2023年情况 - 监事会召开4次会议[2] - 监事会成员列席或出席4次董事会和2次股东大会[5] - 财务报告获标准无保留意见审计报告[6] - 无控股股东及关联方违规占用资金情形[7] 2024年展望 - 监事会将出席或列席相关会议[9] - 监事会将加强自身建设提升监督水平[9]

募集资金情况 - 公司首次公开发行股票募集资金总额为7.363471亿元，净额为6.7755526807亿元，2019年11月27日到位[1] - 截至2023年12月31日，募集资金账户剩余2.9972669972亿元[2] - 募投项目累计投入2.080036261亿元，2023年投入7674.22132万元[3] - 募集资金永久补充流动资金1.4837511171亿元，置换7279.863056万元，专户手续费支出5315.7元，利息收入488.783137万元[3] - 闲置募集资金现金管理收益4646.628435万元[4] 资金使用与管理 - 2023年同意使用不超3.8亿元闲置募集资金和不超10亿元闲置自有资金现金管理，期限15个月[20] - 2024年决定使用不超3亿元闲置募集资金和不超10亿元闲置自有资金现金管理，期限12个月[21] - 2023年末未到期闲置募集资金买理财产品金额22322万元[23][24] 项目投资情况 - “研发中心扩建项目”总投资额8000万元[26] - “全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目”承诺投资25982.82万元，调整后不变[26] - “智能化磨削设备生产项目”承诺投资22929.07万元，调整后为17929.07万元[27] - “研发中心建设项目”承诺投资5452万元，调整后为2452万元[27] - 累计变更用途募集资金总额8000万元，占比11.81%[34] - 已累计投入募集资金总额414718624.73元，投资进度61.21%[34][35] - 全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目投资进度81.80%[34] - 智能化磨削设备生产项目投资进度22.11%[34] - 研发中心建设项目投资进度57.67%[35] - 补充流动资金投资进度100.00%[35] - 研发中心扩建项目投资进度18.11%[35] 项目变更与结项 - 2022年调减“研发中心建设项目”“智能化磨削设备生产项目”募集资金3000万元、5000万元[26] - 2022年4月21日公司会议通过变更部分募集资金投资项目议案，5月12日经股东大会通过[39] - 2023 - 2024年“研发中心建设项目”和“全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目”结项，分别将1435.25万元和6772.86万元节余资金补充流动资金[36]

独立董事履职 - 2023年独立董事亲自出席4次董事会会议，无委托出席和缺席[6] - 2023年独立董事出席2次股东大会[7] - 独立董事2023年召集并出席1次薪酬与考核委员会会议[8] - 2024年1月独立董事换届离任[20] 制度与报告 - 2024年1月公司修订《独立董事工作制度》[10] - 公司2023年度关联交易决策程序合法合规[15] - 公司按时编制并披露定期报告，程序合法合规[16] 机构与计划调整 - 2023年续聘立信会计师事务所为财务审计机构[18] - 2023年调整2021年限制性股票激励计划相关内容[19] - 2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票归属价格调为4.68125元/股[19] - 2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票尚未归属数量调为257.6万股[19] - 2021年限制性股票激励计划第二个归属期110.4万股作废[19] - 作废后2021年限制性股票激励计划未归属第二类限制性股票为147.2万股[19]

审计机构续聘 - 公司拟续聘立信为2024年度财务审计机构，待2023年年度股东大会审议[1] - 审计委员会提议、董事会和监事会同意续聘立信[10][11][12] 立信情况 - 2023年末立信有合伙人278名、注册会计师2533名等[3] - 2023年立信业务收入50.01亿元等[3] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.32亿元[3] - 2023年末已提取职业风险基金1.61亿元，保险累计赔偿限额12.50亿元[3] 其他 - 立信一审被判对保千里相关债务15%承担补充赔偿责任，涉80万元[4] - 近三年立信受行政处罚1次等，涉及75名从业人员[5] - 2023年度立信为公司提供审计服务费用66万元[9]

会议情况 - 2023年董事会召开4次会议，审议26项议案且全票通过[2] - 2023年召开2次股东大会，均由董事会召集[4] - 董事会审计、战略、薪酬与考核委员会2023年分别召开4、2、1次会议[5][6] 未来展望 - 2024年董事会以打造高质量上市公司为目标，完善公司治理水平[10] 新策略 - 履行信息披露义务，提升管理水平和透明度[10] - 健全规章制度，完善风险防范机制[10] - 组织董事学习培训，提升履职能力[10] - 深化投资者关系管理，维护中小投资者权益[11]

