战略委员会组成 - 成员由3名董事组成，含一名独立董事[4] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或1/3以上董事提名[4] - 设召集人一名，由董事长担任[4] 补选规定 - 若独立董事比例不符规定，公司应在60日内完成补选[5] 会议规则 - 会议应在召开前3日通知全体委员[12] - 应由2/3以上的委员出席方可举行[12] - 作出的决议须经全体委员过半数通过方有效[12] 关联委员回避规则 - 会议由过半数无关联关系委员出席即可举行[13] - 所作决议须经无关联关系委员过半数通过[13] 会议记录保存 - 会议记录保存期限不少于10年[13]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会出现规定情形时应在2个月内召开[3] 提议与反馈 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[6] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[7] 提案相关 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[10] 通知时间 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前通知各股东[10] 股权登记与会议间隔 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[11] 延期取消公告 - 股东会延期或取消，召集人需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[11] 投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场会前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场会结束当日下午3:00[13] 表决权限制 - 股东买入超规定比例部分的股份，买入后36个月内不得行使表决权[17] 投票制度 - 公司单一股东及其一致行动人权益股份比例在30%以上或选两名以上独立董事时，应采用累积投票制[17] 投票权征集 - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[17] 表决事项 - 股东会对发行优先股应逐项表决，涉及种类数量等多项事项[18] 会议记录保存 - 股东会会议记录保存期限不少于10年[21] 提案实施 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在2个月内实施[22] 回购决议 - 公司以特定目的回购普通股，股东会决议需经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[22] 决议撤销 - 股东可在股东会决议作出之日起60日内请求法院撤销违法决议，但轻微瑕疵且无实质影响的除外[1] 争议处理 - 相关方对股东会相关事项有争议应及时起诉，法院判决前应执行决议[1] 信息披露 - 法院作出判决或裁定，公司应按规定履行信息披露义务[1] - 涉及更正前期事项，公司应及时处理并披露信息[1] 公告要求 - 公告等指在符合条件媒体和深交所网站公布信息[25] 规则说明 - 本规则中“以上”“内”含本数，“过”等不含本数[25] - 本规则未尽事宜依国家法规和公司章程执行，抵触时以其为准[25] - 本规则由董事会拟定、股东会批准，自通过之日起生效[25] - 本规则是公司章程附件，由董事会负责解释[25]

新策略 - 公司制定互动易平台信息发布及回复内部审核制度[2] - 发布及回复应注重诚信、谨慎客观，不得涉及未公开重大信息等[4][6] - 证券部收集问题、拟订内容并提交审核，董秘审核通过方可回复[10] - 制度自董事会审议通过生效，由董事会解释、修订[12][13]

审计委员会构成 - 成员为3名，独立董事至少2名，由独立董事中会计专业人士担任召集人[4] - 任期与董事会任期一致，成员任期届满连选可连任[4] 审计委员会职责 - 监督评估内外部审计、审核财务信息披露、监督评估内部控制等[7] - 督导内部审计部门至少每半年对重大事件和资金往来情况检查一次[9] - 若财务报告有问题，督促公司相关部门整改并监督落实[9] 内部审计部门 - 对多事项监督检查，对董事会负责，向审计委员会报告工作[4][5] - 主要职责包括检查评估内部控制、审计会计资料、协助反舞弊等[11] - 至少每季度向审计委员会报告一次，每年至少提交一次内部审计报告[11][12] 会议相关 - 每季度至少召开一次会议[19] - 会议须2/3以上成员出席方可举行，决议经全体成员过半数通过[19] - 应提前3日通知全体成员，紧急情况除外[20] - 委员连续2次缺席会议，董事会可撤销其委员资格[20] - 讨论关联议题时，关联成员应回避，无关联成员过半数出席且决议经无关联成员过半数通过[20] 其他 - 相关事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[7] - 会议记录保存期限不少于10年[21] - 披露年报时应披露审计委员会年度履职情况[23] - 工作细则由董事会负责解释、修订，自审议通过之日起生效[25]

提名委员会组成 - 成员由3名董事组成，2名为独立董事[4] 提名与选举 - 委员由董事长、1/2以上独立董事或1/3以上全体董事提名，董事会选举产生[4] 补选规定 - 独立董事辞职或被解职致比例不符规定，公司60日内完成补选[5] 会议规则 - 会议通知提前3日发，2/3以上委员出席方可举行[12] - 决议经全体委员过半数通过有效，委员最多接受一名委托[12][13] 其他 - 会议记录保存不少于10年，工作细则董事会通过生效[14][16]

