江西耐普矿机股份有限公司 内部控制评价办法 江西耐普矿机股份有限公司 内部控制评价办法 第一章 总 则 （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司 的各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单 位、重大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实 反映内部控制设计与运行的有效性。 第二章 内部控制评价的组织及职责 第五条 董事会是公司内部控制评价的最高决策机构和最终责任者，负责公 司内部控制评价的组织和实施；负责内部控制缺陷的最终认定，审定内部控制 重大缺陷与重要缺陷整改意见；审核并批准公司《内部控制评价报告》，并对内 部控制评价报告的真实性负责。 第六条 董事会审计委员会对内部控制评价工作进行指导，监督内部控制的 有效实施和自我评价情况，审议公司内部控制评价报告。 第七条 公司内部控制评价工作小组在董事会的领导下，具体负责公司内部 控制评价工作的实施。公司内部控制评价工作小组由公司内部审计部门牵头，工 第一条 为促进江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司")全面评价 内部控制的设计与运行情况，规范内部 ...

担保管理 - 对外担保统一管理，未经批准不得担保[3] - 可对互保、业务关系单位等提供担保[8] 审批条件 - 单笔担保超最近一期经审计净资产10%须股东会审批[12] - 担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保须股东会审批[12] - 为资产负债率超70%对象担保须股东会审批[12] - 连续十二个月担保超最近一期经审计净资产50%且超5000万元须股东会审批[13] - 担保总额超最近一期经审计总资产30%后担保须股东会审批[13] - 连续十二个月担保超最近一期经审计总资产30%须股东会审批且三分之二以上通过[13] - 对股东等关联方担保须股东会审批，关联股东不参与表决，半数以上通过[13] 关联担保 - 交易后形成关联方担保需及时审议披露，未通过采取措施[16] 反担保规定 - 提供反担保按规定履行程序和披露义务，自身债务反担保除外[16] 监督披露 - 独立董事等在董事会审议担保时发表意见，必要时核查报告[16] - 按规定披露对外担保信息，包括总额[17] - 被担保人到期15个工作日未还款及时了解披露[17] 合同管理 - 担保订立合同，责任人不越权超授权，重大合同征询意见[19] - 担保合同明确主债权种类金额等条款[20] 债务处理 - 担保债务到期督促被担保人15个工作日内还款，展期重新审批披露[22] 财务分析 - 财务部收集被担保方财务资料，分析状况，重大事项及时报告[23] 违规处理 - 人员违规擅自担保造成损失依法担责或处理[26]

江西耐普矿机股份有限公司 对外捐赠管理制度 第二章 对外捐赠的原则 第五条 合法合规原则。公司对外捐赠应当遵守法律、法规，不得违背社会 公德，不得损害社会公共利益和其他公民的合法权益。 江西耐普矿机股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）对 外捐赠行为，加强公司对外捐赠事项的管理，在充分维护股东、债权人及职工权 益的基础上，更好地履行公司社会责任，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国公益事业捐赠法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法 规、部门规章、规范性文件以及《江西耐普矿机股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及下属全资、控股子公司（以 下统称"子公司"）以公司或子公司名义自愿无偿将其有权处分的合法财产赠予 合法的受赠人，用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 第三条 本制度适用于公司及子公司的对外捐赠事项。未经授权，公司下属 子公司不得开展对外捐赠事项。 第四条 公司开展对外捐赠事项除遵守国家相关法律、法规及规范 ...

江西耐普矿机股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 江西耐普矿机股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息 披露事务管理》等有关法律、法规及规范性文件及《江西耐普矿机股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 董事会负责公司内幕信息的管理工作；董事会秘书为公司内部信 息保密工作负责人，负责组织实施公司内幕信息的监管及信息披露工作；其他 部门、机构的负责人为其管理范围内的保密工作责任人，负责其涉及内幕信息 的报告、传递。 公司董事会应当按照本制度以及深圳证券交易所相关规 ...

