对外投资管理制度 金现代信息产业股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了加强金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资的内部控制和管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司 对外投资保值、增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《金现代信息产业股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以货币资金出资，或将权益、股 权、技术、债权、厂房、设备、土地使用权等实物或无形资产作价出资依照本制 度第三条规定的形式进行投资的行为。 第三条 对外投资的形式包括： 第四条 对外投资应遵循的原则： （一）必须遵守国家法律、法规的规定； 1 （一）新设立企业的股权投资（设立全资子公司除外）； （二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （三）现有投资企业的增资扩股、股权收购投资（增资全资子公司除外）； （四 ...

关于独立董事独立性自查情况的专项报告 董事会 2024 年 4 月 12 日 金现代信息产业股份有限公司董事会 金现代信息产业股份有限公司 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在 任独立董事孙文刚、蒋灵、耿玉水的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事孙文刚、蒋灵、耿玉水的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对 独立董事独立性的相关要求。 ...

人员数据 - 截至2023年末，立信合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[2] - 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名[2] 业绩总结 - 2023年立信业务收入50.01亿元，审计收入35.16亿元，证券收入17.65亿元[2] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.32亿元[2] 审计相关 - 2023年续聘立信为审计机构，聘期一年[3][5] - 立信对公司2023年度财报出具标准无保留意见审计报告[4] - 审计委员会与立信沟通审计事项，确定工作计划[6] 会议审议 - 2024年4月2日，审计委员会审议通过2023年相关议案并提交董事会[6] - 审计委员会认为立信2023年审计遵循独立原则，履行职责[7]

募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金总额3.7851亿元，净额3.327282亿元，2020年4月24日到账[9] - 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额2.025125亿元，净额1.9731731545亿元，2023年12月1日到账[14] 资金收益与余额 - 截至2023年12月31日，首次公开发行股票募集资金理财收益及利息收入1715.555727万元[11] - 2023年，向不特定对象发行可转换公司债券理财收益及利息收入13.64116万元[16] - 2023年12月31日，首次公开发行股票募集资金账户资金余额2016.85547万元[12] - 2023年12月31日，向不特定对象发行可转换公司债券募集资金账户资金余额1.9934702481亿元[16] 资金使用与置换 - 截至2023年12月31日，首次公开发行股票募投项目投入使用金额2.7807233191亿元，置换自筹资金5332.878737万元[11] - 2023年度实际使用首次公开发行股票募集资金32902040.99元，累计使用278072331.91元[28] - 2023年度实际使用向不特定对象发行可转换公司债券募集资金0元，累计使用0元[29] - 首次公开发行股票募集资金到账前，截至2020年5月22日自筹资金预先投入募投项目53328787.37元，截至2023年12月31日置换金额53328787.37元[31] - 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账前，截至2023年12月19日自筹资金预先投入募投项目13726234.77元，支付发行费用1326316.63元，2024年1月17日置换15052551.40元[32][33] 资金管理与节余 - 公司制定《募集资金管理制度》规范首次公开发行股票募集资金的管理和使用[17] - 2023年12月31日，首次公开发行股票节余募集资金永久补充流动资金1362.54万元[35] - “基于大数据的轨道交通基础设施综合检测与智能分析平台项目”和“营销网络扩建项目”剩余募集资金5816.85万元，2558.24万元用于新项目，3264.93万元永久补充流动资金[36][43] 项目投资进度与效益 - 配电网运营服务管理系统项目截至期末投资进度103.79%，本年度实现效益163.74万元[49] - 发电企业运行规范化管理系统项目截至期末投资进度94.04%，本年度实现效益637.70万元[49] - 基于大数据的轨道交通基础设施综合检测与智能分析平台项目截至期末投资进度48.51%，本年度实现效益350.80万元[49] - 研发中心建设项目截至期末投资进度92.54%[49] - 基础开发平台及标准化软件的研发及产业化项目截至期末累计投入金额0.00万元，投资进度0.00%[53] 资金变更与使用规划 - 首次公开发行股票报告期内及累计变更用途的募集资金总额2558.24万元，比例7.69%[49] - 2024年将“基于大数据的轨道交通基础设施综合检测与智能分析平台项目”和“营销网络扩建项目”结项，剩余资金用于新项目及补充流动资金[51] - 首次公开 发行股票募集资金投资项目结项后剩余2558.24万元用于基础开发平台及标准化软件的研发及产业化项目，调整后该项目投资募集资金总额22289.97万元[55]

| 证券代码：300830 | 证券简称：金现代 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123232 | 债券简称：金现转债 | | 金现代信息产业股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人民共和国财 政部（以下简称"财政部"）修订发布的《企业会计准则解释第 16 号》（财会 （2022）31 号）的要求变更公司相应会计政策。根据《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》相关规定，无需提交董事会 和股东大会审议，不会对公司当期的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影 响。具体情况如下： 一、会计政策变更概述 （三）变更后公司采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司将按照《企业会计准则解释第 16 号》的相关规 定执行，其他未变更部分仍按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和 各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相 关规定执行。 ...