杭州申昊科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会计 师事务所的工作，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《杭 州申昊科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司选聘执行年报审计业务的会计师事务所，遵照本制度履行选聘程序，披露相关 信息。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由公司董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司 不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展财务会计报告、内部控制审 计业务。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在董事 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于1/3，且至少含一名会计专业人士[3] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[5] - 有违法犯罪、受处罚等情况不得被提名为候选人[7] - 连续任职6年，36个月内不得被提名[8] - 原则上最多在3家境内上市公司任独立董事[9] 独立董事提名与选举 - 董事会、特定股东可提候选人[11] - 投资者保护机构可代行提名权[11] - 股东会选两名以上独立董事实行累积投票制[13] 独立董事任期与解职 - 连续任职不超6年，满6年后36个月内不得提名[13] - 任期届满前可依法解职并披露理由[13] - 辞职或被解职，公司60日内补选[14] - 连续两次未出席且不委托，董事会30日内提议解职[19] 独立董事职权行使 - 部分职权需全体独立董事过半数同意[17] - 特定事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会[19] - 投反对或弃权票需说明理由，公司披露异议意见[19] - 专门会议由过半数推举一人召集主持，审议特定事项[20] 独立董事工作要求 - 每年现场工作不少于15日[23] - 工作记录及公司资料保存10年[24] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[25] 董事会及专门委员会 - 审计委员会每季度至少开1次会，2/3以上成员出席[21] - 专门委员会会议原则上会前3日提供资料[28] - 保存会议资料至少10年[28] 公司对独立董事支持 - 指定部门和人员协助履职[27] - 保障同等知情权[28] - 承担聘请专业机构及行权费用[41] - 可建立责任保险制度[29] 制度生效 - 本制度自股东会审议通过之日起生效[32]

内部控制体系架构 - 董事会是风险管理与内部控制决策机构[4] - 经营管理层是内部控制管理机构[4] - 各子公司等是内部控制体系责任落实主体[5] - 审计等部门是内部控制体系监督机构[6] 内部控制目标与原则 - 风险管理与内部控制目标是保证公司经营合法合规等[8] - 建立与实施内部控制体系遵循全面性等原则[8] 内部控制要素与活动 - 内部控制五要素包括内部环境等[10] - 控制活动结合风险评估结果运用多种措施[10] - 各级组织建立工作制度引入控制手段[11] 授权与审批制度 - 编制常规授权权限指引，严格控制特别授权[12] - 重大业务和事项实行集体决策审批或联签制度[12] 财务管理与控制 - 严格执行会计准则制度，依法设置会计机构并配人员[12] - 建立财产日常管理和定期清查制度[12] - 实施全面预算管理，强化预算约束[12] 运营与绩效制度 - 建立运营情况分析机制，定期开展运营分析[13] - 建立和实施绩效考评制度，考评结果作为依据[13] 危机处理机制 - 建立重大风险预警和突发事件应急处理机制[13] 信息与沟通机制 - 建立信息与沟通机制，促进信息集成与共享[14] 监督与评价制度 - 制定内部控制监督机制，区分日常和专项监督[15] - 每年至少开展一次内部控制评价工作[35] - 年末出具年度内部控制评价报告，可年中半年度评价[37] 风险管理原则与评估 - 风险管理应遵循全面管理与重点防控等六项原则[16][17] - 每年底组织一次全面风险评估，按需开展专项评估[30] 制度管理与建设 - 建立信息系统管理制度，统一归口管理信息系统[22] - 建立合同管理制度，逐步建立体系化合同管理平台[22] - 明确日常与非日常经营性业务规范制度[23][24] 制度检查与更新 - 内控制度编写、更新需提交内部审计部门检查[24] - 根据经营和监管要求变化及时调整更新已披露制度[39] 考核与监督机制 - 人力资源部门年末对风险管理等工作考核评价[33] - 内部审计部门定期组织开展风险管理责任落实检查[33] 信息披露制度 - 募集资金相关内部控制制度报证券交易所备案并披露[39] - 建立并披露董高人员持股及变动专项管理制度[39] - 公开信息披露的内部控制制度[39] 制度生效与披露 - 年度内部控制评价报告经董事会审议后与年报一并披露[41] - 制度自董事会审议通过之日起生效[43]

杭州申昊科技股份有限公司 （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股 东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 等法律法规、规范性文件及《杭州申昊科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事 ...

杭州申昊科技股份有限公司 第三条 本办法适用所有信息披露义务人，对公司各部门、各下属公司的相 关负责人也具有约束力。 公司的信息披露义务人包括但不限于： （一）公司及公司董事、高级管理人员； （二）公司股东、实际控制人； （三）公司收购人、重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、 单位及相关人员； （四）破产管理人及其成员； 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《杭州申 昊科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本 办法。 第二条 本办法所称"信息"是指可能对公司股票及其衍生品种交易价格或 者投资决策产生较大影响的任何行为和事项的有关信息，以及证券监管部门要求 披露的其他信息；所称"披露"是指公司或者相关信息披露义务人按法律、行政 法规、 ...