2.股票期权简称：指南 JLC3 3.授予登记数量：8,129,300 份 4.授予登记人数：354 人 证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2023-072 北京指南针科技发展股份有限公司关于 2023 年股票期权激励计划授予登记完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.股票期权代码：036556 5.授予登记完成日：2023 年 12 月 25 日 根据《上市公司股权激励管理办法》以及深圳证券交易所、中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司相关规定，北京指南针科技发展股份有限公司（以下 简称"公司"）已完成 2023 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"） 授予登记工作，现将有关情况公告如下： 一、本激励计划已履行的审批程序 （一）2023 年 11 月 14 日，公司召开第十三届董事会第十七次会议，审议 通过了《关于公司 2023 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于 公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会 授权董事会办理公司 2023 年股票期 ...

证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2023-071 北京指南针科技发展股份有限公司 关于参与先锋基金管理有限公司股权司法拍卖的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1．北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召开第十三届董事会第十九次会议，授权经营层以自有资金参与先锋基 金管理有限公司（以下简称"先锋基金"）股权司法拍卖。 2．2023 年 12 月 25 日，根据江苏省泰州市中级人民法院淘宝网司法拍卖网 络平台的公告信息，公司以 110,211,594.5 元的价格竞得联合创业集团有限公司 （以下简称"联合创业"）所持有的先锋基金比例为 34.2076%的股权。 3．本次交易事项不构成关联交易，不构成重大资产重组。 4．本次交易事项属于董事会审议权限范围，无需提交股东大会审议。 5．竞得先锋基金股权后，公司拟成为先锋基金的单一第一大股东，本次股 权变更事项尚需取得中国证券监督管理委员会核准，存在一定的不确定性，敬请 广大投资者注意投资风险。 一、交易概况 1．交易 ...

证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2023-070 北京指南针科技发展股份有限公司 第十三届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日以邮件方式发出第十三届董事会第十九次会议通知。 2.本次董事会于 2023 年 12 月 22 日以通讯方式召开。 3.本次董事会由董事长顿衡先生主持，本次会议应出席会议的董事 7 人，实 际出席会议的董事 7 人。 4.本次董事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项： （一）审议通过《关于豁免董事会会议通知期限的议案》 全体董事一致同意豁免本次董事会会议提前 3 日通知的程序，一致同意于 2023 年 12 月 22 日召开本次董事会。 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 根据公司业务发展需要，公司拟以自有资金参与司法拍卖竞买股权 ...

投资者关系活动参与情况 - 开源证券年度策略会有开源证券研究所、财通基金、银华基金共5人参与[2] - 中金公司年度策略会有中金公司研究部、WT Capital、华夏未来、禹田资本共5人参与[2] - 中信证券年度策略会有中信证券研究所、华夏基金、上海欣歌投资、贝莱德基金、新华基金、建信理财、永赢基金共10人参与[2] - 广发证券现场调研有泰达宏利等共7人参与[2] - 中信建投证券年度策略会有友德思私募基金等共7人参与[2] 公司业务相关 - 2023年股权激励计划为公司上市以来第三次实施 主要面向指南针和麦高证券经营团队 前两次激励激发了管理团队和业务骨干工作热情 促进业务发展 此次有助于双主业并行发展回报股东[3] - 麦高证券经纪业务和自营业务已有序展业 其他业务将根据自身情况和主管部门意见以自查或验收方式展业且进展顺利[3] - 收购麦高证券一年来 随着经纪和自营业务展业 其管理人员、研发人员、业务相关人员有所增加[3] - 麦高证券自营业务主要投资于利率债和AAA级信用债[3] - 公司未来会根据业务发展适时谋求独立三方基金销售资质 麦高证券有基金销售资格但与独立三方业务形态有区别[3]

证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2023-069 北京指南针科技发展股份有限公司 关于控股股东股份质押的公告 | | 是否为控 | | 占其 | 占公 | | 是否 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东 | 股股东或 | 本次质押 | 所持 | 司总 | 是否 | 为补 | | | | | | 名称 | 第一大股 | 数量 | 股份 | 股本 | 为限 | 充质 | 质押起始日 | 质押到期日 | 质权人 | 质押用途 | | | 东及一致 | （股） | 比例 | 比例 | 售股 | 押 | | | | | | | 行动人 | | (%) | (%) | | | | | | | | 广州 展新 | 是 | 1,500,000 | 0.91 | 0.37 | 否 | 否 | 2023-12-11 | 2024-12-11 | 中信证券 股份有限 | 资金需求 | | | | | | | | | | | 公司 | | | 合计 | - | 1,500,000 | 0 ...

