内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] - 公司新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] 文件报备 - 公司应在内幕信息公开披露后5个交易日内向深交所报备相关档案[9][13] - 公司发生重大事项应报送内幕信息知情人档案并出具承诺[10][11] 档案保存 - 内幕信息知情人档案和进程备忘录至少保存十年[16] 违规处理 - 发现内幕信息知情人违规，公司2个工作日内报送情况及结果[19] - 股东、实控人违规，公司保留追责权利[19] 制度相关 - 公司应加强对内幕信息知情人员教育培训[22] - 制度由董事会负责解释、修订，自审议通过生效[22]

募集资金存放与管理 - 公司内审部至少每季度检查一次募集资金存放、管理与使用情况[3] - 公司应至迟于募集资金到位后一个月内签订三方监管协议[6] - 募集资金应存放于经董事会批准设立的专户，不得存放非募集资金或用作其他用途[6] 资金支取与通知 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐机构或顾问[6] 项目可行性与节余资金 - 超募投计划完成期限且投入未达计划金额50%，公司应重新论证项目可行性[10] - 单个或全部项目完成后，节余资金低于500万元且低于项目净额5%，可豁免特定程序[13] - 使用节余资金达或超项目净额10%且高于1000万元，需经股东会审议通过[13] 资金置换 - 以募集资金置换预先自筹资金，原则上应在资金转入专户后6个月内实施[13] - 募投项目以自筹资金支付后6个月内可实施置换[13] 资金使用限制 - 募集资金不得用于委托理财（现金管理除外）等财务性及高风险投资[9] - 现金管理产品应为安全性高的产品，期限不超十二个月且不得质押[14] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次不超十二个月，不得用于高风险投资[15] 资金归还与计划调整 - 补充流动资金到期前需归还专户，无法按期归还需提前审议并公告[16] - 超募资金用于在建及新项目等，应在募投项目结项时明确使用计划[17] - 募投项目年度实际与预计使用金额差异超30%，公司应调整投资计划并披露[21] 核查与报告 - 保荐机构或顾问至少每半年对募集资金现场核查并出具报告[23] - 公司董事会每半年度核查募投项目进展并出具报告[21] 其他 - 公司为杭州申昊科技股份有限公司[27] - 时间为2025年12月10日[27] - 改变募投项目实施地点，需在董事会通过后及时公告[19] - 公司及子公司经理层等按制度管理使用募集资金，违规惩处责任人[25] - 当年使用募集资金，需聘请会计师事务所专项审核并披露结论[22]

内部审计 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告工作，每年提交内部审计工作报告[8] - 每年至少提交一次内部审计报告，报告出具前与被审计方沟通[10][15] - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年检查重大事件和大额资金往来[9] 资料保存与考核 - 内部审计工作报告等资料保存不少于10年[16] - 公司将内控执行情况作为绩效考核指标[16] 内控评价与披露 - 董事会、审计委员会审议形成年度内控评价报告[19] - 聘请会计师事务所审计或鉴证内控有效性，非无保留结论需专项说明[19] - 披露年报时披露内控评价和审计报告[20] 制度相关 - 制度由董事会解释、修订，自审议通过日生效[22]

制度原则 - 投资者关系管理制度原则含合规性、平等性、主动性和诚实守信[2][3] 管理对象 - 投资者关系管理工作对象包括投资者、分析师等[6][7] 沟通内容与渠道 - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理等信息[7] - 通过官网、股东会等多种渠道和方式与投资者沟通[6][8] 信息披露 - 按规定及时、公平履行信息披露义务，信息要真实准确完整[8] 说明会 - 特定情形下需召开投资者说明会，如现金分红未达规定[9][10] - 年度报告披露后应及时召开业绩说明会[10] 投资者权益 - 支持配合投资者行使权利及维护合法权益，处理诉求[10][17][18] 职责分工 - 董事会秘书负责组织协调投资者关系管理工作，办公室为职能部门[11][12] 活动规范 - 活动中不得有违规行为，应以已公开披露信息交流[12][13] - 不得用交流代替正式信息披露，若泄露应立即公告[14] 时间限制 - 避免在年报、半年报披露前30日内接受现场调研等[14] 培训与档案 - 可定期对相关人员开展投资者关系管理培训[14] - 建立健全投资者关系管理档案，保存期限不少于3年[14][15] 制度执行 - 制度未尽事宜依国家法规和公司章程执行[17] - 制度由董事会负责解释、修订，自审议通过生效[17]

人员任职与聘任 - 兼任总裁或其他高级管理人员职务的董事不得超董事总数1/2[2] - 公司设总裁1名，由董事长提名，董事会决定聘任或解聘[3] - 公司设副总裁3 - 8名，由总裁提名，董事会决定聘任或解聘[7] - 公司设财务总监1名，主管财务，对总裁负责[9] 会议相关 - 总裁办公会议原则上每月召开一次[11] - 特定情形总裁应两工作日内召开临时总裁办公会议[12] - 总裁办公会议记录保管期限不得少于10年[12] 报告与责任 - 总裁需就经营重大事项向董事会报告并对真实性负责[17] - 总裁工作报告含定期报告等多项内容[17] - 遇重大事故等总裁及高管应两小时内报告董事长[17] 绩效与激励 - 高级管理人员绩效评价由董事会或薪酬与考核委员会组织[19] - 总裁应建立员工薪酬与绩效和个人业绩相联系的激励机制[19] 离职相关 - 高级管理人员可任期届满前辞职，报告需说明情况[22] - 总裁离职独立董事需核查原因并发表意见，必要时可聘中介审计[22] - 高级管理人员离职后二年内忠实和保密义务仍有效[22] 细则说明 - 本细则由公司董事会负责解释、修订，自审议通过日起生效[23]

