会议召开 - 2024年召开2次股东大会，独立董事均列席参会[3] - 2024年召开12次董事会，独立董事均出席并投赞成票[3] - 2024年1月26日召开第十三届董事会第二十一次会议[10] - 2024年2月27日召开2023年年度股东大会[10] 借款情况 - 2023年2月17日获广州展新5000万元借款，2024年2月7日延长期限1年，年利率调为5.3385%，4月26日下调为4.2708%[7] 激励计划 - 2024年5月27日审议通过2022年股票期权激励计划首次授予第一个行权期相关议案[9] - 2022年激励计划首次授予第一个行权期激励对象330名，可行权股票期权389.87万份[9] - 9名激励对象离职，注销3.06万份股票期权[9] 审计相关 - 审议通过续聘致同会计师事务所为2024年度审计机构[10] 独立董事履职 - 2024年度独立董事履行义务促进公司发展[12] - 2025年度独立董事将继续履职维护投资者权益[12]

北京指南针科技发展股份有限公司 二〇二四年度 审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 | 审计报告 | 1-6 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-95 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 审计报告 致同审字（2025）第 110A000107 号 北京指南针科技发展股份有限公司全体股东： 1 一、审计意见 我们审计了北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称北京指南针公 司）财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2024 年度的 合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及 相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反 ...

公司发展历程 - 公司于2001年4月28日依法设立[14] - 2007年1月9日，中国证券业协会对发行人挂牌报价文件予以备案[14] - 2007年1月24日，公司股份在证券公司代办股份转让系统挂牌并报价转让[14] - 2013年4月22日，公司股票在全国股份转让系统公开转让、纳入非上市公众公司监管[14] - 2019年11月18日，公司股票在深交所上市交易[15] 公司基本信息 - 公司注册资本为40,897.6849万元[17] - 公司股票代码为300803，仍在深交所上市交易[18] 激励计划概况 - 2025年1月24日召开会议审议通过2025年股票期权激励计划草案[21] - 本次激励计划拟授予的激励对象共计422人[25] - 激励对象不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女[24][26] - 本次激励计划采用股票期权激励方式[29] - 激励涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行A股普通股股票[29] - 本次激励计划拟授予股票期权数量为529.09万份，约占公司股本总额41,256.3611万股的1.2824%[30] 激励对象获授情况 - 冷晓翔、孙鸣获授股票期权数量均为12.5万份，各占授予总数的2.36%，占公司总股本的0.0303%[31] - 郑勇、陈岗、张黎红、高海娜获授股票期权数量均为10.0万份，各占授予总数的1.89%，占公司总股本的0.0242%[31] - 李静怡获授股票期权数量为4.5万份，占授予总数的0.85%，占公司总股本的0.0109%[31] - LIM LI CHI获授股票期权数量为1.0万份，占授予总数的0.19%，占公司总股本的0.0024%[31] - 中层管理人员等414人获授股票期权数量为458.59万份，占授予总数的86.68%，占公司总股本的1.1116%[33] 激励计划时间安排 - 本次激励计划有效期最长不超过39个月[35] - 股票期权等待期分别为自授予之日起15个月、27个月[37] - 第一个行权期行权比例为50%，第二个行权期行权比例为50%[38] 行权价格与考核 - 本次激励计划授予股票期权的行权价格为每份91.75元[41] - 股票期权行权价格不低于每股91.75元[42] - 激励计划考核年度为2025 - 2026年，每年考核一次[50] - 第一个行权期以2024年为基数，2025年营业总收入或净利润增长率不低于12%[50] - 第二个行权期考核目标一：以2025年为基数，2026年营业总收入或净利润增长率不低于12%[50] - 第二个行权期考核目标二：以2024年为基数，2026年营业总收入或净利润增长率不低于26%[50] - 个人绩效考核结果分四档，优秀、良好、合格、不合格行权比例分别为100%、80%、60%、0%[52] 激励计划审议流程 - 2025年1月24日，董事会审议通过激励计划相关议案[59] - 2025年1月24日，监事会审议通过激励计划相关议案[59] - 公司聘请独立财务顾问对激励计划发表专业意见[60] - 激励计划需经出席股东会有表决权股东所持表决权2/3以上通过方可实施[62] - 激励对象名单公示期不少于10天，监事会需在股东会审议前5日披露核查意见[62][66] - 公司应在股东会审议通过激励计划60日内，召开董事会授予股票期权并完成相关事宜[63] 其他情况 - 公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励计划的情形[20] - 激励对象不存在《管理办法》第八条规定的8种情形[65] - 激励对象资金来源为自筹，公司不为其提供财务资助[69] - 第十四届监事会第二十四次会议认为激励计划符合规定，有利于公司发展[71] - 董事会审议激励计划时，关联董事冷晓翔、孙鸣、郑勇已回避表决[72] - 激励计划尚需提交公司股东会审议通过后方可实施[75]

北京指南针科技发展股份有限公司 二〇二四年度 审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 | 审计报告 | 1-6 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-95 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 审计报告 致同审字（2025）第 110A000107 号 北京指南针科技发展股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称北京指南针公 司）财务报表，包括 2024年 12月 31日的合并及公司资产负债表，2024年度的 合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以 及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了北京指南 ...

