会计师事务所选聘 - 选聘应经审计委员会审核，报董事会、股东会审议[3] - 需有独立法人等多项资格[3] - 采用竞争性谈判等方式，官网发布选聘文件[7][8] 选聘程序与评价 - 程序含提要求、审资料等，聘用期一年可续聘[8] - 评价要素含审计费用报价等，质量管理权重不低于40%[9] 后续管理 - 续聘时审计委员会需评价，否定意见应改聘[10] - 更换后一个月内向证券监管机构报送说明[12] 监督与制度实施 - 审计委员会监督检查，违规按规定处理[14] - 制度经股东会审议通过实施及修改[19]

会议信息 - 第三届董事会第十一次会议于2025年10月27日召开，7位董事全出席[4] - 公司董事会拟定2025年11月12日14:30召开第一次临时股东会，现场与网络投票结合[27][29][30] 财报与分红 - 审议通过2025年第三季度报告[5][7] - 2025年前三季度拟每10股派0.2元（含税），拟派红利5,070,784元（含税），需股东会审议[9][12] 制度议案 - 审议通过修订《公司章程》等议案，部分需提交股东会审议[14][15][16][18 - 28]

业绩总结 - 2025年前三季度合并报表归母净利润43,312,604.75元，母公司净利润43,439,709.45元[7] 利润分配 - 每10股派发现金红利0.2元（含税）[3] - 估算拟派发现金红利5,070,784元（含税）[8] - 利润分配预案已通过董事会和监事会审议，待股东会审议[4][5][6]

公司第三季度财务表现 - 第三季度营收为8666.81万元，同比增长26.89% [1] - 第三季度净利润为919.65万元，同比下降11.60% [1] 公司前三季度累计财务表现 - 前三季度累计营收为3.54亿元，同比增长20.96% [1] - 前三季度累计净利润为4331.26万元，同比下降25.40% [1]

华辰精密装备（昆山）股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强与规范华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公 司"）及其控股子公司委托理财业务的管理，有效控制风险，充分发挥存量资金 效益，提高投资收益，维护公司及股东利益，保证公司财产的安全，依据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等 法律法规、规范性文件及《华辰精密装备（昆山）股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，公司或控股公 司在控制投资风险的前提下，以提高闲置资金使用效率、增加现金资产收益为原 则，对闲置资金委托商业银行、证券公司、保险公司、信托公司等金融机构进行 低风险的商业银行理财、信托理财、资产管理计划及其他理财工具的运作和管理， 在确保安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值。 第三条 公司进行委托理财坚持"规范运作、防范风 ...

沟通机制 - 公司通过官网、深交所网站等建立与投资者重大事件沟通机制，形式有股东会、投资者说明会等[6] 投诉处理 - 公司承担投资者投诉处理首要责任，纠纷可协商、调解、仲裁或诉讼解决[6] 记录与披露 - 投资者关系活动结束后及时编制记录表，于次一交易日开市前刊载[6] - 应披露信息第一时间在指定媒体公布，其他公共传媒披露不得提前[14] 调研管理 - 避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接受投资者现场调研等[10] - 接受调研时妥善接待并履行信息披露义务[19] - 与调研机构直接沟通需其出具单位证明等资料并签署承诺书[20] - 建立接受调研事后核实程序，明确信息泄露应对措施[21] 培训与公告 - 定期对控股股东等相关人员进行投资者关系管理系统培训[10] - 在定期报告中公布网址和咨询电话，变更后及时公告[12] 信息管理 - 保证对外联系渠道畅通，咨询电话工作时间专人接听[12] - 对非正式公告信息严格审查，防止泄露未公开重大信息[12] - 互动易平台发布信息和回复提问应谨慎、客观、真实[24] - 不得在互动易平台对股价作出预测或从事违法违规行为[26] - 建立互动易平台信息发布及回复内部审核制度[26] 档案与制度 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于三年[13] - 建立健全投资者关系管理活动信息披露内部控制制度及程序[13] 说明会 - 重大事项受关注或质疑时及时召开投资者说明会[17] 平台交流 - 通过互动易平台等与投资者交流，指派专人处理相关信息[23] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效并由董事会负责解释[28]

审计委员会构成 - 由三名董事组成，含两名独立董事，一名为专业会计人士[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] - 设召集人一名，由独立董事且为会计专业人士担任[5] 审计委员会职责 - 督导内部审计部门至少每半年检查公司重大事件和大额资金往来情况[8][9] - 审核公司财务会计报告，对其真实性、准确性和完整性提意见[12] - 发现董事、高级管理人员违规，应通报或报告并及时披露，也可直报监管机构[13] 审议事项及流程 - 披露财务会计报告等多项事项须经全体成员过半数同意后提交董事会审议[9] - 内部控制评价报告经全体成员过半数同意后提交董事会审议[10] 报告披露要求 - 公司应在披露年度报告时披露内部控制评价和审计报告[10] - 年度报告中披露审计委员会年度履职情况[18] 会议相关规定 - 每季度至少召开1次会议，每年至少提交一次内部审计报告[18] - 会议召开前3日发通知，紧急情况可口头通知[18] - 需三分之二以上委员出席方可举行[18] - 决议须经成员过半数通过，一人一票[18] - 表决方式有举手表决、投票表决或通讯表决[18][24] 其他 - 审计部负责人可列席会议，必要时可邀董事等人员列席[25] - 可聘请中介机构提供专业意见，费用公司承担[26] - 会议记录应真实准确完整并妥善保存[19] - 会议通过议案及表决结果书面报董事会[19] - 议事规则自董事会审议通过生效并由其负责解释[22]

