股票期权激励 - 2025年2月14日会议通过向激励对象授予2025年股票期权议案[2] - 激励对象为公司（含控股子公司）任职的董事等人员[2] - 向422名激励对象授予股票期权529.09万份[4] - 行权价格为91.75元/份[4]

第十四届监事会第二十六次会议决议公告 证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2025-020 北京指南针科技发展股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1. 北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 2 月 14 日以邮件方式发出第十四届监事会第二十六次会议通知。 2. 本次监事会于 2025 年 2 月 14 日以现场结合视频方式召开。 3. 本次监事会由监事会主席税翎女士主持，本次会议应出席会议的监事 3 人， 实际出席会议的监事 3 人。 4. 本次监事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项： （一） 审议通过《关于豁免监事会会议通知期限的议案》 全体监事一致同意豁免本次监事会会议提前 3 日通知的程序，一致同意于 2025 年 2 月 14 日召开本次监事会。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 （二）审议通过《关于向激励对象授予 2 ...

激励计划 - 公司2025年1月24日审议通过2025年股票期权激励计划相关议案[2] 自查情况 - 自查期为2024年7月24日至2025年1月24日，核查对象为内幕信息知情人及激励对象[2][3] - 7名内幕信息知情人买卖股票，均为2022年激励计划首次授予对象[5] - 302名激励对象交易股票，7名同时是内幕信息知情人[6] 交易数据 - 冷晓翔、孙鸣自查期间各买入125,000股，郑勇买入2,612股，陈岗买入100,000股[6] 结果结论 - 未发现内幕信息知情人和激励对象利用内幕信息交易或泄露信息情形[8]

会议相关 - 公司于2025年2月14日召开第十三届董事会第三十五次会议，7名董事全出席[2] - 全体董事同意豁免本次董事会会议提前3日通知程序[3] 股票期权 - 公司以2025年2月14日为授予日，向422名激励对象授予529.09万份股票期权，行权价91.75元/份[4] - 《关于向激励对象授予2025年股票期权的议案》表决同意4票[5]

公司简称：指南针 证券代码：300803 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京指南针科技发展股份有限公司 2025 年股票期权激励计划 授予相关事项 之 独立财务顾问报告 （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露 的关于本激励计划的相关信息。 （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态 度，依据客观公正的原则，对本激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审 阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、 股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等， 并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问 报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。 本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等法律、 法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。 二〇二五年二月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | （一）本激励计划的审批程序 6 | | | （二）本次 ...

激励计划流程 - 2025年1月多次会议审议通过激励计划草案等议案[16] - 2025年1月25日至2月5日公示拟激励对象名单[17] - 2025年2月14日股东大会等通过相关议案[17] 激励计划内容 - 授予对象422人，股票期权529.09万份，行权价91.75元/股[19] - 授予日为2025年2月14日[20] 授予条件 - 公司未出现特定财务审计问题[22] - 激励对象未被认定不适当人选[24] - 获授条件均已成就[24] - 授予已取得必要批准和授权[18] - 授予相关要素符合规定[25]

证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2025-021 北京指南针科技发展股份有限公司 关于向激励对象授予 2025 年股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1．授予日：2025 年 2 月 14 日 2．授予数量：529.09 万份 3．行权价格：91.75 元/份 北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 2 月 14 日召开了第十三届董事会第三十五次会议、第十四届监事会第二十六次会议，审 议通过了《关于向激励对象授予 2025 年股票期权的议案》。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《公司 2025 年股票期 权激励计划（草案）》（以下简称"激励计划"）等相关规定和公司 2024 年年 度股东大会的授权，公司董事会认为激励计划规定的股票期权授予条件已经成 就，同意以 2025 年 2 月 14 日为授予日，以 91.75 元/份的价格向符合条件的 422 名激励对象授予 529.09 万份股 ...

北 京 大 成 律 师 事 务 所 关 于 北 京 指 南 针 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 20 24 年 年 度 股 东 大 会 的 法 律 意 见 书 大成证字[2025]第 022 号 致：北京指南针科技发展股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东 大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等法律、法规和其他 有关规范性文件的要求，北京大成律师事务所（以下简称"本所"）接受北京指 南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派律师参加公司 2024 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）。 本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人 员资格、召集人资格、表决程序及表决结果发表法律意见，并不对本次股东大会 所审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。本所律师同意将本法律意见 书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。 本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不 得用作任何其他目的。 本所及经办律师依据《证 ...

证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2025-017 北京指南针科技发展股份有限公司 2024 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 本次股东大会未出现否决议案的情形。 2. 本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 2. 会议召开的地点：北京市昌平区七北路 42 号院 TBD 云集中心 2 号楼 1 单 元 5 层公司会议室。 3. 会议召开的方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。 4. 会议召集人：公司董事会 5. 会议主持人：董事长顿衡先生 一、 会议召开和出席情况 1. 会议召开的时间： 现场会议时间：2025 年 2 月 14 日下午 2:30 网络投票时间：2025 年 2 月 14 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2025 年 2 月 14 日上午 9:15—9:25，9:30—11:30，下午 1:00—3:00；通过深圳证券交易所互联网 投票系统进行网络投票的时间为 2025 年 2 月 14 日上午 9:15 至下午 3:00。 6 ...

业务发展与战略规划 - 公司立足金融信息服务与证券服务双主业并进，深挖协同效应，拓展新业务领域 [8] - 麦高证券以经纪业务为突破，完善业务版图，打造证券业务生态闭环 [19] - 公司将推进先锋基金整合，支持其人才引进、完善治理和提升风控 [15] 技术与产品相关 - 公司暂未有 AI 基础研究计划，关注 AI 发展并探索技术转化应用 [2] - 持续投入手机端 App 研发，完善功能提升体验，增加注册和付费用户 [4] - 围绕用户体验探索股民交流社区等多样服务 [2][20] - 关注前沿技术，围绕需求探索与研究相关技术 [5] - 现有产品未放开量化交易自动执行功能 [9] 财务与经营数据 - 30 亿定增处于深交所审核中，工作正常推进 [6] - 2024 年 12 月 31 日股东总人数为 77,414 人 [10][11] - 麦高证券 2024 年度自营业务投资收益 1.42 亿元，同比增长 104.88% [13] - 2024 年度利润分配方案待股东大会审议 [14] - 2025 年第一季度报告 4 月披露，时间待定 [21] 激励计划与市值管理 - 2021 年限制性股票与股票期权激励计划实施完毕，2022 年正在实施，2023 年处于等待期，2025 年拟授予 422 人 529.09 万份股票期权，待股东大会审批 [9] - 公司制定《市值管理制度》提升投资价值 [16] 会议与时间安排 - 2024 年度网上业绩说明会于 2025 年 2 月 13 日 15:00 - 17:00 举行 [2] - 2024 年度股东大会于 2025 年 2 月 14 日召开，现场与网络投票结合 [17][18] 其他问题回应 - 业务引流通过互联网推广和大数据精准获客，收购麦高证券丰富业务和客户来源 [3] - 按履约义务和控制权确认收入，多履约义务按单独售价比例分摊计量 [8] - 金融信息服务业务受模式和周期影响，业绩分布不均衡 [22][23] - 官网和 APP 将提升品牌形象和用户体验 [23] - 麦高证券两融业务准备中，已申请展业待审批 [23] - 目前暂无回购股份计划，有安排将披露 [23]