公司简称：指南针 证券代码：300803 一、释义 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京指南针科技发展股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二三年十一月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）本激励计划的审批程序 6 | | （二）本次实施的股票期权激励计划与股东大会审议通过的股票期权激励计 | | 划差异情况 7 | | （三）本激励计划授予条件成就情况的说明 7 | | （四）本激励计划的授予情况 8 | | （五）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 9 | | （六）结论性意见 9 | | 五、备查文件及咨询方式 10 | | （一）备查文件 10 | | （二）咨询方式 10 | | 独立财务顾问报告 | 指 | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于北京指南针 | | --- | --- | --- | | 科技发展股份有限公司 | | 2023 年股票期权激励计划授予相关事项之 | | 独立财务顾问报告》 | | | | ...

北京指南针科技发展股份有限公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单 （截至授予日） | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的股票期 权数量（万份） | 占授予股票期 权总数的比例 | 占本激励计划 公告时公司总 股本的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 冷晓翔 | 中国 | 副董事长、总经理 | 25.00 | 3.08% | 0.06% | | 孙鸣 | 中国 | 董事、副总经理 | 25.00 | 3.08% | 0.06% | | 郑勇 | 中国 | 董事、财务总监 | 20.00 | 2.46% | 0.05% | | 陈岗 | 中国 | 副总经理 | 20.00 | 2.46% | 0.05% | | 张黎红 | 中国 | 副总经理 | 20.00 | 2.46% | 0.05% | | 高海娜 | 中国 | 副总经理 | 20.00 | 2.46% | 0.05% | | 李静怡 | 中国 | 董事会秘书 | 8.00 | 0.98% | 0.02% | | LIM LI CHI | 马来西亚 | 核心技术（业务） 骨干 | 0.50 | ...

北京指南针科技发展股份有限公司 监事会关于公司2023年股票期权激励计划激励对象名单的 核查意见 北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 30 日召开了第十三届董事会第十八次会议，审议通过《关于向激励对象授予 2023 年股票期权的议案》。 公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《北京指南针科技发 展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对公司 2023 年股 票期权激励计划（以下简称"激励计划"）激励对象名单进行审核，发表核查意 见如下： 1. 本次激励计划授予的激励对象为在公司（含控股子公司）任职的董事、高 级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干以及董事会认为需要激励的 其他人员，不包括独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的 股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 2. 本次激励计划授予的激励对象 ...

北京大成律师事务所 关于北京指南针科技发展股份有限公司 20 23 年第二次临时股东大会的 法律意见书 大成证字[2023]第 320 号 北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 B 座 16-21 层（100020） 16-21F, Tower B, ZT INTERNATIONAL CENTER, No.10 Chaoyangmen Nandajie, Chaoyang District, 100020, Beijing, China Tel: 8610-58137799 Fax: 8610-58137788 www.dentons.cn 北京大成律师事务所 关于北京指南针科技发展股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 大成证字[2023]第 320 号 致：北京指南针科技发展股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和中国证券监督管理委员会 《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"） 等法律、法规和其他有关规范性文件的要求，北京大成律师事务所（以下简称 "本所"）接 ...

北京指南针科技发展股份有限公司 第十四届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1. 北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 30 日以邮件方式发出第十四届监事会第十五次会议通知。 2. 本次监事会于 2023 年 11 月 30 日以现场结合视频方式召开。 证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2023-067 （二）审议通过《关于向激励对象授予 2023 年股票期权的议案》 监事会认为：公司 2023 年股票期权激励计划（以下简称"激励计划"）的 授予条件已经成就，董事会确定 2023 年 11 月 30 日为授予日，该授予日符合《上 市公司股权激励管理办法》以及《公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》中 关于授予日的相关规定。 本次激励计划授予的激励对象已经公司内部公示，并经监事会核查，符合《公 司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格和激励 ...