内部控制制度 - 涵盖销货与收款等业务环节，内部审计机构可调整[3] - 建立印章、信息披露、财务核算等制度[4] 人员与资产独立 - 人员独立于控股股东，高级管理人员任职有要求[5] - 资产独立完整，不被相关主体占用支配[6] 关联交易控制 - 加强关联交易等活动控制，避免财务资助并追责[6] - 决策审批按《关联交易制度》权限进行[11] - 特定金额关联交易需特定程序[11] - 审议需了解标的和对方情况并合理定价[14] - 独立董事每季度查阅资金往来情况[12] 募集资金管理 - 内部审计部门和总经理每季度报告使用情况[20] - 存于专户并按计划进度使用[19] - 未经批准不得改变用途，禁止关联人占用[19] 对外担保管理 - 审批按规定权限进行，审议要尽职调查[14] - 建立档案制度，专人跟踪管理[15] - 展期需重新履行程序[16] - 控股子公司比照执行，公司定期审查[16] 其他投资管理 - 对衍生产品投资制定措施并限定规模[25] - 委托理财选合格机构并签合同[25] 信息披露管理 - 按规定管理信息披露及内部报告事宜[27] - 建立保密、接待推广、备查登记制度[27][28] 内部控制监督 - 内部审计部门按季度检查缺陷[31] - 执行情况纳入绩效考核并建立追责机制[32] - 出具年度评价报告并同步披露[32] - 非标准报告时董事会需专项说明[33]

关联人界定 - 持有公司5%以上股份的法人或自然人及其一致行动人为公司关联人[4][6] 关联交易审议披露 - 与关联自然人交易超30万，经独立董事同意后董事会审议并披露[14] - 与关联法人成交超300万且占净资产0.5%以上，经同意后董事会审议并披露[14] - 与关联人交易超3000万且占净资产5%以上，提交股东会审议[14] 关联担保 - 公司为关联人担保，董事会审议通过后披露并提交股东会审议[15] - 为控股股东等关联方担保，对方应提供反担保[15] 财务资助 - 公司不得为关联人提供资金等财务资助，向特定关联参股公司资助有限制[16] 交易原则 - 关联交易应遵循诚实信用等原则，不损害公司和股东利益[2] - 关联交易应签书面协议，价格不偏离市场独立第三方标准[11][12] 表决回避 - 关联股东和有利害关系的董事表决时应回避[12] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决，不得代理其他股东表决[17] - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决[21] 审议要求 - 公司审议关联交易要了解情况，评估交易，必要时聘中介[19] - 董事会会议由过半数非关联董事出席可举行，决议经非关联董事过半数通过，不足3人提交股东会[21] 独立董事职责 - 独立董事专门会议对关联交易发表意见[20] - 独立董事至少每季度查一次公司与关联人资金往来情况[24] 日常关联交易 - 公司可预计日常关联交易年度金额，超金额需重新履行程序和披露[26] 特殊情形 - 特定情形下关联交易可免于审计或评估[27] 披露责任 - 特定关联交易可免于按关联交易方式履行相关义务[27] - 公司披露关联交易公告应符合规定，由董事会秘书负责[28] - 控股子公司关联交易视同公司行为，参股公司关联交易影响股价时公司应披露[28]

