股份转让限制 - 董事和高管任职及届满后六个月内每年转让股份不超所持总数25%[7] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[8] - 离婚分配股份后双方每年转让不超各自持股总数25%[16] 信息申报与公告 - 新任、现任信息变化或离任后2个交易日内申报个人及近亲属信息[10] - 股份变动、被强制执行2个交易日内公告[10][12] - 计划转让首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[11] 增持与减持规定 - 未披露增持计划首次披露且拟继续增持应披露后续计划[12] - 增持期限过半次一交易日前披露进展公告[12] - 发布增持完毕公告前不得减持股份[13] 股份锁定与解除 - 新增无限售条件股份当年可转让25%，75%自动锁定[15][16] - 因权益分派持股增加可同比例增加当年可转让数量[15] - 有限售股份满足条件可申请解除限售[17] 其他规定 - 董事会秘书负责管理持股数据并检查披露情况[17] - 本办法自董事会审议通过之日起生效[20]

聘任与解聘 - 公司应在上市后或原任秘书离职后三个月内聘任董事会秘书[4] - 最近三年受交易所公开谴责或三次以上通报批评者不得担任[7] - 拟聘任会议召开五个交易日前报送材料，交易所无异议董事会可聘任[7] - 秘书出现规定情形，公司应一个月内解聘[11] - 秘书连续三个月以上不能履职应解聘[11] - 秘书空缺超三个月董事长代行职责直至新秘书到岗[11] 职责与管理 - 秘书负责信息披露和投资者关系管理[13][14] - 公司应加强股份管理内控，董事买卖股票前通知秘书[15] - 董事会应聘请证券事务代表协助秘书履职[16] 资格与培训 - 秘书和代表应通过资格考试并取得证书[18] - 秘书每两年至少参加一次后续培训[21] - 信息披露考核不合格或被通报批评需参加最近一期培训[22] 监督与处罚 - 秘书接受公司、证监会和交易所指导与考核[20] - 三种情形下交易所可取消秘书资格[20] - 秘书违规交易所视情节给予三种处分[20][21] - 执行职务违法给公司造成损失应赔偿[24] - 董事会决议违法秘书可能担责[24] - 秘书对处罚不服可15日内申诉[24] 其他 - 公司聘任秘书时应签保密协议，离任审查并移交事项[11] - 细则自董事会审议通过之日起生效[28]

审计委员会构成 - 成员由3名董事组成，独立董事占多数，至少一名为会计专业人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 审计委员会工作 - 审核公司财务信息及披露等工作[6] 审计委员会决策 - 对董事会负责，披露事项经全体成员过半数同意提交审议[6] 审计部职责 - 负责决策前期准备，提供书面资料[8] 会议规定 - 例会每年至少4次，每季度一次[11] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[11] - 表决方式多样，临时会议可通讯表决[11] - 会议有记录，由董事会秘书保存[11] 细则生效 - 自董事会审议通过后生效，由董事会解释修订[15][16]

战略委员会组成 - 成员由3名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 主任委员由公司董事长担任[5] 任期与下设小组 - 任期与董事会任期一致[5] - 下设投资评审小组，公司经理任组长[5] 会议相关 - 每年至少召开1次会议，提前2天通知[13] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须过半数通过[13] - 表决方式有举手表决等，临时会议可通讯表决[15] 细则生效与修订 - 细则自董事会审议通过后生效，由董事会解释修订[18][19]

提名委员会组成 - 成员由3名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[5] 提名委员会运作 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] - 每年至少召开1次会议，提前2天通知[14] - 会议需三分之二以上委员出席，决议过半数通过[14] 提名委员会职责 - 对董事等候选人提出建议和提供材料[12] - 遴选、审核人选及资格并提建议[2] - 研究当选条件，形成决议备案并提交[10] 细则规定 - 细则经董事会审议通过后生效[18][19] - 由公司董事会负责解释和修订[18][19]

薪酬与考核委员会组成 - 成员由3名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] 会议相关 - 每年至少召开1次会议，会前2天通知委员[17] - 三分之二以上委员出席方可举行[18] - 决议须全体委员过半数通过[18] 薪酬方案审议 - 董事薪酬计划经董事会同意后提交股东会审议[11] - 经理人员和高管薪酬分配方案提交董事会审议[12] 考评程序与工作设置 - 下设工作组提供经营及考评人员资料[4] - 对董事和高管考评经述职、评价等程序[15] 细则生效 - 本细则经董事会审议通过后生效及修改亦同[22]

