独立董事 2024 年度述职报告 （孔德海） 本人作为江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2024 年任职期间，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，恪尽职守、勤勉尽责，充 分发挥了独立董事在公司规范运作等发面的监督作用，维护了公司整体利益，维 护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职 责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人孔德海，男，1969 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研 究生学历。1991 年 7 月至 1996 年 9 月，任山东三联集团工业公司软件部主任； 1999 年 7 月至 2000 年 5 月，任山东三联集团商业公司商场副总经理；2000 年 6 月至 2001 年 8 月，任经济观察报社行政总监；2001 年 9 月至 2002 年 3 月任亚 布力中国企业家论坛副秘书长；2002 年 4 月至 2013 年 9 月，任中国企业家杂志 社社长助理；2014 年 1 月至 2018 年 1 月，任北京合锐 ...

江西耐普矿机股份有限公司 董事和高级管理人员持股及持股变化管理办法 江西耐普矿机股份有限公司 董事和高级管理人员持股及持股变化管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"上市规则"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"规范运作指引"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》 等法律、法规、规范性文件以及《江西耐普矿机股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 公司董事、高级管理人员和证券事务代表在买卖本公司股票及其衍 生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件、《上市规 ...

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 特定情形下公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[4] 提议与反馈 - 董事会收到提议后应在10日内书面反馈[7][8][9] - 董事会同意召开需在作出决议后5日内发出通知[7][8] 提案与通知 - 特定股东可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人2日内发补充通知[12] - 年度股东会召集人应在召开20日前公告，临时股东会需在15日前公告[13] 时间规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[16] - 股东会延期或取消需提前至少2个工作日公告说明原因[16] 自行召集 - 审计委员会或股东自行召集股东会，决议公告前持股比例不得低于10%[9] - 自行召集会议费用由公司承担[13] 投票规定 - 股东会网络或其他方式投票时间有明确限制[18] - 审议重大事项对特定股东表决单独计票[22] 投票征集与制度 - 公司相关主体可公开征集股东投票权[23] - 特定情形应采用累积投票制[23] 记录与保存 - 会议记录与相关资料保存期限为10年[26] 决议通过 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[28] - 重大资产交易或担保超30%需特别决议通过[30] - 分拆子公司上市等提案需特定股东三分之二以上通过[31] 提案实施 - 股东会通过派现等提案公司应在会后2个月内实施[33] 决议撤销与执行 - 股东可在60日内请求法院撤销违法违规决议[33] - 股东会决议由董事会组织贯彻并报告结果[36] 披露与规则 - 股东会结束后按要求披露决议，内容审查与实施有规定[36] - 议事规则由董事会拟订，经股东会批准生效及修改[39] 术语说明 - 规则中“以上”“内”含本数，“过”等不含本数[39]

重大事项界定 - 持有公司5%以上股份股东等为报告义务人[2] - 控股股东及5%以上股份股东重大事项2个工作日内报告[5] - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属重大事项[7] - 营业用主要资产抵押等一次超30%属重大事项[7] - 与关联自然人交易超30万元属重大关联交易[8] - 与关联法人交易超300万元且占净资产值0.5%以上属重大关联交易[8] - 大额银行退票超流动资金5%属重大或有事项[9] 报告流程 - 董事等知悉重大事项当日报告董事长并通知董秘[13] - 董秘认为必要时报告义务人2个工作日内提交文件[13] - 董事会办公室收到报告后分析判断并向董事会报告[13] 信息管理 - 董事会办公室就非强制性重大事项与投资者沟通[15] - 董事会办公室负责回答咨询等工作[16] - 董秘定期对相关人员进行治理及披露培训[17] - 未经授权各部门不得对外披露信息[18] 责任与制度 - 未及时上报内部重大事项追究责任人责任[19] - 制度依相关法规和章程执行[20] - 制度由董事会制订、修改及解释[21] - 制度经董事会审议通过后生效施行[22]

第三条 公司通过良好、有效的投资者关系管理工作，提高股东价值，同时为 公司创造良好的资本市场融资环境，提高公司的融资能力，降低公司的融资成本。 江西耐普矿机股份有限公司 投资者关系管理办法 江西耐普矿机股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为加强江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和 潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解，推动公司完善治理结构，实 现公司健康快速发展和包括广大中小投资者在内的股东利益最大化，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股 票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称《上市公司规范指引》）、《上市公司投资者关系 管理工作指引》和其它相关法律、法规和规范性文件及《江西耐普矿机股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本管理 办法。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之 ...