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业收入为8666.81万元，同比增长26.89%[5] - 年初至报告期末营业收入为3.54亿元，同比增长20.96%[5] - 营业总收入为3.54亿元，同比增长20.96%[19] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为919.65万元，同比下降11.60%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为4331.26万元，同比下降25.40%[5] - 归属于母公司股东的净利润为4331.26万元，同比下降25.40%[20] - 基本每股收益为0.17元，同比下降26.09%[20] 成本和费用（同比环比） - 年初至报告期末研发费用为4008.49万元，同比大幅增加46.62%[9] - 研发费用为4008.49万元，同比增长46.60%[19] - 营业成本为2.45亿元，同比增长19.35%[19] 其他财务数据（损益及现金流相关） - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为9807.76万元，同比增长33.65%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为9807.76万元，同比增长33.66%[21] - 销售商品、提供劳务收到的现金为3.76亿元，同比增长14.98%[21] - 投资活动产生的现金流量净额为负1.76亿元，主要由于投资支付现金13.19亿元[21][22] - 年初至报告期末公允价值变动收益为542.86万元，同比下降63.60%[9] - 年初至报告期末信用减值损失为-817.78万元，同比大幅下降238.67%[9] - 信用减值损失为负817.78万元，而上期为正收益589.72万元[19] 资产与负债关键变化 - 公司总资产从期初212.14亿元增长至期末221.83亿元，增加9.69亿元[15][16][17] - 货币资金从期初2.27亿元减少至期末1.24亿元，下降45.4%[15] - 报告期末货币资金为1.24亿元，较上年末下降45.42%，主要因购买交易性金融资产增加[9] - 期末现金及现金等价物余额为1.24亿元，较期初下降45.40%[22] - 交易性金融资产从期初6.23亿元增至期末7.97亿元，增长27.9%[15] - 应收账款从期初1.22亿元增至期末1.57亿元，增长28.8%[15] - 报告期末应收票据为1160.13万元，较上年末增长124.64%[9] - 存货从期初3.61亿元降至期末3.44亿元，减少4.8%[15] - 合同负债从期初2.48亿元增至期末3.14亿元，增长26.3%[16] - 归属于母公司所有者权益从期初16.07亿元增至期末16.46亿元，增长2.5%[16] 股东与股权结构 - 前三大自然人股东刘翔雄、曹宇中、赵泽明为一致行动人，分别持有无限售条件股份1151.38万股、1109.55万股和1109.35万股[12] - 股东郭皓通过融资融券账户持有150万股，占公司股份0.59%[12] - 股东张桀澔通过融资融券账户持有120.01万股[12]

公司基本信息 - 公司经营范围包括数控机床开发、制造、销售等[4] - 公司注册资本为人民币25,353.92万元[3] - 公司股份总数和已发行股份数均为25353.92万股，每股面值人民币1元[1] 发展历程 - 2019年11月8日公司经中国证监会批准，首次公开发行人民币普通股3,923万股[3] - 2019年12月4日公司股票在深圳证券交易所创业板上市[3] - 2022年6月公司向股权激励对象归属第二类限制性股票69万股[3] - 2022年7月5日公司以资本公积金向所有股东每10股转增6股[3] - 2024年11月公司向股权激励对象归属第二类限制性股票136.32万股[3] 股权相关 - 公司设立时发行股份总数为11,000.00万股，面额股每股金额为1元[5] - 曹宇净资产为3,667.0，资产折为33.34，每股7.31；刘翔净资产为3,666.5，资产折为33.33，每股7.31；赵泽明净资产为3,666.5，资产折为33.33，每股7.31，合计为11,000.0，占比100.00%[5] - 控股股东和实际控制人自公司股票上市之日起36个月内，不得转让或委托他人管理相关股份[6] 治理结构 - 董事会成员从7名变为8名，其中独立董事3名，新增1名职工代表董事[28] - 监事会由3名监事组成，设主席1人，监事会中职工代表的比例不低于1/3[56] - 公司设总经理1名，副总经理若干名，均由董事会聘任或解聘[41] 会议相关 - 年度股东大会和年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[13] - 董事会召开临时会议需提前3日书面通知全体董事和监事，紧急情况可口头通知[33] - 监事会每6个月至少召开一次会议，监事可提议召开临时监事会会议[40] 交易与担保 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上，由董事会审议[29] - 公司及控股子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产50%后提供的任何担保须经股东会审议通过[12] - 公司在一年内向他人提供担保的金额超过公司最近一期经审计总资产30%的担保须经股东会审议通过[12] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达公司注册资本的50%以上可不再提取[43] - 公司具备现金分红条件时，每年现金分配利润不少于当年可分配利润的20%[45] - 公司董事会须在股东大会对利润分配方案作出决议后二个月内完成股利（或股份）的派发事项[44] 审计与制度 - 公司实行内部审计制度，内部审计制度经董事会批准后实施并对外披露[48] - 公司聘用会计师事务所聘期一年，可续聘，由股东会决定聘用和解聘[48] - 公司对部分治理制度进行修订和完善，涉及22项修订制度和8项制订制度[60][61]