董事会构成 - 公司董事会由7名董事组成，含董事长、副董事长等[2] 会议召开 - 董事会每年至少上下半年各开一次定期会议[3] - 代表十分之一以上表决权股东提议等情况应开临时会议[5][6] - 董事长应十日内召集主持董事会会议[6] - 定期和临时会议分别提前十日和五日通知[7] - 定期会议书面通知发出后变更需提前三日发通知[10] 出席规定 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[11] - 董事连续二次未出席视为不能履职应撤换[14] - 独立董事连续两次未出席应解除职务[14] 决议规则 - 董事会审议提案须超全体董事半数投赞成票[20] - 担保及财务资助事项决议有额外要求[20][21] - 董事回避表决有相关规定[21] - 提案未通过一个月内不应再审议[22] - 部分情况应暂缓表决[22] 其他规定 - 董事会会议档案保存期限为十年[25] - 表决实行一人一票，以记名等方式进行[19] - 独立董事异议应说明理由并披露[19] - 董事会秘书应做好会议记录[23] - 董事长督促落实决议，独立董事关注执行情况[25]

会议出席情况 - 2024年董事会应参加10次，现场1次通讯9次，无委托缺席[4] - 2024年召开1次年度和4次临时股东大会，独立董事出席5次[5] - 2024年审计委员会应出席5次，实际出席5次[6] - 2024年提名、薪酬与考核委员会应出席2次，实际出席2次[6] - 2024年独立董事专门会议应出席3次，实际出席3次[9] 公司运营情况 - 2024年未出现需独立董事行使特别职权事项[10] - 2024年独立董事现场工作18天[14] - 2024年无控股股东及关联方非经营性占用资金情况[15] - 2024年无对外担保情形[15] - 2024年关联交易遵循公平原则，程序合法定价公允[15] - 2024年财务信息真实完整准确，内控体系稳步实施[16] 人事与机构变动 - 2024年11月28日和12月16日改聘北京德皓为2024年度审计机构[18] - 2024年5月16日聘请孙岩为副总经理[19] - 2024年11月28日孙岩因个人原因辞去副总经理一职[19] 其他事项 - 2024年3月28日审议通过高级管理人员薪酬调整议案[20] - 2024年未涉及上市公司及相关方变更或豁免承诺方案等事项[22]

总经理任职 - 总经理由董事会聘任，任期三年可连任[2][4] - 需具备丰富知识、经验和多种能力[3] - 有《公司法》规定情形之一不得担任[3] 总经理职权 - 决定不超公司最近一期经审计净资产10%的单项投资等合同[6] - 主持日常经营和管理工作，对董事会负责[2] - 有主持生产经营等多项职权[6] 总经理职责 - 履行维护公司资产保值增值等职责[9] - 定期向董事会、审计委员会报告工作并报送财报[15] 会议相关 - 总经理办公会议为解决重大经营管理决策事宜召开[12] - 会议记录保存期为10年[13]

江西耐普矿机股份有限公司 对外投资管理办法 江西耐普矿机股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强公司对外投资控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险， 保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件和《江西耐普矿 机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司在境内外进行的以盈利或保值增值为 目的的投资行为。包括： （一）股权投资（含设立或增资控股或参股企业、国内外收购兼并、合资合 作、对出资企业追加投入，以及收购房地产开发项目、资产经营项目等经营性投 资）； （二）金融投资（含证券投资、期货投资、委托理财、债券投资、基金投资 及以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资等）； （三）固定资产投资（含重大固定资产投资、其他固定资产投资等）。 第三条 本办法适用于公司及所属控股企业（以下简称所属企业）所有对外 投资业务。 第四条 公司对外投资必须符合公司 ...

江西耐普矿机股份有限公司 独立董事工作制度 江西耐普矿机股份有限公司 独立董事工作制度 江西耐普矿机股份有限公司 独立董事工作制度 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第一章 总则 第一条 为完善江西耐普矿机股份有限公司(以下简称"公司")治理结构， 切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，公司根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以 下简称"《证券法》")、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 有关法律、法规和规范性文件及《江西耐普矿机股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、 ...

委员会组成 - 提名、薪酬与考核委员会委员由三至五名董事组成，独立董事过半数并担任召集人[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，董事会选举产生[4] - 设主任、副主任委员各一名，由独立董事担任[4] 委员会运作 - 任期与董事会一致，委员任期届满可连选连任[4] - 会议召开前五天通知全体委员[15] - 三分之二以上委员出席方可举行，决定须全体委员过半数通过[15] 人员管理 - 董事、高级管理人员选聘前一个月至一个半月向董事会提建议和材料[11] - 公司董事和高级管理人员需向委员会作述职和自我评价[13] - 委员会按标准和程序对董事及高级管理人员进行绩效评价[13] 细则相关 - 实施细则自董事会决议通过之日起实施，修改亦同[19] - 细则未尽事宜按国家规定及《公司章程》执行[19] - 细则由公司董事会负责制订、修改及解释[19] 其他信息 - 公司为江西耐普矿机股份有限公司[21] - 时间为2025年4月[21]