金现代信息产业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人在任职期间严格按照《公司法》等相关法律、法规和规章制度及《公 司章程》《金现代信息产业股份有限公司独立董事工作制度》等的相关规定和 要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各 项议案，充分发挥了独立董事及专业委员会委员的作用。一方面，严格审核董 事会审议相关事项，维护公司和中小股东的合法权益，促进公司规范运作；另 一方面发挥自己的专业优势，积极关注和参与研究公司发展涉及的相关问题， 为公司相关工作提出意见和建议。现本人就 2023 年度履行独立董事职责情况汇 报如下： 一、基本情况 本人耿玉水，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，毕业于山东工业 大学计算机应用专业，已获得山东大学软件工程专业硕士学位，天津大学管理 科学与工程专业博士学位。1987 年 7 月至 1999 年 11 月，就职于山东轻工业学 院，任机电工程系教师；2003年6月至2005年10月，就职于山东轻工业学院， 历任计算机科学技术系副主任、副院长；2003 年 8 月至 2006 年 12 月，就职于 山东轻工业学院，任计算 ...

会计师事务所选聘流程 - 选聘会计师事务所应经审计委员会审核、董事会审议和股东大会决定[3] - 选聘需审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[12] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[17] 选聘条件 - 新会计师事务所最近三年应未受证券期货业务相关行政处罚[4] - 审计项目合伙人等累计承担审计业务满5年后，连续5年不得参与[5] - 承担上市审计业务后，连续执行审计业务期限不超2年[5] 评价与权重 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[9] - 以满足要求的所有事务所报价平均值为选聘基准价[9] 审计委员会职责 - 对资产负债表日后至年报出具前变更事务所等情形应保持谨慎[10] - 续聘时对事务所工作和质量评价为肯定提交董事会，否定则改聘[12] - 对选聘监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[20] - 发现选聘违规造成严重后果，应报告董事会并按规定处理[21] 其他要点 - 应在年度财务决算或年报中披露会计师事务所[13] - 审计费用下降20%以上应说明相关情况和原因[14] - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[14] - 出现8种情况应改聘会计师事务所[16] - 承担审计业务的事务所存在5种严重情形，公司不再选聘[21] - 本制度由董事会负责解释，经股东大会审议通过后生效[24][25]

第四条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包括： 财务负责人及其下属部门为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初 审所有被担保人提交的担保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制；董事 会秘书及其下属部门为公司对外担保的合规性复核及信息披露负责部门，负责公 司对外担保的合规性复核，组织履行董事会或股东大会的审批程序以及进行对外 担保管理制度信息披露。 1 金现代信息产业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范金现代信息产业股份有限公司(以下简称"公司")对外 担保管理工作，严格控制对外担保产生的债务风险以保护公司、全体股东及其他 利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《中华人民共和国民法 典》(以下简称"《民法典》")、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以 下简称"《股票上市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、证券监管机构的规则 以及《金现代信息产业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》" ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准金现代信息产业股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕2972 号）核准，金现代信息产业股份 有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通股股票 8,602.50 万股， 每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为 4.40 元，募集资金总额为人民币 378,510,000.00 元，扣除本次发行费用 45,781,800.00 元后，实际募集资金净额为 332,728,200.00 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2020 年 4 月 26 日 对公司募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2020] 第 ZA11944 号）。 二、 募集资金监管协议签订情况及募集资金专户的开立情况 | 证券代码：300830 | 证券简称：金现代 | 公告编号：2024-005 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123232 | 债券简称：金现转债 | | 金现代信息产业股份有限公司 ...

业绩总结 - 2023年1 - 9月公司收入22305.14万元，同比下滑23.13%[3] - 2023年1 - 9月公司归母净利润 - 4863.46万元，同比下滑134.49%[3] 项目进展 - 2023年1月5日两项目预定可使用状态日期延至2023年12月[4] - 2023年12月27日两项目实施结项[4] 资金安排 - 两个募投项目剩余5816.85万元用于新研发及补流[4]