华辰精密装备（昆山）股份有限公司章程 （2025年10月） | | | 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》和其他有关规定， 制订本章程。 第二条 华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公司 法》和其他有关法律法规成立的股份有限公司。 公司由昆山华辰重机有限公司整体变更设立。在苏州市行政审批局注册登记， 取得营业执照（统一社会信用代码：91320583666396160B）。 第三条 公司于2019年11月8日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）批准，首次向社会公众发行人民币普通股3,923万股；公司股票于2019年12月4 日在深圳证券交易所创业板上市。 2022 年 6 月，公司向股权激励对象归属第二类限制性股票 69 万股，于 2022 年 6 月 17 日在深圳证券交易所上市。 2022年7月5日，公司实施权益分派，以资本公积金向所有股东每10股转增6股。 2024年11月，公司向股权 ...

董事会构成 - 董事会由8名董事组成，含3名独立董事、1名职工董事，设董事长1名[4] - 董事任期3年可连选连任，独立董事连任不超6年[6] 会议规定 - 每届董事会首次会议选举或改选后3日内召开[6] - 董事会每年至少开两次定期会议，提前10日书面通知[15] - 6种情形下董事长10日内召集临时董事会会议[15][16] - 临时会议通知提前3天送达，紧急情况经同意可缩短[15] - 定期会议变更提前3日书面通知，不足3日顺延或获认可[15] 交易审议 - 交易涉及资产总额占总资产10%以上需审议[9] - 交易标的营业收入占营收10%以上且超1000万元需审议[9] - 交易标的净利润占净利润10%以上且超100万元需审议[9] - 交易成交金额占净资产10%以上且超1000万元需审议[9] - 交易产生利润占净利润10%以上且超100万元需审议[9] - 与关联自然人交易30万元以上关联交易需审议[11] - 与关联法人交易300万元以上且占净资产绝对值0.5%以上需审议[11] 会议举行与决议 - 董事会会议过半数董事出席可举行，决议全体董事过半数通过[19] - 6类人员/机构可向董事会提案[20] - 董事回避表决时，过半数无关联董事出席可举行，决议无关联董事过半数通过，不足3人提交股东会[21] 其他 - 董事会会议记录保管不少于10年[22] - 董事会下设战略等委员会，可按需调整[25] - 审计等委员会中独立董事占多数并任召集人，审计召集人需会计专业人士[25] - 董事会设秘书一名，对董事会负责[27] - 秘书职责涵盖信息披露等多方面[27] - 秘书由董事等兼任，会计师和律师不得兼任[28] - 秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘[28] - 建立健全董事会规章制度[31] - 制定文件管理有关制度，文件议案归档保存[31] - 规则股东会审议通过生效实施[33] - 规则未尽事宜或冲突以相关规定为准[33] - 规则由董事会负责解释[33]

信息披露制度适用范围 - 制度适用于公司董秘、董事等人员和机构的信息披露行为[2] 信息披露要求 - 信息披露需及时、公平、真实、准确、完整，不得提前泄露[4] 定期报告披露时间 - 公司应在会计年度结束后四个月内披露年报[10] - 公司应在会计年度上半年结束后两个月内披露半年报[10] - 公司应在会计年度前三个月、前九个月结束后一个月内披露季报[10] - 一季度报告披露时间不得早于上一年度年报披露时间[11] 定期报告内容 - 年报、半年报、季报应记载公司基本情况、主要会计数据等内容[11] 审计要求 - 年度报告财务会计报告需经审计，半年度报告特定情形需审计，季度报告一般无须审计[12] 业绩预告 - 公司预计年度经营业绩或财务状况出现特定情形，应在会计年度结束1个月内预告，如净利润与上年同期相比上升或下降50％以上等[12] 重大事项披露 - 控股子公司发生重大事件视同公司发生重大事件[8] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[14] - 除董事长或经理外其他董事、高管无法正常履职达3个月以上需披露[15] - 公司在最先发生的特定时点及时履行重大事件信息披露义务[15] 报告审核与签发 - 公司定期报告披露，审计委员会对财务信息事前审核，全体成员过半数通过后提交董事会审议[19] - 公司重大事件、临时报告，董事、高管知悉应立即报告董事长和董事会秘书[21] - 董事会秘书组织协调起草临时报告披露文稿，对合规性审核[21] - 需提请股东会、董事会审批的重大事项，应在规定期限送达董事、股东审阅[21] - 经审核的临时报告由董事会秘书签发，必要时请示董事长[21] 股东与关联人义务 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知公司并配合披露[26][27][28] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需告知公司并配合披露[27] - 公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人等应报送关联人名单及关联关系说明[27] - 通过接受委托等方式持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应告知委托人情况并配合披露[28] 制度实施与监督 - 本制度由公司董事会负责实施，董事长为第一责任人，董事会秘书负责具体协调[23] - 本制度由公司审计委员会负责监督[23] 信息披露管理部门 - 公司证券事务部为信息披露事务管理部门[26] 档案管理 - 公司董事会秘书负责管理对外信息披露的文件档案[31] 内幕信息管理 - 公司内幕信息知情人包括持有公司5%以上股份的股东及其董监高等[33] - 公司应建立健全内幕信息知情人登记管理制度[33]