资金往来制度规范 - 规范公司与关联方资金往来，防止资金占用[2] - 资金占用分经营性和非经营性两种[3] 关联方管理 - 制作关联方清单并及时修改备案[5] 资金使用规定 - 禁止多种方式向关联方提供资金[5][9] 责任与审批 - 董事长是防资金占用第一责任人[10] - 资金往来需审批并签协议[10] 监督与处分 - 财务定期检查上报，独立董事季度查阅[11][13] - 违规人员受处分并赔偿损失[15]

独立董事聘任 - 公司聘任三名独立董事，占董事会成员比例不得低于三分之一，至少包括一名会计专业人士[3] - 独立董事候选人近三十六个月内不能因证券期货违法犯罪受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚[7] - 独立董事候选人近三十六个月内不能受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评[7] - 董事会等可提出独立董事候选人[12] - 股东会选举两名以上独立董事时应实行累积投票制[13] - 独立董事连任时间不得超过六年[13] 独立董事补选 - 独立董事不符合规定致比例不符或缺会计专业人士，公司应60日内完成补选[14] - 独立董事辞职致比例不符或缺会计专业人士，公司应60日内完成补选[15] 独立董事解职 - 独立董事连续两次未亲自且不委托出席董事会会议，董事会应30日内提议股东会解除其职务[20] 独立董事工作时间 - 独立董事每年现场工作时间不少于15日[24] 审计委员会会议 - 审计委员会每季度至少召开一次会议，两名以上成员提议或召集人认为必要可开临时会议[22] - 审计委员会会议须三分之二以上成员出席方可举行[22] 职权行使 - 独立董事行使特定职权需全体独立董事过半数同意[17] - 特定事项需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[22] - 独立董事专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持，召集人不履职时两人以上可自行召集[21] - 审计委员会相关事项需经全体成员过半数同意后提交董事会审议[22] 资料保存 - 独立董事工作记录及公司提供资料至少保存10年[25] 董事会决策 - 董事会对提名、薪酬与考核委员会建议未采纳应记载意见及理由并披露[23][24] 信息披露 - 独立董事发表声明需向深交所报告，经审核后在指定媒体公告[27] - 独立董事应向年度股东会提交年度述职报告并最迟在发通知时披露[27] 公司保障 - 公司应保障独立董事知情权，定期通报运营情况[29] - 公司应及时发董事会会议通知，不迟于规定期限提供资料[29] - 董事会及专门委员会会议以现场召开为原则，必要时可视频等方式[31] - 公司应为独立董事提供工作条件和人员支持[31] - 独立董事行使职权遇阻碍可向董事会、证监会和交易所报告[31] - 独立董事聘请专业机构费用由公司承担[31] - 公司应给予独立董事与其职责相适应的津贴并在年报披露[32] 主要股东定义 - 主要股东指持有公司5%以上股份或有重大影响的股东[34]

信息披露 - 公司应在收到董事书面辞任报告2个交易日内披露有关情况[3] - 董事、高级管理人员离职后应在2个交易日内委托公司申报离职相关信息[7] 人员确定与手续办理 - 公司应在法定代表人辞任之日起30日内确定新的法定代表人[4] - 董事辞职生效等情况应在10个工作日内向董事会办妥移交手续[5] 义务与追责 - 董事及高级管理人员忠实义务离职后2年内有效[6] - 离职人员对追责决定有异议可15日内向审计委员会申请复核[8] 制度生效 - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并执行[10]

公司控股与审批标准 - 控股子公司指股权比例超50%的子公司[5] - 交易涉及资产总额占比10%以上且达一定标准需董事会审批，占比50%以上需股东会审议[7][8][9] - 交易标的营业收入、净利润、成交金额、产生利润占比10%以上且达一定标准需董事会审批，占比50%以上需股东会审议[7][9] 投资管理 - 审计、财务等部门监督投资项目，对重大问题提专项报告[19] - 公司在4种情况可收回对外投资，4种情况可转让对外投资[21][22][23] - 对外投资组建合作、合资及子公司时派出人员参与运营[25] 财务与信息管理 - 财务部对投资活动全面财务记录，年末检查长、短期投资[27] - 子公司每月报送财务会计报表，对9种重大事项及时报告公司[27][30][35] - 对外投资按规定履行信息披露义务[29] 制度规定 - 本制度由董事会负责解释，经股东会审议通过后生效[33][34] - 制度未尽事宜依国家法律等规定执行，不一致时以其为准[32]