胜蓝科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （曾一龙） 尊敬的各位股东及股东代表： 现将 2023 年度任期内本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历及兼职情况 本人曾一龙，男，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究 生学历，高级会计师。曾任职于福建省云霄审计师事务所、深圳中信股份有限公 司、香港中旅（集团）有限公司、芒果网有限公司、大唐电信科技产业集团；现 任深圳市东方富海投资管理股份有限公司合伙人，兼任公司独立董事、厦门大学 管理学院硕士生导师、江苏正济药业股份有限公司独立董事、北京合康新能科技 股份有限公司独立董事。 2023 年度，作为胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《上市公司独 立董事履职指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规的 要求，以及《公司章程》和《独立董事工作制度》的相关规定，勤勉尽责，认真 履行职务，积极出席公司相关会议，认真审阅会议议案及相 ...

胜蓝科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步规范胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护中小股东及利益相关者 的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件以及《胜蓝科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《独立 董事工作制度》等有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公 司主要股东不存在可能妨碍其独立客观判断的关系的董事。 （二）向董事会提议召开临时股东大会； （三）提议召开董事会会议； 独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行 使的，公司应当披露具体情况和理由。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，按照相关法律 法规、《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等的要求，认真履行职责， 维护公司整体利益，尤其关注中小股东的 ...

关于胜蓝科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：东莞证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：胜蓝股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：朱则亮 | 联系电话：0769-22119285 | | 保荐代表人姓名：刘乐 | 联系电话：0769-22119285 | 一、保荐工作概述 东莞证券股份有限公司 2 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 | | --- | --- | --- | | 3.关于稳定股价的预案及相关承诺 | 是 | 不适用 | | 4.关于信息披露的承诺 | 是 | 不适用 | | 5.关于填补被摊薄即期回报措施的承诺 | 是 | 不适用 | | （2020 年首次公开发行） | | | | 6.关于利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 | | 7.关于未能履行承诺时的约束措施的承 | 是 | 不适用 | | 诺 | | | | 8.关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 | | 9.关于承担社保、住房公积金、税收优 惠、股改税款缴纳、租赁房产相关责任的 | 是 | 不适用 | | 承诺 | | | | 1 ...

| 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | | 胜蓝科技股份有限公司 关于公司及子公司向银行申请综合授信额度并提供 担保的公告 为满足日常经营需要，公司及合并报表范围内的子公司（含二级子公司，下 同）拟向银行申请不超过人民币 12.00 亿元（含本数）的综合授信额度，业务范 围包括但不限于银行贷款、票据业务、保函及信用证等。实际融资可能存在需适 当调整授信分配额度及金融机构的情形，以最终金融机构核准的授信结果为准， 具体使用金额以在核准额度内依据公司自身运营的实际需求确定。在授权期限内， 授信及担保额度可循环使用。 以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内以 银行与公司及子公司实际发生的融资金额为准。本次申请综合授信额度是为了满 足公司及子公司生产经营和建设发展的需要，有利于促进公司发展；且公司经营 状况良好，具备较好的偿债能力，本次申请授信不会给公司带来重大财务风险及 损害公司利益。 在上述授信项下，公司对全资子公司韶关胜蓝电子科技有限公司（以下 ...

（苏文荣） 尊敬的各位股东及股东代表： 2023 年，作为胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人 严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及相关法律法 规的规定，勤勉尽责，认真履行职务，积极出席公司相关会议，认真审阅会议议 案及相关材料，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用， 努力维护公司整体利益和全体股东，尤其是中小股东的合法权益，对公司规范、 稳定、健康的发展起到应有的作用。 现将 2023 年度任期内本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 1、个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人苏文荣，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学 历。2007 年 5 月至今任广东踔厉律师事务所律师，现兼任公司独立董事。 2、是否存在影响独立性的情况说明 作为公司第三届董事会独立董事，本人具有《中华人民共和国公司法》《上 市公司独立董事管理办法》及《上市公司治理准则》要求的任职资格及独立性， 本人及其亲属均不持有本公司股份，与本公司或本公司控股股东无关联关系，未 受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在影响公 ...

东莞证券股份有限公司 关于胜蓝科技股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 东莞证券股份有限公司（以下简称"东莞证券"或"保荐机构"）作为胜 蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"或"胜蓝股份"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号—保荐业务》等相关规定，对公司 2024 年度日常关联交易预计情况 进行了核查，核查具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据公司业务发展及日常经营的需要，2024 年度公司预计与广东连捷精密 技术有限公司（以下简称"广东连捷"）发生日常关联交易，交易的金额不超 过 2,000.00 万元。 公司于 2024 年 4 月 24 日召开了第三届董事会第十六次会议、第三届监事 会第十次会议分别审议通过《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》。公司 独立董事专门会议对上述关联交易事项进行了审议，保荐机构东莞证券股份有 限公司对该事项出具了 ...

胜蓝科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 2024 年 4 月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 | 1 | | 第三章 | 职责权限 | 2 | | 第四章 | 决策程序 | 2 | | 第五章 | 议事规则 | 3 | | 第六章 | 附则 | 4 | 胜蓝科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2024 年 4 月 24 日第三届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管理人员 的产生，优化董事会成员组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》、《胜蓝科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，公司设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事 和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独 ...

| 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 公告编号：2024-015 | | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | 胜蓝科技股份有限公司 关于续聘2024年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月24日召开第三届董 事会第十六次会议和第三届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于续聘公司 2024年度审计机构的议案》，同意继续聘任广东司农会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"司农"）为公司2024年度审计机构。本事项尚需提交公司2023 年年度股东大会审议，现将相关情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的基本信息 成立日期：2020年11月25日 组织形式：合伙企业（特殊普通合伙） 1、基本信息 机构名称：广东司农会计师事务所（特殊普通合伙） 统一社会信用代码：91440101MA9W0YP8X3 注册地址：广州市南沙区南沙街兴沙路6号704房-2 执行事务合伙人：吉争雄 2、人员信息 （一）机构信息 截至2023年12月 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"或"胜蓝股份"）于2024年4月24日召 开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于作 废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》，现将具体情况公告如下： 一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 （一）2021年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2021 年 3 月 10 日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于公 司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2021 年 限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事 会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》《关于提请召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议案》。公司独立董事发表了独立意见。 同日，公司第二届监事会第九次会议审议通过了《关于公司<2021 年限制 性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励 计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2021 年限制性股票 ...

| 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 | 公告编号：2024-010 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | | 胜蓝科技股份有限公司 第三届董事会第十六次会议决议公告 一、董事会会议召开情况 胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"或"胜蓝股份"）第三届董事会第 十六次会议于 2024 年 4 月 24 日在广东省东莞市东坑镇横东路 225 号公司会议 室以现场表决与通讯表决相结合的方式召开，会议通知已于 2024 年 4 月 12 日以 电话、电子邮件、传真等方式发出。本次会议由董事长黄雪林先生召集并主持， 应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人（其中：曾一龙先生、赵连军先生、苏文荣 先生以通讯表决方式出席会议），公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本 次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 与会董事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了以下议案： 1、审议通过《关于公司<2023 年年度报告 ...