募集资金支取与通知 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐或顾问[8] 项目论证 - 募投项目搁置超一年或超计划完成期限且投入未达计划金额50%，公司需重新论证[13] 协议签订与管理 - 募集资金到位1个月内签三方监管协议[7] - 协议提前终止，1个月内签新协议并报深交所备案公告[9] 专户管理 - 专户数量原则不超募投项目个数[7] - 不得将募集资金存非专户，不得将其他资金存专户[7] - 超募资金存专户管理[7] 用途变更 - 变更募集资金用途经股东会批准并披露[4] 节余资金处理 - 节余低于500万元且低于净额5%可豁免程序[14] - 节余达或超净额10%且高于1000万元需股东会审议[14] 资金置换与使用 - 募集资金到账6个月内置换自筹资金[14] - 闲置资金现金管理产品期限不超12个月[15] - 闲置资金补充流动资金单次不超12个月[16] - 补充流动资金到期归还2个交易日内公告[18] 超募资金使用 - 单次用超募资金达5000万元且达总额10%以上需股东会审议[19] - 超募用于永久补充流动资金和还贷，12个月内累计不超30%[20] 变更公告 - 拟变更用途，董事会通过后2个交易日公告[22] - 改变实施地点，董事会通过后及时公告[23] 资金记录与检查 - 会计部门设台账记录募集资金使用[25] - 内审部门至少半年检查一次并报告[25] 项目核查与报告 - 董事会每半年全面核查募投项目进展并出专项报告[25] 投资计划调整 - 募投项目年度实际与预计使用差异超30%，公司调整计划[25] 专项审核与披露 - 当年有募集资金使用，聘请会计师专项审核鉴证[26] - 年度报告披露鉴证结论[26] - 鉴证为“保留结论”等，董事会分析并整改[26] 办法执行与生效 - 办法未尽依国家法律，不一致以其为准[28] - 办法由董事会制订、修改、解释[28] - 办法经股东会审议通过生效，修改亦同[28]

江西耐普矿机股份有限公司 舆情管理制度 江西耐普矿机股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了提高江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）应对各 类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司 股票及其衍生品交易价格、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实 保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、 法规及规范性文件和《江西耐普矿机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），特制订本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （二）拟定各类舆情信息的处理方案； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股票及其衍生品交 易价格异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 （三）协调和组织各类舆情处理过程中对外宣传报道工作； 江西耐普矿机股份有限公司 舆情管理制度 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统 ...

江西耐普矿机股份有限公司 外部信息使用人管理制度 江西耐普矿机股份有限公司 不得以任何方式泄露公司未公开重大信息，不得从事内幕交易、市场操纵或者其 他欺诈活动。非经董事会书面授权不得对外发布公司未披露信息，一旦出现泄露 情形，应当立即通知公司并督促其公告，公司不予披露的，应当立即向深圳证券 交易所报告。 外部信息使用人管理制度 第一条 为加强江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露管理工作，规范外部信息的报送和使用管理，维护信息披露的公平原则，保护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《江西耐普矿 机股份有限公司信息披露管理办法》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设的各部门，控股子公司、分公司及公司的 董事、高级管理人员和其他可以接触、获取公司重大未公开信息的人员。 第三条 本制度所指"信息"是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可 ...

二、年度履职概况 （一）出席会议情况 独立董事 2024 年度述职报告 （赵爱民） 本人作为江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2024 年任职期间，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法 规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥 了独立董事在公司规范运作等发面的监督作用，维护了公司整体利益，维护了全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况 汇报如下： 一、基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人赵爱民，男，1962 年 9 月出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生 学历，教授。1989 年 1 月至 1990 年 9 月任北京科技大学助教；1990 年 10 月至 1991 年 7 月任北京科技大学赴宝钢高校教师社会实践团助教；1991 年 8 月至 1996 年 6 月任北京科技大学讲师；1996 年 7 月至 2002 年 2 月任北京科技大学副教授； 2002 年 3 月至 2003 年 4 月任德国亚琛工业大学访问教授；2003 年 5 月至今任北 京科技大学教授。 ...

会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为切实维护江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）股东 利益，进一步加强公司的财务审计工作，提高财务信息质量，规范会计师事务所 选聘（含"新聘"、"续聘"、"改聘"）行为，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等有关法律法规和规范性文件以及《江西耐普矿机股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选 聘其他专项审计业务的会计师事务所或承办公司资产评估业务的资产评估机构， 视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前 聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 江西耐普矿机股份有限公司 会计师事务所选聘制度 江西耐普矿机股份有限公司 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有 ...