关于胜蓝科技股份有限公司申请向不特定对 象发行可转换债券的审核问询函的回复 司农专字[2025]24007290206 号 目 录 | | | 2-1-1 深圳证券交易所： 由东莞证券股份有限公司转来的贵所《关于胜蓝科技股份有限公司申请向 不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函（2025）020007 号） （以下简称"问询函"）奉悉。对此，我们作了认真研究，并根据问询函的要 求，对胜蓝科技股份有限公司（以下简称"发行人""公司"或"胜蓝股份") 的有关问题进行了核查，并对相关问题的核查情况说明如下： 如无特别说明，本文中所用的术语、名称、简称与《胜蓝科技股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中的释义具有相同含义。 本问询函回复的字体代表以下含义： | 问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 对问询函所列问题的回复 | 宋体 | | 涉及对募集说明书的修改、补充 | 楷体加粗 | 在本问询函回复中，若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异， 均为四舍五入所致。 请发行人：（1）结合行业发展及竞争状况、公司竞争优势、下游客户需 求、对主要客户信用政 ...

北京市嘉源律师事务所 关于胜蓝科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书（三） 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 | 第一部分 | 补充核查期间信息更新 4 | | --- | --- | | 一、 | 本次发行的授权和批准 4 | | 二、 | 发行人本次发行的主体资格 4 | | 三、 | 本次发行的实质条件 4 | | 四、 | 发行人的独立性 9 | | 五、 | 发起人的控股股东、实际控制人及主要股东 9 | | 六、 | 发行人的设立、股本及演变 9 | | 七、 | 发行人的业务 10 | | 八、 | 关联交易与同业竞争 11 | | 九、 | 发行人的主要财产 13 | | 十、 | 发行人的重大债权债务 23 | | 十一、 | 发行人报告期重大资产变化及收购兼并 25 | | 十二、 | 发行人公司章程的制定与修改 26 | | 十三、 | 发行人股东大会、董事会、监事会会议及规范运作 26 | | 十四、 | 发行人董事、监事、高级管理人员及其变化 26 | | 十五、 | 发行人的税务 27 | | 十六、 | 发行人的环境保护、安全 ...

东莞证券股份有限公司 关于 胜蓝科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 （修订稿） 保荐机构（主承销商） （住所：东莞市莞城区可园南路一号） 二〇二五年五月 胜蓝科技股份有限公司 上市保荐书 声 明 东莞证券股份有限公司（以下简称"东莞证券""本保荐人"或"本保荐机 构"）接受胜蓝科技股份有限公司（以下简称"胜蓝股份""发行人"或"公司"） 的委托，担任胜蓝股份向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，并指定朱 则亮先生、杨国辉先生担任本次保荐工作的保荐代表人。 东莞证券及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、《证券发行上市 保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐业务管理办法》"）等有关法律、行政 法规和中国证监监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业 务规则、行业执业规范和道德准则出具上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、 准确性和完整性。 为叙述方便 ...

胜蓝科技股份有限公司 与 东莞证券股份有限公司 关于胜蓝科技股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券 的审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） 二〇二五年五月 1-1-1 深圳证券交易所： 根据贵所于 2025 年 1 月 24 日签发的《关于胜蓝科技股份有限公司申请向 不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2025〕020007 号） （以下简称"问询函"）的要求，胜蓝科技股份有限公司（以下简称"发行 人""公司"或"胜蓝股份"）会同东莞证券股份有限公司（以下简称"保荐 机构""东莞证券"）、北京市嘉源律师事务所（以下简称"发行人律师" "嘉源律师"）和广东司农会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"发行 人会计师""司农"）对问询函的有关事项逐项进行了落实、核查，现答复如 下，请予审核。 如无特别说明，本文中所用的术语、名称、简称与《胜蓝科技股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中的释义具有相同含义。 本问询函回复的字体代表以下含义： | 问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 对问询函所列问题的回复 | 宋体 | | 涉及对募集说明书 ...

股票简称：胜蓝股份 股票代码：300843 胜蓝科技股份有限公司 （注册地址：东莞市长安镇沙头南区合兴路 4 号） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 （修订稿） 保荐机构（主承销商） 地址：东莞市莞城区可园南路一号 二零二五年五月 胜蓝科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露 资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及 完整性承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财 务会计资料真实、完整。 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申 请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行 人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自 行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资 风险。 1- ...

关于胜蓝科技股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于胜蓝科技股份有限公司 2024 年年度股东大会的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致：胜蓝科技股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 2024 年年度股东大会的 法律意见书 嘉源(2025)-04-327 北京市嘉源律师事务所（以下简称"本所"）接受胜蓝科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）等现行有效 的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称"法律法规"）以及《胜 蓝科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，指派本 所律师对公司2024年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）进行见证，并 依法出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所指派律师现场见证了本次股东大会，查阅了公司 提供的与本次股东大会有关的文件和资料，并进行了必要的审查和验证。 ...

证券代码：300843 证券简称：胜蓝股份 公告编号：2025-030 胜蓝科技股份有限公司 2024 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2025 年 5 月 19 日（星期一）下午 14:30； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2025 年 5 月 19 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2025 年 5 月 19 日 9:15 至 15:00 的任 意时间。 2、会议召开方式：本次会议采取现场表决和网络投票相结合的方式。 3、现场会议召开地点：广东省东莞市东坑镇横东路 225 号胜蓝科技股份有 限公司（以下简称"公司"）会议室。 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：董事长黄雪 ...

东莞证券股份有限公司 关于胜蓝科技股份有限公司 持续督导的保荐总结报告书 东莞证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"东莞证券"）作为胜蓝 科技股份有限公司（以下简称"胜蓝股份"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市以及 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐机构， 持续督导职责期限至 2024 年 12 月 31 日。东莞证券根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，出具本保荐 总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调 查。 3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业 务管理办法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 | 项目 | 内容 | | --- | --- | | 保荐机构名称 | 东莞证券股份有限公司 | ...

东莞证券股份有限公司 3 | 保荐机构名称：东莞证券股份有限公司 被保荐公司简称：胜蓝股份 | | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：朱则亮 联系电话：0769-22119285 | | | | | | | | | | | | | 保荐代表人姓名：杨国辉 联系电话：0769-22119285 | | | | | | | | | | | | | 现场检查人员姓名：杨国辉、邹苇茹 | | | | | | | | | | | | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | | | | | | | | | | | | 现场检查时间：2025 年 月 日至 年 4 16 2025 4 | 月 | 17 | 日、2025 | 年 | 4 | 月 | 28 | 日至 | 2025 | 年 4 | | | 日 | | | | | | | | | | | 月 | | 29 | | | | | | | | | | | | | 一、现场检查事项 | | | ...

东莞证券股份有限公司 关于胜蓝科技股份有限公司 2024 年年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：东莞证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：胜蓝股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：朱则亮 | 联系电话：0769-22119285 | | 保荐代表人姓名：杨国辉 | 联系电话：0769-22119285 | 2 | 4、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 | | --- | --- | --- | | 5、关于利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 | | 6、关于相关责任主体依法承担赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 | | 7、关于相关责任主体未履行承诺的约束措施 | 是 | 不适用 | | 8、关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 | | 9、关于规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 | | 10、关于股东信息披露的承诺 | 是 | 不适用 | 四、其他事项 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文 ...