资本与股权 - 2022年3月18日发行550万张可转债，总额55,000.00万元[2] - 2024年4月20日至2025年9月30日申昊转债转股4,149股，总股本增至146,945,918股，注册资本增至146,945,918.00元[3] - 修订后注册资本为146,945,918元，较修订前增加4,149元[2] 公司治理 - 拟将董事会席位由9名调整为7名，独立董事3名，非独立董事4名[7] - 拟取消监事会，由董事会审计委员会行使监事会职权[7] - 拟对《公司章程》进行全面适应性修订[11] 经营范围 - 拟在经营范围中增加“服务消费机器人销售；服务消费机器人制造”[5] 股份交易与限制 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事的2/3以上通过[13] - 公司董监高、自然人股东6个月内买卖股票收益归公司（特定情形除外）[20] 股东权益与义务 - 股东有权要求董事会在30日内执行收回短线交易收益，未执行可起诉[20] - 股东提出查阅信息或索取资料应提供持股证明，公司核实后提供[26] 会议与决议 - 年度股东会应于上一会计年度结束后的6个月内举行[28] - 董事人数少于章程所定人数的2/3（不足5人）等情况需在2个月内召开临时股东会[28] 交易审议 - 公司与关联人发生交易金额超3000万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易需股东会审议[25] - 单笔担保额超公司经审计净资产10%需审议[27] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时应提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[67] - 每连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%[68] 其他 - 公司设立中共杭州申昊科技股份有限公司总支部委员会，下设2个党支部[76] - 公司解聘或不再续聘会计师事务所需提前30天通知[72]

股东大会时间 - 2025年第一次临时股东大会现场会议于12月26日14:45召开[2][22] - 网络投票时间为12月26日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00（深交所系统）和9:15至15:00（深交所互联网投票系统）[2] 股权登记 - 会议股权登记日为2025年12月22日[2] 提案情况 - 提案2.00有9个子议案需逐项表决[4] - 提案1.00、提案2.01、2.02为特别决议事项，需三分之二以上表决权通过[5] - 《关于修订、制定公司部分治理制度的议案》有9个子议案[19] 其他信息 - 异地股东登记须在12月25日17:00前邮寄、发送至公司[7] - 登记时间为12月25日8:30 - 11:30、14:00 - 17:00[7] - 投票代码为“350853”，投票简称为“申昊投票”[14] - 公告发布时间为2025年12月11日[12]

股本与注册资本 - 公司总股本由146,941,769股变更为146,945,918股，注册资本由146,941,769.00元变更为146,945,918.00元[4] 组织架构调整 - 拟将董事会席位由9名调整为7名，其中独立董事3名，非独立董事4名[4] - 拟取消监事会，由董事会审计委员会行使监事会职权，监事会相关制度废止[4] 议案情况 - 多个议案表决同意，尚需股东大会审议[5][6][7][8] 股东大会安排 - 拟定于2025年12月26日召开2025年第一次临时股东大会[13]

公司股价与可转债条款 - 申昊科技股票在2025年11月27日至2025年12月10日期间已有10个交易日的收盘价低于当期转股价格的85% [1] - 若后续公司股票收盘价继续低于当期转股价格的85%可能触发转股价格向下修正条件 [1] - 若触发条件公司将于触发当日召开董事会审议是否修正转股价格并及时披露 [1]

可转债情况 - 公司发行550万张可转债，募集资金总额5.5亿元，净额5.420422亿元[5] - 可转债于2022年4月11日在深交所挂牌交易，转股期为2022年9月26日至2028年3月17日[6] - “申昊转债”初始转股价格为34.41元/股，经三次调整后最新为33.71元/股[6][8][9] 现金分红 - 2021年度以1.469304亿股为基数，每10股派现金红利3元，共派4407.912万元[6] - 2022年度以1.4694071亿股为基数，每10股派现金红利2元，共派2938.8142万元[7] - 2023年度派发现金股利2876.87138万元，转股价格由33.91元/股调至33.71元/股[8] 转股价格修正 - 可转债存续期内，连续30个交易日中至少15个交易日收盘价低于当期转股价格85%时，董事会有权提修正方案[10] - 自2025年11月27日至12月10日，公司股票已有10个交易日收盘价低于当期转股价格33.71元/股的85%（即28.65元/股）[4][12] - 若触发转股价格修正条件，公司将在触发当日召开董事会审议是否修正[4][12] 其他 - 投资者可查阅2022年3月16日披露的《募集说明书》了解“申昊转债”其他内容[13]