激励对象与股票数量 - 本次符合归属条件激励对象38人[2] - 本次拟归属第二类限制性股票136.32万股，占总股本0.5406%[2] 授予价格 - 本次第二类限制性股票授予价格4.58125元/股[2] - 本激励计划限制性股票授予价格7.89元/股[4] 人员获授情况 - 总经理许少军获授8万股，占授予权益3.433%，占总股本0.051%[5] - 董事徐彩英获授10万股，占授予权益4.292%，占总股本0.064%[5] - 核心骨干39人获授175万股，占授予权益75.107%，占总股本1.115%[5] - 预留部分获授40万股，占授予权益17.167%，占总股本0.255%[5] 归属比例与条件 - 三个归属期比例分别为30%、30%、40%[6] - 2023年净利润增长率不低于190%或营收增长率不低于115，个人考核合格才能归属第三期股票[8][9] 历史授予与调整 - 2021年4月23日首次授予41人193万股，预留授予2人40万股[11] - 2022年4月21日，授予价调为7.69元/股，作废3万股，办理69万股归属[12] - 2023年4月21日，归属价调为4.68125元/股，未归属数量调为257.6万股，作废110.4万股[14] - 2024年4月12日，归属价调为4.58125元/股，作废10.88万股，办理136.32万股归属[15] 归属时间与人员 - 授予日为2021年4月23日，2024年4月23日起进入第三归属期[19] - 2024年4月23日起为38名激励对象办理归属事宜[22] 个人可归属数量 - 许少军第三归属期可归属5.12万股，占已获授40%[26] - 徐彩英第三归属期可归属6.40万股，占已获授40%[26] - 核心骨干（34人）第三归属期可归属99.2万股，占已获授40%[26] - 核心骨干（2人）预留授予第三归属期可归属25.6万股，占已获授40%[26] 业绩数据 - 2023年净利润117,749,004.86元，较2020年增长率251.03%[21] 归属影响 - 归属后总股本由25,217.6万股增至25,353.92万股[34] - 本次归属对财务和经营成果、股权结构无重大影响，股权分布仍具备上市条件[34]

内部控制情况 - 截至2023年12月31日公司不存在财务和非财务报告内控重大缺陷[3] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额100%[5] 内控标准 - 财务报告内控重大缺陷定量标准为缺陷总体影响超营收1.5%[19] - 非财务报告内控重大缺陷直接财产损失500万元（含）以上[22] 内控措施 - 公司建立健全治理机构并完善相关制度[7] - 设置内审部进行审计监督[10]

会议时间 - 2024年5月7日14:30现场召开2023年年度股东大会[2] - 网络投票时间为2024年5月7日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[2] - 登记时间为2024年5月6日上午8:30－下午17:00[8] 会议地点 - 江苏省昆山市周市镇横长泾路333号公司四楼会议室[4] - 登记地点为江苏省昆山市周市镇横长泾路333号公司四楼证券部[9] 股权登记 - 股权登记日为2024年4月26日[4] 会议审议 - 会议审议10项议案，已在2024年4月12日经相关会议审议通过[5][7] - 会议涉及总议案及11项非累积投票提案[20][21] 提案内容 - 涵盖2023年年度报告全文及其摘要等[20] 投票信息 - 网络投票代码为350809，投票简称为华辰投票[15] - 深交所交易系统投票时间为2024年5月7日9:15 - 9:25等[16] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年5月7日上午9:15至下午15:00[17] 联系方式 - 联系电话为0512 - 55107950，传真为0512 - 55107976，电子邮箱为zqb01@hiecise.com[10]

资金使用 - 公司决定用不超3亿元闲置募集资金和不超10亿元闲置自有资金现金管理，期限12个月[2] - 公司使用3000万元闲置募集资金购买理财产品[5] 产品收益 - 浦发银行昆山支行“公司稳利24JG3086期”产品金额1400万元，预期年化收益率1.20%-2.60%，实际收益2.8万元[4] - 中信银行昆山高新区支行“共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款01132期”产品金额2022万元，预期年化收益率1.05%-2.60%，实际收益10.702751万元[4] 产品信息 - 浦发银行昆山支行“利多多公司稳利24JG3159期”产品金额500万元，预期年化收益率1.20%-2.90%[6] - 浦发银行昆山支行“利多多公司稳利24JG3166期”产品金额500万元，预期年化收益率1.20%-2.70%[7] - 中信银行昆山高新区支行“共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款02230期”产品金额2000万元，预期年化收益率1.05%-2.49%[7] 风险与控制 - 公司投资理财面临收益波动、流动性等风险[8] - 公司通过筛选投资对象等控制风险[9][10] 其他产品收益 - 昆山农村商业银行陆杨支行YEP20230304结构性存款金额1100万元，年化收益率1.30% - 3.15%，到期收益5.5121万元[13] - 中信银行昆山高新区支行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款14425期金额2000万元，年化收益率1.30% - 3.15%，到期收益13.5616万元[13] 未到期金额 - 截至公告日，公司以闲置募集资金进行委托理财未到期金额21100万元[15] 公告时间 - 公告发布时间为2024年03月25日[17]

股东股份情况 - 股东冯果持股1260.88万股，比例5%[5] - 本次质押260万股，占其所持20.62%，总股本1.031%[4] - 质押后冯果质押股份达100%，占总股本5%[5] 质押影响与风险 - 冯果非实控人，质押不影响实控权和经营[6] - 截至披露日，质押股份无平仓或强制过户风险[6]