2．报告期内，监事会成员没有发生变化。 二、监事会对公司 2024 年度有关事项的核查意见 北京指南针科技发展股份有限公司 2024年度监事会工作报告 2024年，公司监事会全体成员按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《公司章程》及有 关法律法规的要求，从切实维护公司和广大股东利益出发，认真履行职责，依法 独立行使职权，监督公司规范运作。监事会对公司的长期发展计划、重大发展项 目、公司经营活动、财务状况、公司董事及高级管理人员履行职责的情况进行了 监督。 一、报告期内召开监事会情况 1．报告期内，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大 会赋予的职责，结合公司实际情况，共召开了8次会议，全体监事均亲自出席会 议，不存在缺席会议的情况。全体监事对提交至监事会审议的议案未提出异议。 监事会会议的召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》的要求。会议的主要 情况见下表： | 会议届次 | 召开日期 | 审议事项 | | --- | --- | --- | | 第十四届监事会 | 2024.1.16 | 1.2023 年度监事会工作报告 | | ...

北京指南针科技发展股份有限公司 2024 年度董事会工作报告 报告期内，全体董事严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规，认真履行《公 司章程》赋予的各项职责，严格执行股东大会各项决议，积极推进董事会各项决 议实施，不断规范公司法人治理结构，恪尽职守、勤勉尽责，为董事会科学决策 和规范运作做了大量富有成效的工作，有效地保障了公司和全体股东的利益。以 下为《2024 年度董事会工作报告》。 一、公司主要经营业绩 2024 年，中国资本市场整体呈现波动态势。上半年，资本市场面临景气度下 滑与股票交易额减少的双重挑战，市场压力较大。随着 9 月 24 日一系列政策的 密集出台和实施，资本市场活跃度稳步攀升，市场情绪逐步回暖，整个市场呈现 积极向好的发展态势。在此背景下，公司迎难而上，继续立足金融信息服务与证 券服务双主业并进的战略定位，始终围绕用户需求，深入挖掘两大业务的协同效 应，持续为麦高证券注入动力。报告期内，公司金融信息服务业务实现稳健增长， 证券业务呈快速发展态势。 报告期内，公司实现营业总收入 15.29 亿元，较上年同期增长 37 ...

关于北京指南针科技发展股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于北京指南针科技发展股份有限公司非经营性资金占用及其他 关联资金往来的专项说明 编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是北京指南 针公司管理层的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计北京指南针公司 2024 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行 了核对，在所有重大方面没有发现不一致。除了对北京指南针公司实施于 2024 年度财务报表审计中所执行的对关联方往来的相关审计程序外，我们并 未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。为了更好地理解 2024 年度北京指 南针公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况，汇总表应当与已审计 的财务报表一并阅读。 本专项说明仅供北京指南针公司披露年度报告时使用，不得用作任何其 他用途。 北京指南针科技发展股份有限公司 2024年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况汇总表 1 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 85 ...

舆情制度 - 目的是提高应对舆情能力，保护投资者权益[2] - 舆情分四类，分重大和一般两类[2] 应对机制 - 成立舆情工作组，由高管和负责人组成[4] - 采集设在董事会办公室，负责收集分析[4] 处理流程 - 处理原则有快速反应等四项[5] - 报告流程为工作人员报董秘，重大报工作组[6] - 处理措施包括自查、沟通等[6] 其他规定 - 违反保密义务造成损失将受处分或追责[9] - 制度由董事会解释修订，审议通过后实施[11]

北京指南针科技发展股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人孙文洁，作为北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》和《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，本着客观、公 正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体 股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况总结如下： 一、基本情况 本人孙文洁，2012 年毕业于香港理工大学，获工商管理硕士学位。2003 年 4 月至 2013 年 9 月任深圳证券信息有限公司信息服务部副总监；2013 年 9 月至 今担任问道投资（香港）有限公司执行董事，2020 年 9 月至今担任上海问道投 资管理有限公司执行董事、总经理，2021 年 7 月至今担任问道私募基金管理（上 海）有限公司执行董事、总经理；2019 年 6 月至今，担任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2024 年度履职情况 本人在任职后积极参加了公司召开的所有董事会、股东 ...

北京指南针科技发展股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人荆霞，作为北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》和《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，本着客观、公正、 独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东 尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况总结如下： 一、基本情况 本人荆霞，1983 年毕业于北京财贸学院财政专业，获经济学学士学位；1988 年毕业于中国人民大学财政金融学院财政专业，获经济学硕士学位。1983 年 9 月 至 1991 年 7 月在中国人民大学第一分校财会系任讲师；1991 年 7 月至 2017 年 1 月在中国人民大学财政金融学院担任副教授。曾在华商基金管理有限公司、国 都证券有限责任公司、国都证券股份有限公司担任独立董事。2022 年 4 月至今， 担任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2024 年度履职情况 本人在任职后积极参加了公司 ...