中山证券有限责任公司 关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之持续督导保荐总结报告书 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"北鼎股份"、"公司"、"发 行人"或"上市公司"）于 2020 年 6 月 19 日在深圳证券交易所上市，持续督导期 至 2023 年 12 月 31 日止。中山证券有限责任公司（以下简称"中山证券"、"保荐 机构"）作为北鼎股份首次公开发行股票并上市的保荐机构，于上市之日起对公司 进行持续督导工作。截至目前，持续督导期已满，现根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，出具 本持续督导保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责 任。 2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进 行的任何质询和调查。 3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行 ...

第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。董事会不 得在股东大会决定前委托会计师事务所开展工作。 第一条 为规范深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含新聘、续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切 实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关的法律法规、证券监督管 理部门的相关要求及《深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对公司编制的年度 报告等定期财务会计报告、内部控制等发表审计意见、出具审计报告的行为，应 当遵照本制度，履行选聘程序。公司聘任会计师事务所从事除前述定期财务会计 报告审计之外的其他法定审计业务的，可以选聘其他专项审计业务的会计师事务 所，视重要性程度可参照本制度执行。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会审议前，向公司指定会 计师事务所，也不得干预董事会及其审 ...

2024 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案 根据深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章 程》等公司相关制度，结合公司实际情况和行业薪酬水平，2024 年度公司董 事、监事及高级管理人员薪酬方案具体如下： 一、适用对象 公司董事、监事及高级管理人员 二、适用时间 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日 三、薪酬标准 1、公司董事薪酬方案 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 （1）非独立董事薪酬方案 公司高级管理人员的薪酬实行年薪制，其薪酬由工资、绩效考核收入两部 分组成，其中工资由公司结合行业薪酬水平、岗位职责和履职情况确定，绩效 考核收入与公司年度经营情况和个人履职情况挂钩。 在公司担任具体管理职务的董事按照其所担任的职务领取相应的报酬，其 薪酬由工资、绩效考核收入两部分组成，其中工资由公司结合行业薪酬水平、 岗位职责和履职情况确定，绩效考核收入与公司年度经营情况和个人履职情况 挂钩；未担任管理职务的董事的职务津贴为税前人民币 9.6 万元/年。 四、其他规定 1、公司董事、监事、高级管理人员薪酬按月发放； 2、公司董事、监事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职 ...

证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2024-014 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格与授予数量的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28日 召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过的《关 于调整2021年限制性股票激励计划授予价格与授予数量的议案》，现将相关事项 公告如下： 一、公司 2021 年激励计划基本情况 1. 2021年1月22日，公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第 十次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案， 公司独立董事就本次激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问出具相应报 告。 2. 2021年1月23日至2021年2月1日，公司对2021年限制性股票激励计划首次 授予部分激励 ...

证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2024-017 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 关于作废 2022 年限制性股票激励计划 部分已授予但尚未归属的限制性股票公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28日 召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关 于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票议案》， 现将相关事项公告如下： 一、已履行的 2022 年限制性股票激励计划决策程序和信息披露 情况 1. 2022年3月23日，公司召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第 十八次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议 案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案， 公司独立董事就本次激励计划发表了独立意见，律师出具法律意见。 2. 2022年3月24日至2022年4月3日，公司对20 ...

中山证券有限责任公司 关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中山证券有限责任公司（以下简称"中山证券"、"保荐机构"）作为深圳市 北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"北鼎股份"或"公司"）首次公开发行 股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月 修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》等相关规定，对 公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准深圳市北 鼎晶辉科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]591 号）核 准，深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）5,435 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为 5.91 元/股，发行募集资金总额为人民币 3 ...

深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 鉴证报告 | | 1-2 | | 关于募集资金 | 2023 年度存放与使用情况的专项报告 | 3-11 | 募 集 资 金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2024SZAA3F0014 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司全体股东： 我们对后附的深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司(以下简称北鼎股份公司)关于募 集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况 专项报告）执行了鉴证工作。 北鼎股份公司管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存 放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情 况专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、 准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证 工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 ...

深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： ●分配比例/转增比例：每 10 股派现金红利 2.00 元（含税）。 ●本次利润分配以 2023 年 12 月 31 日总股本 326,341,682 股为基数。 ●若自 2023 年 12 月 31 日起至实施权益分派方案的股权登记日期间公司股 本发生变动，将按分派比例不变的原则相应调整现金红利派发总额。 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 28 日召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十三次会议，会议审议通过 了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，具体情况如下： 一、2023 年度利润分配预案的具体内容 证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2024-011 1、董事会意见 董事会认为：2023 年度利润分配方案与公司未来的发展规划和成长性相匹 配，符合相关法律法规以及《公司章程》的规定，具备合法性、合规性、合理性， 同意将《关于 2023 年度利润分配 ...

专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 3 | 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下 简称北鼎股份公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产 负债表、2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股 东权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 3 月 28 日出具了 XYZH/2024SZAA3B0039 号无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号），以及深圳证券交易所相关披露的要 求，北鼎股份公司编制了本专项说明所附的北鼎股份公司 2023 年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称汇总表）。编制和对外披露汇总表，并确保 其真实性、准确性 ...

证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2024-018 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28日 召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关 于续聘会计师事务所的议案》，拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"信永中和"）为公司2024年度审计机构和2024年内控审计机构，聘 期一年。本事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具备证券、期货相关业务审 计从业资格的审计机构，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。公司聘请 信永中和为本公司审计机构以来，其工作勤勉尽责，坚持公允、客观的态度进行 独立审计，出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。 根据信永中和的服务意识、职业操守和履职能力，公司拟续聘信永中和为公 司提供2024年度审计服务，服务期为1年。公 ...