 第一条 为规范四川德恩精工科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务 人"）依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业 板上市公司规范运作》"）等相关法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章 程》等相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》《创业板上市公司规范运作》及深圳证 券交易所其他相关业务规则的规定，办理公司信息披露暂缓、豁免业务的，适用 本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《股票上市规则》《创业板上市公司规范 运作》规定的可暂缓、豁免情形的，由公司审慎判断暂缓或豁免披露事项，并采 取有效 ...

四川德恩精工科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 四川德恩精工科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提高四川德恩精工科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的信息披露管理工作，规范外部信息的报送和使用管理，确保公 平信息披露，杜绝内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律法规的规定，以及《四川德恩精工科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、公司《信息披露管理制度》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"信息"是指所有涉及公司的经营、财务或者对公司 股票及衍生品种的交易价格可能产生重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于 定期报告、临时报告、财务数据以及正在策划、编制、审批和披露期间的重大事 项。 第三条 本制度所指外部信息使用人是指根据法律法规或其他特殊原因 有权要求公司报送信息的外部单位或个人，包括但不限于各级政府主管部门等确 因工作需要知悉相关信息的单位或个人。 第二章 对外信息报送的管理和流程 第八条 公司董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵 ...

四川德恩精工科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 四川德恩精工科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构、维护中小股东利益，规范公司 选举董事的行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国 务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《四川德 恩精工科技股份有限公司章程》等有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东会选举二名以上董事（包 括独立董事）时，有表决权的每一股份拥有与拟选出的董事人数相同的表决权， 股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 独立董事选举应当实行累积投票制。 第四条 公司的控股股东控股比例在 30%以上时，应当采用累积投票制。 第二章 候选人的通知 第五条 股东会拟讨论董事选举事项的，股东会通知中应充分披露董事候 选人的详细资料，至少包括以下内容： （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况； （二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系； （三）披露持有本公司股份数量； （四）是 ...

四川德恩精工科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善四川德恩精工科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员（以下简称"董监高"）的薪酬管理，促进公司价值最大化， 强化董事会在重大决策中的作用，不断完善公司内部激励和约束机制，有效调动 公司董监高工作积极性，形成股东利益、公司利益、高管利益的有机统一，确保 公司发展战略目标和年度经营目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》等有关法律法规以及《四川德恩精工科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用对象为： （一）独立董事：指非公司员工担任的、公司按照《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》的规定聘请的，与公司及主要股东不存在可能妨碍其进 行独立客观判断关系的董事； 第三条 公司董监高薪酬管理制度遵循以下原则： （一）符合社会主义市场经济，促进公司价值最大化原则； （二）体现薪酬水平符合公司规模与业绩的原则，同时与市场薪酬水平相 符； （三）按劳分配与责、权、利相结合的原则； （四）总体薪酬水平与公司年度实际经营 ...

四川德恩精工科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 四川德恩精工科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范四川德恩精工科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）股东会网络投票业务，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》、《四川德 恩精工科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 制订本细则。 第二条 本细则适用于公司利用深圳证券交易所股东会网络投票系统向 股东提供股东会网络投票服务。 第三条 本细则所称股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东行使股东会表决权提供服 务的信息技术系统。网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统及互联网投票系 统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。公司可以选择使用现场投票辅助系统收 集汇总现场投票数据，并委托深圳证券信息有限公司（以下简称"信息公司"） 合并统计网络投票和现场投票数据。 第四条 公司召 ...

四川德恩精工科技股份有限公司 印章管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对四川德恩精工科技股份有限公司（以下简称"公司"）各 类实体及电子印章的管理，明确印章工作流程和使用权限，保证印章的安全妥 善管理和正确使用，确保电子签名的合法性、安全性，防范数据泄露与法律风 险，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司、全资子公司（以下简称"子公司" ）公文、证照、证明、声明及对外出具的授权、函件、投标文件、对外签署合 同、协议及其他须用印章的文件。 第三条 本制度适用于公司及子公司的公章、合同专用章、财务专用章、法 定代表人章等所有实体印章及电子印章的刻制、使用、管理等工作。 第二章 印章形态 四川德恩精工科技股份有限公司 印章管理制度 第七条 印章专管人员应坚持原则，严格按规定用印。盖印位置恰当，印迹 端正、清晰，印章名称与用印件的落款一致（代用章除外），不漏盖、不多盖。 第八条 有存根的证件、函件、介绍信应在落款和间缝处一并加盖印章。严 禁在空白介绍信、空白证件、空白奖状及空白纸张上用印。 | 特点描述 | 实体印章 | 电子印章 | | --- | --- | --- | | 形式 | 物理材质（如 ...

互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）搭建的互动易 平台，规范四川德恩精工科技股份有限公司（以下简称"公司"）通过互动易平 台与投资者交流，建立公司与投资者良好沟通机制，持续提升公司治理水平，提 高公司质量，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号— 业务办理》等规定，制定本制度。 第二章 总体要求 第二条 公司在深交所投资者关系互动平台（以下简称"互动易"）信息发 布及回复的总体要求。 （一）公司在互动易平台发布信息及回复投资者提问，应当注重诚信，严格遵 守有关规定，尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，营造健康良好的市场生态； （二）公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当谨慎、理性、 客观，以事实为依据，保证发布的信息和回复的内容真实、准确、完整和公平。 公司信息披露以其通过符合条件的媒体披露的内容为准，不得通过互动易 ...

公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户 持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载 在其信用账户内的本公司股份。 四川德恩精工科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为规范四川德恩精工科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股 份》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《四川德恩精工科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办 ...