会议时间 - 2025年第一次临时股东会现场会议11月12日14:30[3] - 网络投票时间11月12日9:15 - 15:00[3] - 深交所交易系统投票时间11月12日9:15 - 9:25等时段[22] 会议相关日期 - 股权登记日为2025年11月05日[5] - 公告发布时间为2025年10月27日[19] 会议地点 - 江苏省昆山市周市镇横长泾路333号公司四楼会议室[7] 登记信息 - 登记时间为11月12日8:30 - 14:00[13] - 登记地点为公司四楼证券部[13] 投票信息 - 网络投票代码为350809，简称华辰投票[21] 提案信息 - 审议前三季度利润分配预案等议案[8] - 《关于制订、修订公司部分治理制度的议案》有9个子议案[27]

会议信息 - 公司于2025年10月27日14:00召开第三届监事会第十一次会议[4] - 会议在江苏省昆山市周市镇横长泾路333号公司四楼会议室召开[4] - 应出席监事3人，实际出席3人，缺席0人[4] 审议事项 - 审议通过《华辰精密装备（昆山）股份有限公司2025年第三季度报告》[5] - 审议通过《华辰精密装备（昆山）股份有限公司2025年前三季度利润分配预案》[9] 表决结果 - 《2025年第三季度报告》表决：赞成3票，反对0票，弃权0票[7] - 《2025年前三季度利润分配预案》表决：赞成3票，反对0票，弃权0票[10] 后续安排 - 《2025年前三季度利润分配预案》需提交2025年第一次临时股东会审议[11]

公司股东结构 - 截至2025年10月20日，公司股东总户数为24，024户 [1]

板块整体表现 - 2024年9月30日通用设备板块整体下跌0.18%，表现弱于大盘，当日上证指数上涨0.52%至3882.78点，深证成指上涨0.35%至13526.51点 [1] - 板块内资金流向呈现分化，主力资金净流出7.64亿元，而游资资金净流入2418.65万元，散户资金净流入7.39亿元 [2] 领涨个股表现 - 通润装备(002150)领涨板块，收盘价20.82元，单日涨幅达9.98%，成交金额为9.23亿元 [1] - 新莱应材(300260)涨幅居前，收盘价45.66元，上涨9.44%，成交金额为26.36亿元，并获得主力资金净流入1.22亿元，净占比4.63% [1][3] - 开勒股份(301070)上涨5.75%，收盘价58.07元，成交金额为2.77亿元 [1] 领跌个股表现 - 儒竞科技(301525)领跌板块，收盘价110.25元，单日跌幅为6.53%，成交金额为4.97亿元 [2] - 宏盛股份(603090)下跌5.69%，收盘价53.03元，成交金额为7.63亿元 [2] - 华辰装备(300809)下跌5.15%，收盘价42.88元，成交金额为5.39亿元 [2] 个股资金流向 - 中大力德(002896)获得主力资金净流入6509.20万元，净占比6.00%，同时游资净流入4385.22万元 [3] - 精智达(688627)虽股价下跌3.21%，但获得主力资金净流入5669.41万元，净占比5.05% [2][3] - 黄河旋风(600172)主力资金净流入4271.06万元，净占比高达10.55% [3]

激励计划授予情况 - 2024年11月29日向99名激励对象授予453.00万股，价格12.33元/股[10] - 2025年9月26日向20名激励对象授予100.00万股，价格12.33元/股[11][16] 激励计划审议流程 - 2024年11月7日多会议审议通过激励计划草案等议案[7][8] - 2024年11月29日股东大会等通过相关议案[9][10] - 2025年9月26日多会议通过授予预留部分限制性股票议案[10][11] 激励对象获授详情 - 董事徐彩英获授56.00万股，占预留授予权益总量56.00%[16] - 19名核心骨干获授44.00万股，占预留授予权益总量44.00%[16] 其他 - 激励计划预留授予条件已成就[14][15] - 公司将按规定披露相关文件并履行信息披露义务[19]

激励计划 - 公司第三届董事会薪酬与考核委员会第五次会议于2025年9月26日召开[1] - 确定2024年限制性股票激励计划预留部分授予日为2025年9月26日[3] - 向20名激励对象授予100.00万股限制性股票[3] 激励对象 - 激励对象为核心骨干在职员工，不包括独立董事、监事等[2] - 激励对象主体资格合法有效，符合相关规定[3]